[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）企业短期融资券的发行与承销章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）企业短期融资券的发行与承销章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 在短期融资券存续期内，企业应每年 4 月 30 日以前，披露上一年度下半年的资产负债表、利润表和现金流量表。( )（A）正确（B）错误2 企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，应重新注册。( )（A）正确（B）错误3 在资金使用上，企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途。企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途应事后披露。( )（A）正

2、确（B）错误4 企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。( )（A）正确（B）错误5 企业发行短期融资券，无权自主选择主承销商，应当有证监会指定。( )（A）正确（B）错误6 企业未按约定向指定的资金账户足额划付本息资金，国债登记结算公司或其他代理兑付的机构应在短期融资券本息兑付日及时向投资者公告企业违约事实。( )（A）正确（B）错误7 第一季度信息披露时间应当早于上一年度信息披露时间。( )（A）正确（B）错误8 短期融资券涉及信用增级的，信用增级机构应披露相关信息。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券发行与承销）企业短期融资券的发行与承销章节练习试卷 3 答案与解析

3、一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 在短期融资券存续期内，企业应每年 8 月 31 日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表。【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销2 【正确答案】 A【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销3 【正确答案】 B【试题解析】 在资金使用上，企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途。企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途应提前披露。【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销4 【正确答案】 A【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销5 【正确答案】 B【试题解析】 企业可自主选择主承销商。【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销6 【正确答案】 A【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销7 【正确答案】 B【试题解析】 第一季度信息披露时间不得早于上一年度信息披露时间。【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销8 【正确答案】 A【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销