[职业资格类试卷]证券资格（证券投资分析）国外主要证券分析师自律组织章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券投资分析）国外主要证券分析师自律组织章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是( )。（A）专门组织的营利性团体（B）专门组织的非营利性团体（C）自发组织的营利性团体（D）自发组织的非营利性团体2 国际注册投资分析师协会的简称为( )。（A）ACIIA（B） EFFAS（C） ASAF（D）APIMEC3 ACIIA 会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员有( ) 个

2、。（A）1（B） 2（C） 3（D）44 国际注册投资分析师协会的发起者不包括( )。（A）欧洲金融分析师协会（B）亚洲证券分析师联合会（C）巴西投资分析师协会（D）中国证券业协会证券分析师专业委员会5 ( )，中国证券分析师协会正式被接受成为 ACIIA 的会员。（A）2001-6-1（B） 2001-11-1（C） 2002-6-1（D）2002-11-16 国际常规知识考试包括基础考试(9 小时、3 份试卷)和最终资格考试(6 小时、2 份试卷)。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为( ) 年。（A）1（B） 2（C） 3（D）57 通过 CIIA

3、 考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的 CIIA 称号。（A）1（B） 2（C） 3（D）58 中国证券业协会三届三次常务理事会于( )通过关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案，同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试，将其作为高级证券分析师水平的衡量标准。（A）2004-2-1（B） 2003-2-1（C） 2002-3-1（D）2000-3-19 通过 CIIA 考试的考生可申请成为 CIIA 中国注册会员，并可获得由( )颁发的CIIA 证书。（A）中国证券业协会（B） ACIIA（C）

4、 ASAF（D）中国证券业协会、ACIIA 联合10 亚洲证券与投资联合会是亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织，其简称为 ( ) 。（A）ASIF（B） ACIIA（C） APIMEC（D）ASAC11 亚洲证券分析师联合会成立于 1979 年 11 月的( )。（A）ASAF（B） ACIIA（C） APIMEC（D）ASAC12 ASIF 的注册地在 ( )。（A）日本（B）韩国（C）中国香港（D）澳大利亚13 亚洲证券与投资联合会(Asian Securities and lnvestment Federation，“ASIF“)最高决策机构是会员大会，在会员大会闭会期间由(

5、)行使权力。（A）委员会（B）秘书处（C）理事会（D）执行委员会(EXComm)14 CFA 协会的前身是( )，它是北美的证券分析师组织，也是原先世界上影响最广的分析师团体。（A）投资管理与研究协会（B）金融分析师联盟（C）特许金融分析师学院（D）证券分析师委员会15 欧洲证券分析师公会成立于 1962 年，由欧洲( )个国家的协会组成。（A）12（B） 15（C） 16（D）1916 欧洲证券分析师公会的总部位于( )。（A）英国（B）德国（C）法国（D）瑞士17 拉丁美洲证券分析师公会以( )协会为中心，于 1998 年召开成立大会。（A）墨西哥（B）巴西（C）阿根廷（D）智利18 拉丁

6、美洲证券分析师公会于 1998 年召开成立大会，( )。（A）它的英文缩写为“FLAAI“（B）它以墨西哥协会为中心（C）它因货币危机的影响而未正式创立公会（D）它的前身是巴西的特许金融分析师学院19 虽然至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织，但是世界各地的分析师协会代表定期聚会，就分析师和分析师协会共同的课题交换意见，根据需要举行一些有利合作的会议，这就是( )。（A）各国投资联合会国际协议会（B）分析师国际大会（C）国际合作会议（D）分析师联合会20 ICIA 在 1998 年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是( )。（A）证券投资分析

7、师职业道德规范（B） 证券投资分析师执业道德倡议书（C） 国际伦理纲领、职业行为标准（D）北京宣言证券资格（证券投资分析）国外主要证券分析师自律组织章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织2 【正确答案】 A【试题解析】 国际注册投资分析师协会(Association of Certified Intemational lnvestment Analysts，简称“ACIIA“)由欧洲金融分析师协会(EFFAS)、亚洲证券分

8、析师联合会(ASAF)和巴西投资分析师协会(APIMEC)经过 3 年多的策划，于 2000年 6 月正式成立，注册地在英国。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织3 【正确答案】 B【试题解析】 联盟会员有 2 个，分别为欧洲金融分析师学会联合会(EFFAS)和亚洲证券分析师联合会(ASAF)。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织4 【正确答案】 D【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织5 【正确答案】 B【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织6 【正确答案】 D【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织7 【正确答案】 C【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织8 【正确答案】 A

9、【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织9 【正确答案】 D【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织10 【正确答案】 A【试题解析】 亚洲证券与投资联合会(Asian Securities and lnvestment Federation，ASIF)由亚洲证券分析师联合会 (Asian Securities Analysts Federation lnc，ASAF)更名而来。它是亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织11 【正确答案】 D【试题解析】 ASAF 前身是成立于 1979 年 11 月的亚洲证券分析师委员会(Asian Secur

10、ities Ana-lystsCouncil，简称“ASAC)。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织12 【正确答案】 D【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织13 【正确答案】 D【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织14 【正确答案】 A【试题解析】 CFA 协会是一家全球性非营利专业机构，负责在全世界管理CFA(特许金融分析师 )课程和考核项目，并为投资业制定专业行为操守和投资表现报告准则。CFA 协会的前身是投资管理与研究协会(Association for lnvestment Management and Research，简称 “AIMR“) 。【知识模块】 国外主要证券

11、分析师自律组织15 【正确答案】 D【试题解析】 欧洲证券分析师公会(European Federation of Financial Analyst Societies，简称“EF-FAS“)，成立于 1962 年，由欧洲 19 个国家(奥地利、乌克兰、比利时、芬兰、俄罗斯、瑞士、法国、瑞典、德国、西班牙、匈牙利、葡萄牙、波兰、爱尔兰、意大利、挪威、 森堡、荷兰、希腊 )的协会组成。目前，会员总数超过 14000 人。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织16 【正确答案】 B【试题解析】 欧州证券分析师公会的总部位于德国的法兰克福。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织17 【正确答案】 B【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织18 【正确答案】 C【试题解析】 拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟前身为拉丁美洲证券分析师公会 (FLAAF)，以巴西协会为中心，包含墨西哥、阿根廷，于 1998 年召开成立大会。【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织19 【正确答案】 A【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织20 【正确答案】 C【知识模块】 国外主要证券分析师自律组织