[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）证券公司治理结构和内部控制章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券基础知识）证券公司治理结构和内部控制章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。( )（A）正确（B）错误2 薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。( )（A）正确（B）错误3 担任合规总监从事证券工作 5 年以上，并且通过有关专业考试或具有 8 年以上法律工作经历。( )（A）正确（B）错误4 证券公司独立董事应掌握证

2、券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有 3 年以上相关工作经验。( )（A）正确（B）错误5 证券公司总经理应依据公司法、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。( )（A）正确（B）错误6 董事会授权董事长在闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，涉及公司重大利益的事项也可以由董事长单独做出决定。( )（A）正确（B）错误7 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )（A）正确（B）错误8 证券公司财务管理的内部控制要求客户资金与自有资金应严格分开，强化资金的集中管理。( )（A）正确（B）错误9 证券公

3、司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )（A）正确（B）错误10 证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。( )（A）正确（B）错误11 证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。( )（A）正确（B）错误12 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。( )（A）正确（B）错误13 证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以

4、暂停其有关业务许可。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券基础知识）证券公司治理结构和内部控制章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 A【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制2 【正确答案】 A【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制3 【正确答案】 B【试题解析】 合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作 5 年以上，并且通过有关专业考试或具有 8 年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职 8 年以上。【知识模块】 证券公司治理结构和内

5、部控制4 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有 5 年以上相关工作经验。【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制5 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司总经理依据公司法、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制6 【正确答案】 B【试题解析】 董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制7 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客

6、户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。题中描述的是自营业务内部控制的重点。【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制8 【正确答案】 A【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制9 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。题中描述属于投资银行业务内部控制的内容。【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制10 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司内部控制的独立性原则是指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。题中描述的是制衡性原则。【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制11 【正确答案】 B【试题解析】 中华人民共和国证券法第一百三十六条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制12 【正确答案】 A【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制13 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制