[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）证券投资基金的费用与资产估值章节练习试卷2及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券基础知识）证券投资基金的费用与资产估值章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括( )。（A）基金信息披露费用（B）基金分红手续费（C）清算费用（D）基金持有人大会费用2 关于基金的管理费，下列说法正确的有( )。（A）管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用（B）管理费是基金管理人为管理和操作基金而收取的费用（C）我国基金的管理费一般从基金资产中提取，

2、不另向投资者收取（D）一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金3 决定基金运作费率高低的因素有( )。（A）基金规模（B）基金风险（C）基金表现（D）最低投资额4 基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列( )特殊情况，有权暂停估值。（A）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值（B）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因故暂停营业时（C）如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的（D）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时5 在存在活跃市场的情况

3、下，下列关于股票估值原则的描述正确的有( )。（A）当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值（B）当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值（C）当日没有市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值（D）有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值证券资格（证券基础知识）证券投资基金的费用与资产估值章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题

4、所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括：封闭式基金上市费用； 证券交易费用；基金信息披露费用；基金持有人大会费用；与基金相关的会计师、律师等中介机构费用； 基金分红手续费；清算费用； 法律、法规及基金契约规定可以列入的其他费用。【知识模块】 证券投资基金的费用与资产估值2 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 一般情况下，货币基金的管理费率低于债券基金。【知识模块】 证券投资基金的费用与资产估值3 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 运作费用比率高低与基金规模有关，一般情况下，基金规模越大，运作费用比率越低。另外，表现不好的基金，运作费用比率也比较高。运作费用比率的高低也与基金规定的最低投资额的高低有关，如果最低投资额定得太低，运作费用比率就会相应提高。此外，新设立的基金和投资于多国证券市场的国际基金，其运作费用比率也较高。【知识模块】 证券投资基金的费用与资产估值4 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金的费用与资产估值5 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金的费用与资产估值