[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）证券与证券市场章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券基础知识）证券与证券市场章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 一般情况下，虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额，其变化通常反映实际资本额的变化。( )（A）正确（B）错误2 非上市证券是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。( )（A）正确（B）错误3 目前，我国尚不允许各级地方政府发行债券。( )（A）正确（B）错误4 从风险的角度来看，证券市场是风险的直接交换场所。( )（A）正确（B）错误5 证券市场本质上是股票、基金份额的直接交换场

2、所。( )（A）正确（B）错误6 证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。( )（A）正确（B）错误7 证券的形式含义是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。( )（A）正确（B）错误8 在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于银行证券。( )（A）正确（B）错误9 银行承兑汇票是货币证券中银行证券的一种。( )（A）正确（B）错误10 购物券是一种有价证券。( )（A）正确（B）错误11 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和基

3、金证券三大类。( )（A）正确（B）错误12 中国和日本将金融机构发行的债券定义为金融债券，而欧美等西方国家将其划入公司证券一类。( )（A）正确（B）错误13 非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待审查。( )（A）正确（B）错误14 封闭式基金属于非上市证券。( )（A）正确（B）错误15 主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。( )（A）正确（B）错误16 私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。( )（A）正确（B）错误17 我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属公

4、募证券。( )（A）正确（B）错误18 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。( )（A）正确（B）错误19 有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。( )（A）正确（B）错误20 证券的收益性是指证券变现的难易程度。( )（A）正确（B）错误21 流动性又称变现性，指证券持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金。( )（A）正确（B）错误22 证券的流动性不能通过承兑的方式实现。( )（A）正确（B）错误23 证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。( )（A）正确（B）错误24 有价证券可以买卖和自由转让。( )（A）正确（

5、B）错误25 证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。( )（A）正确（B）错误26 证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。( )（A）正确（B）错误27 证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。( )（A）正确（B）错误28 证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。( )（A）正确（B）错误29 证券发行市场的特点是在发行过程中，证券发行市场作为一个抽象的市场，其买卖成交活动并不局限于一个固定的场所。( )（A）正确（B）错误30 证券市场与商

6、品市场的交易方式基本相同。( )（A）正确（B）错误31 严格地说，货币市场是融通货币的市场，资本市场是融通资本的市场。( )（A）正确（B）错误32 证券市场根据所服务和覆盖的上市公司类型，可分为主板市场、二板市场等。( )（A）正确（B）错误33 证券市场作为间接融资市场，在金融市场中居于重要地位。( )（A）正确（B）错误34 证券交易市场又称“ 二级市场 ”或“次级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。( )（A）正确（B）错误35 证券市场的结构是指证券市场的形成及其各部分之间的量比关系。( )（A）正确（B）错误36 股票市场交易的对象是股票，股票的市场价格除了与股

7、份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中。( )（A）正确（B）错误37 证券市场的筹资一投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券基础知识）证券与证券市场章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 一般情况下，虚拟资本的价格总额总是大于实际资本额，其变化通常并不反映实际资本额的变化。

8、【知识模块】 证券与证券市场2 【正确答案】 B【试题解析】 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。【知识模块】 证券与证券市场3 【正确答案】 B【试题解析】 我国目前尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。【知识模块】 证券与证券市场4 【正确答案】 A【试题解析】 有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表。有价证券的交换在转让出一定收益权的同时，也把该有价证券所特有的风险转让出去。因此，从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。【知识模块】 证券与证券市场5 【正

9、确答案】 B【试题解析】 证券市场本质上是价值的直接交换场所。【知识模块】 证券与证券市场6 【正确答案】 B【试题解析】 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。【知识模块】 证券与证券市场7 【正确答案】 A【知识模块】 证券与证券市场8 【正确答案】 B【试题解析】 货币证券是指本身能使持有者或第三者取得货币所有权的凭证，银行证券是货币证券的一个类别，主要包括银行汇票、银行本票和支票，银行发行的股票，债券应属于资本证券。【知识模块】 证券与证券市场9 【正确答案】 B【试题解析】 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取

10、权的有价证券。货币证券主要包括两大类：商业证券，主要包括商业汇票 (包括商业承兑汇票和银行承兑汇票)和商业本票；银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。银行承兑汇票属于商业汇票。【知识模块】 证券与证券市场10 【正确答案】 B【试题解析】 有价证券是虚拟资本的一种形式，而购物券属于真实资本，不属于有价证券。【知识模块】 证券与证券市场11 【正确答案】 B【试题解析】 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。基金证券属于其他证券。【知识模块】 证券与证券市场12 【正确答案】 A【试题解析】 中国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构

11、作为证券市场发行主体的地位；而欧美等西方国家能够发行证券的金融机构，一般都是股份公司，所以将金融机构发行的证券归入了公司证券。【知识模块】 证券与证券市场13 【正确答案】 B【试题解析】 非上市证券交易不允许在证券交易所内交易，是因为未申请上市或不符合证券交易所挂牌的交易条件。【知识模块】 证券与证券市场14 【正确答案】 B【试题解析】 封闭式基金主要通过交易所挂牌交易，因此属于上市证券。【知识模块】 证券与证券市场15 【正确答案】 B【试题解析】 公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的股票。【知识模块】 证券与证券市场16 【正确答案】 B【试题解析】 私募证

12、券的发行对象通常是与发行者有特定关系的机构投资者，也有发行公司的内部职工。私募证券的发行面窄，因此必须以机构投资者为主，如果以少量的个人投资者为主，无法确保发行成功。【知识模块】 证券与证券市场17 【正确答案】 B【试题解析】 我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券。【知识模块】 证券与证券市场18 【正确答案】 A【知识模块】 证券与证券市场19 【正确答案】 B【试题解析】 证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，

13、或是取得利息、股息等收入，但它本身没有价值。【知识模块】 证券与证券市场20 【正确答案】 B【试题解析】 证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。题中所述为证券的流动性。【知识模块】 证券与证券市场21 【正确答案】 B【试题解析】 证券的流动性是指证券变现的难易程度。【知识模块】 证券与证券市场22 【正确答案】 B【试题解析】 证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。【知识模块】 证券与证券市场23 【正确答案】 B【试题解析】 证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，并且必须按照特定的格式进行书写或制作，载明

14、有关法规规定的全部必要事项。【知识模块】 证券与证券市场24 【正确答案】 A【试题解析】 有价证券具有流动性，其流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。【知识模块】 证券与证券市场25 【正确答案】 B【试题解析】 证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体：证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行；流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。【知识模块】 证券与证券市场26 【正确答案】 B【试题解析】 证券发行市场是

15、证券交易市场的基础和前提；证券交易市场是证券发行市场得以持续发行的必要条件。【知识模块】 证券与证券市场27 【正确答案】 A【试题解析】 证券市场是货币市场上的资金需求者。证券的发行通常要有证券经营机构的垫款，垫款所需要的资金通常依赖于货币市场的资金供给。【知识模块】 证券与证券市场28 【正确答案】 B【试题解析】 短期政府债券市场和大面额可转让存单市场属于货币市场，不属于证券市场。【知识模块】 证券与证券市场29 【正确答案】 A【知识模块】 证券与证券市场30 【正确答案】 B【试题解析】 一般来说，证券市场采取竞价的交易方式，商品市场采用定价的交易方式。【知识模块】 证券与证券市场3

16、1 【正确答案】 B【试题解析】 货币市场是融通短期资金的市场，资本市场是融通长期资金的市场。【知识模块】 证券与证券市场32 【正确答案】 B【试题解析】 根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型；根据上市公司的规模、监管要求等差异，可分为主板市场、二板市场等。【知识模块】 证券与证券市场33 【正确答案】 B【试题解析】 直接融资与间接融资的根本区别在于是否以银行为信用的中介。其中，证券市场是直接融资市场，银行信贷市场属于间接融资市场。【知识模块】 证券与证券市场34 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。【知识模块】 证券与证券市场35 【正确答案】 B【试题解析】 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。【知识模块】 证券与证券市场36 【正确答案】 A【知识模块】 证券与证券市场37 【正确答案】 A【知识模块】 证券与证券市场