[职业资格类试卷]证券资格（证券投资基金）基金的募集、交易与登记章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券投资基金）基金的募集、交易与登记章节练习试卷 1及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 我国封闭式基金的募集期限一般为( )个月。（A）1（B） 3（C） 6（D）92 目前，深、沪交易所对封闭式基金的交易实行价格涨跌幅限制，除上市首日外，涨跌幅比例为( ) 。（A）3%（B） 5%（C） 8%（D）10%3 基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本还未正式生效，因此被称为( )。（A）预案（B）草案（C）议案（D）提案4 根据证券投资基金法的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理

2、封闭式基金募集申请之日起( ) 个月内作出核准或者不予核准的决定。（A）1（B） 2（C） 3（D）65 基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行封闭式基金的发售。（A）1（B） 2（C） 3（D）66 封闭式基金的募集期限自( )起计算。（A）基金份额发售之日（B）基金份额发售之日前一天（C）基金份额发售之日前两天（D）基金份额发售之日后一天7 基金管理人应当在封闭式基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。（A）1（B） 2（C） 3（D）68 封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为( )元。（A）1（B） 1.01（C） 1.05（D）1

3、.19 通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为( )。（A）网上发售（B）网下发售（C）回拨机制（D）回购机制10 封闭式基金的基金份额持有人不少于( )人时，该基金方能成立。（A）100（B） 200（C） 500（D）100011 封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的( )时，该基金不能成立。（A）50%（B） 80%（C） 90%（D）100%12 基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起( )日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。（A）3（B） 7（C） 10（D）1513 如果封闭式基

4、金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。（A）7（B） 10（C） 15（D）3014 封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币( )亿元。（A）0.5（B） 1（C） 2（D）515 封闭式基金份额上市交易的条件要求基金合同期限为( )年以上。（A）5（B） 10（C） 15（D）2016 个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设( )个基金账户。（A）1（B） 2（C） 3（D）417 封闭式基金的交易原则是( )。（A）份额优先（B）价格优先、时间优先（C）时间优先、价格优先（D）大宗交易优先18 封闭

5、式基金交易的价格变化单位为( )元。（A）0.001（B） 0.01（C） 0.1（D）119 买入与卖出封闭式基金份额时，申报数量应当为( )。（A）10 份或其整数倍（B） 100 份或其整数倍（C） 1000 份或其整数倍（D）10000 份或其整数倍20 基金单笔最大数量应当低于( )万份。（A）10（B） 100（C） 1000（D）1000021 我国封闭式基金的交收实行( )交割、交收。（A）T+1（B） T+2（C） T+3（D）T+422 我国基金交易佣金为成交金额的( )，不足 5 元的按 5 元收取。（A）0.01%（B） 0.05%（C） 0.30%（D）0.50%23

6、 上证基金指数以( )为基日。（A）2000-5-8（B） 2000-6-9（C） 2000-6-30（D）2000-7-324 投资者常常使用折价率反映封闭式基金份额净值与封闭式基金二级市场价格之间的关系。折(溢) 价率的计算公式为( ) 。（A）（B）（C）（D）25 开放式基金份额的发售，由( )负责办理。（A）基金管理人（B）基金托管人（C）证券公司（D）专业基金销售机构26 基金管理人募集开放式基金应当按照( )和中国证监会的规定提交申请材料。（A）中华人民共和国证券法（B） 证券投资基金法（C） 证券投资基金运作管理办法（D）证券投资基金销售管理办法27 开放式基金的设立募集期限自

7、基金份额发售之日起计算不超过( )个月。（A）1（B） 2（C） 3（D）628 开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于( )亿元。（A）1（B） 2（C） 5（D）1029 开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人不少于( )人。（A）100（B） 200（C） 500（D）100030 在一般情况下，基金认购申请一经提交，( )。（A）可以撤销（B）不得撤销（C）可以撤销，但必须在 3 日内提出（D）在基金登记前可随时撤销31 一投资者共出资 10 万元申购某基金，已知该基金采取的是前端收费模式，净额费率为 1% ，申购当天该基金份额净值 12 元，则该公司最终申购的份额为( )份

8、。（A）82508.25（B） 83333.33（C） 99009.9（D）10000032 证券投资基金销售管理办法规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( )。（A）1%（B） 2%（C） 3%（D）5%33 目前，我国债券型基金的认购费率通常在( )以下。（A）0.50%（B） 1%（C） 1.50%（D）2%34 目前我国开放式基金的最低认购金额一般为( )元人民币。（A）10000（B） 5000（C） 1000（D）50035 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )时，为巨额赎回。（A）5%（B） 8%（C） 10%（D）15%36 根据证券投资基金运作管理办法规定，开

9、放式基金成立初期，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。（A）1（B） 2（C） 3（D）637 一般来说，开放式基金的申购赎回价是以( )为基础计算的。（A）基金份额净值（B）基金市场供求关系（C）基金发行面值（D）基金发行价格38 某开放式基金的管理费为 1.0%，申购费 1.2%，托管费 0.2%。投资者赵先生以10000 元现金申购该基金，如果当日基金单位净值为 1.190 元，那么赵先生得到的基金份额是 ( ) 份。(保留两位小数)（A）8403.36（B） 8303.72（C） 8222.47（D）8206.4139 在我国，

10、货币市场基金的赎回采用( )原则。（A）未知价交易（B）确定价交易（C）随机价交易（D）协商价交易40 开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )，并应当归入基金财产。（A）10%（B） 25%（C） 30%（D）50%41 通常货币市场基金从基金财产中计提不高于( )比例的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。（A）0.10%（B） 0.15%（C） 0.25%（D）0.50%42 投资者赎回申请成功后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，对一般基金而言赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过( )个工作日的时间内划往赎回人

11、资金账户。（A）3（B） 5（C） 7（D）943 当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。（A）15%（B） 10%（C） 8%（D）5%44 发生巨额赎回并部分延期支付时，( )应向中国证监会备案，并向指定的信息披露媒体公告，并说明相关的处理方法。（A）基金托管人（B）基金份额持有人（C）基金监管人（D）基金管理人45 开放式基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时

12、间( )。（A）10 天（B） 10 个工作日（C） 20 天（D）20 个工作日46 ( ) 是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。（A）基金转换（B）基金转托管（C）基金份额冻结（D）基金非交易过户47 一般情况下，投资者于 T 日转托管基金份额成功后，投资者可于 ( )日起赎回该部分基金份额。（A）T（B） T+1（C） T+2（D）T+348 场内申购赎回 ETF 采用( )方式。（A）金额申购、份额赎回（B）金额申购、金额赎回（C）份额申购、金额赎回（D）份额申购、份额赎回49 在 ETF 的募集期内，

13、根据投资者认购渠道的不同，可分为 ( )。（A）场内认购和场外认购（B）集体认购和个人认购（C）公开认购和私人认购（D）有偿认购和无偿认购50 某投资者欲通过基金管理人以现金认购 100 万份 ETF 份额，认购费率为 1%，那么他需要准备的资金为( )万元。（A）102（B） 101（C） 100（D）9951 假设某投资者在基金募集期内认购了 100 万份 ETF，基金份额折算日的基金资产净值为 320 亿元，折算前的基金份额总额为 310 亿份，当日标的指数收盘值为966.45 元，则该投资者折算后的份额为( )万份。（A）96.4（B） 96.8（C） 100.2（D）106.852

14、ETF 基金申报价格最小变动单位为( )元。（A）0.0001（B） 0.001（C） 0.01（D）0.153 ETF 自基金合同生效日后不超过( )个月的时间起开始办理赎回。（A）1（B） 2（C） 3（D）654 目前我国 ETF 的最小申购、赎回单位一般为( )万份。（A）10 或 50（B） 50 或 100（C） 100 或 200（D）200 或 50055 投资者在申购或赎回 ETF 份额时，申购赎回代理券商可按照 ( )的标准收取佣金。（A）0.10%（B） 0.30%（C） 0.50%（D）1%56 某投资者投资 10 万份场内认购 LOF 基金，假设管理人规定的认购费率为

15、 1%，则投资者应缴纳的认购金额为( )万元。（A）9.9（B） 10（C） 10.1（D）1157 投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入 TA 系统，自( )日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。（A）T（B） T+1（C） T+2（D）T+358 LOF 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过 ( )个月。封闭期内，基金不受理赎回。（A）1（B） 2（C） 3（D）659 我国( ) 规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。（A）证券投资基金法（B） 证券投资基金销售管理办法（C） 证券投资基金运作管理办

16、法（D）证券投资基金管理暂行办法60 我国目前各基金申购(认购)的资金和申购(认购)款，一般在( )日到达基金银行存款账户。（A）T（B） T+1（C） T+2（D）T+3证券资格（证券投资基金）基金的募集、交易与登记章节练习试卷 1答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记2 【正确答案】 D【知识模块】 基金的募集、交易与登记3 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记4 【正确答案】 D【知识模块】 基金的募集、交易与登记5 【正

17、确答案】 D【知识模块】 基金的募集、交易与登记6 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记7 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记8 【正确答案】 B【试题解析】 我国封闭式基金的发售价格一般采用 1 元基金份额面值加计 0.01 元发售费用的方式加以确定，因此每份基金单位发行价格为 1.01 元。【知识模块】 基金的募集、交易与登记9 【正确答案】 B【试题解析】 在发售方式上，主要有网上发售与网下发售两种方式。网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。网下发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承

18、销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。【知识模块】 基金的募集、交易与登记10 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记11 【正确答案】 B【试题解析】 封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的 80%以上，并且基金份额持有人人数达到 200 人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起10 日内聘请法定验资机构验资。【知识模块】 基金的募集、交易与登记12 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记13 【正确答案】 D【试题解析】 基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后 30

19、日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。【知识模块】 基金的募集、交易与登记14 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记15 【正确答案】 A【试题解析】 封闭式基金份额上市交易，应符合下列条件：基金份额总额达到核准规模的 80%以上；基金合同期限为 5 年以上； 基金募集金额不低于 2 亿元人民币；基金份额持有人不少于 1000 人；基金份额上市交易规则规定的其他条件。【知识模块】 基金的募集、交易与登记16 【正确答案】 A【试题解析】 个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续。办理资金账户需持本人身份证和已经办理的股票账户卡或基金账户卡，到

20、证券经营机构办理。每个有效证件只允许开设 1 个基金账户，已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。每位投资者只能开设和使用 1 个资金账户，并只能对应 1 个股票账户或基金账户。【知识模块】 基金的募集、交易与登记17 【正确答案】 B【试题解析】 封闭式基金的交易遵从价格优先、时间优先的原则。价格优先是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。时间优先是指买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。【知识模块】 基金的募集、交易与登记18 【正确答案】 A【试题解析】 封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申

21、报价格最小变动单位为 0.001 元人民币。【知识模块】 基金的募集、交易与登记19 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记20 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记21 【正确答案】 A【试题解析】 我国封闭式基金的交割同 A 股一样实现 T+1 交收，即达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日的下一个营业日(T+1 日)完成。【知识模块】 基金的募集、交易与登记22 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记23 【正确答案】 A【试题解析】 上证基金指数以 2000 年 5 月 8 日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基值，基日指数为 1

22、000 点，自 2000 年 6 月 9 日起正式发布。【知识模块】 基金的募集、交易与登记24 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记25 【正确答案】 A【试题解析】 开放式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人可以委托商业银行、证券公司等经认定的其他机构代理基金份额的发售。【知识模块】 基金的募集、交易与登记26 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记27 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记28 【正确答案】 B【试题解析】 开放式基金的基金合同生效要求满足募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币；封闭式基金

23、上市交易要求募集金额不少于 2 亿元。【知识模块】 基金的募集、交易与登记29 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记30 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记31 【正确答案】 A【试题解析】 净申购金额=申购金额/(1+申购费率 )=100000/(1+1%)=99009.90(元)；申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=99009.90/1.2=82508.25( 份)。【知识模块】 基金的募集、交易与登记32 【正确答案】 D【知识模块】 基金的募集、交易与登记33 【正确答案】 B【试题解析】 目前，我国股票型基金的认购费率大多在 1%1.5%左右

24、，债券型基金的认购费率通常在 1%1 以下，货币型基金一般认购费为 0。【知识模块】 基金的募集、交易与登记34 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记35 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记36 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记37 【正确答案】 A【试题解析】 在我国，开放式基金(主要是股票基金和债券基金)采用“未知价”原则申购、赎回。投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。【知识模块】 基金的募集、交易与登记38 【正确答案】 B【试题解

25、析】 管理费和托管费由基金资产承担。投资者申购基金，需要缴纳的是申购费。因此赵先生得到的基金份额=10000(1+1.2%)x1.190=8303 72( 份)。【知识模块】 基金的募集、交易与登记39 【正确答案】 B【试题解析】 股票、债券型基金适用未知价交易原则；货币市场基金适用确定价交易原则。【知识模块】 基金的募集、交易与登记40 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记41 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记42 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记43 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记44 【正确答案】 D【知识模

26、块】 基金的募集、交易与登记45 【正确答案】 D【知识模块】 基金的募集、交易与登记46 【正确答案】 D【知识模块】 基金的募集、交易与登记47 【正确答案】 C【试题解析】 一般情况下，投资者于 T 日转托管基金份额成功后，转托管份额于T+1 日达到转入方网点，投资者可于 T+2 日起赎回该部分基金份额。【知识模块】 基金的募集、交易与登记48 【正确答案】 D【试题解析】 场内申购赎回 ETF 采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。【知识模块】 基金的募集、交易与登记49 【正确答案】 A【知

27、识模块】 基金的募集、交易与登记50 【正确答案】 B【试题解析】 认购金额=认购价格认购份额(1+认购费率)=1100(1+1%)=101(万元) ，即投资者需准备 101 万元资金，方可认购到 100 万份基金份额。【知识模块】 基金的募集、交易与登记51 【正确答案】 D【试题解析】 折算比例=(折算日的基金资产净值 /折算前的基金份额总额)(当日标的指数收盘值/1000)=(320/310)(966.45/1000)=1.068 ；该投资者折算后的基金份额=认购份额 折算比率=1001.068=106.8(万份)。【知识模块】 基金的募集、交易与登记52 【正确答案】 B【知识模块】

28、基金的募集、交易与登记53 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记54 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记55 【正确答案】 C【试题解析】 投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理证券公司可按照0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。【知识模块】 基金的募集、交易与登记56 【正确答案】 C【试题解析】 认购金额=认购份额(1+认购费率)=10(1+1%)=10.1(万元)。【知识模块】 基金的募集、交易与登记57 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记58 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记59 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记60 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记