[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）证券公司治理结构和内部控制章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券基础知识）证券公司治理结构和内部控制章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。（A）董事（B）经理（C）监事候选人（D）独立董事2 完善内部控制机制的合理性原则是指( )。（A）内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞（B）内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司

2、经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标（C）证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离（D）承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门3 下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。（A）控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益（B）证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争（C）未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员（D）证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开4 董事会、监事会、单独或合并持有证券公

3、司( )以上股权的股东可以向股东会提出议案。（A）2%（B） 3%（C） 4%（D）5%5 能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人，称为 ( ) 。（A）实际控制人（B）董事长（C）股东会（D）独立董事6 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制制度中( )的要求。（A）健全性（B）制衡性（C）监督性（D）适中性7 ( )是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。（A）证券公司内部控制（B）证券公司的治理结构（C）证

4、券公司外部控制（D）证券公司的董事制度8 下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。（A）防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产（B）非法融人融出资金以及结算风险（C）加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理（D）防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险9 关于证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准，下列叙述错误的是( )。（A）证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000 万元（B）证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 5000 万元（C）证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承

5、销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 1 亿元（D）证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币 5 亿元10 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在 5 个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。（A）10（B） 15（C） 20（D）2511 证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( ) 元。（A）2000

6、万（B） 5000 万（C） 1 亿（D）2 亿12 证券公司净资本不得低于其对外负债的( )。（A）6%（B） 8%（C） 10%（D）2%13 下列关于合规总监任职条件的说法错误的是( )。（A）年满 45 周岁（B）取得证券公司高级管理人员任职资格（C）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能（D）从事证券工作 5 年以上，并且通过有关专业考试或具有 8 年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职 8 年以上14 下列关于合规总监履职保障的说法错误的是( )。（A）证券公司应当保障合规总监的独立性（B）合规总监有权参加或列席与其履行职责

7、有关的会议（C）合规总监认为必要时，可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作（D）证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持15 证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( ) ，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）30%16 证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。（A）15%（B） 20%（C） 30%（D）100%证券资格（证券基础知识）证券公司治理结构和内部控制章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0

8、.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事) 、监事候选人。【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制2 【正确答案】 B【试题解析】 A 项为健全性原则；C 项为制衡性原则；D 项为独立性原则。【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制3 【正确答案】 B【试题解析】 B 项，证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制4 【正确答案】 D【知识模块】 证券公司治理结构和

9、内部控制5 【正确答案】 A【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制6 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司完善内部机制的原则包括：健全性、合理性、制衡性和独立性。其中，制衡性要求证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制7 【正确答案】 A【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制8 【正确答案】 D【试题解析】 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制9 【正确答案】 D【试题解析】 D 项，证券公

10、司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币 2 亿元。【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制10 【正确答案】 C【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制11 【正确答案】 C【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制12 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司的风险控制指标标准包括：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于 100%；净资本与净资产的比例不得低于 40%； 净资本与负债的比例不得低于 8%；净资产与负债的比例不得低于 20%。【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制13 【正确答案】 A【试题解析】 A 项，合规总监的任职条件对年龄无具体限制。【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制14 【正确答案】 C【试题解析】 C 项，合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制15 【正确答案】 A【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制16 【正确答案】 C【知识模块】 证券公司治理结构和内部控制