[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）上市公司发行新股的推荐核准程序章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）上市公司发行新股的推荐核准程序章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 上市公司自中国证监会核准发行之日起，应在( )个月内发行证券。（A）1（B） 3（C） 6（D）122 发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数达到( )票为通过。（A）3（B） 5（C） 7（D）93 内核是指( ) 的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大的法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（A）证券交易所（B）中国

2、证监会（C）保荐人（D）发审委4 内核小组通常由( ) 名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。（A）510（B） 515（C） 815（D）8105 对承销商备案材料的合规性审核由( )执行。（A）证券交易所（B）中国证监会（C）保荐人（D）中国证券业协会6 中国证监会收到申请文件后，在( )个工作日内做出是否受理的决定。（A）3（B） 5（C） 10（D）157 中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求( )的意见。（A）国家科学委员会和国家商务部（B）国家发展和改革委员会（C）国家科学委员会和国家经济贸易委员会（D）国家计划委员会与国家发展和改革委员会8 发审委

3、会议审核上市公司公开发行股票申请，适用( )。（A）特别程序（B）特殊程序（C）一般程序（D）普通程序9 中国证监会将初审报告和申请文件提交( )审核。（A）财政部（B）国资委（C）国家发展和改革委员会（D）发审委10 发审委会议表决采取( )方式，表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。（A）不记名投票（B）记名投票（C）举手表决（D）否决制表决11 发审委会议对股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票时，同意票数达到( )票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。（A）3（B） 5（C） 7（D）1012 在特别程序中，每次参加发审委会议的委员为( )名。（A）5（B） 7（C） 9（D）111

4、3 发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用_。表决投票时同意票数达到_票为通过。( )（A）特别程序；5（B）特别程序；3（C）一般程序；5（D）一般程序；314 中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为( )。（A）30 13（B） 40 个工作 13（C） 60 H（D）3 个月15 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起( )后，可再次提出证券发行申请。（A）3 个月（B） 6 个月（C） 12 个月（D）2 年证券资格（证券发行与承销）上市公司发行新股的推荐核准程序章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.

5、5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在 6 个月内发行证券；超过 6 个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。【知识模块】 上市公司发行新股的推荐核准程序2 【正确答案】 B【试题解析】 发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权，并且在投票时应当在表决票上说明理由。同意票数未达到 5 票为未通过，同意票数达到 5 票为通过。【知识模块】 上市公司发行新股的推荐核准程序3 【正确答案】 C【知识模块】 上市公司发行新股的推荐核准程

6、序4 【正确答案】 C【试题解析】 内核小组通常由 815 名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性；公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。此外，内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员。【知识模块】 上市公司发行新股的推荐核准程序5 【正确答案】 D【知识模块】 上市公司发行新股的推荐核准程序6 【正确答案】 B【试题解析】 申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件。发行申请人按照中国证监会颁布的公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则制作申请文件，由保荐人(主承销商)推荐，并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，在 5 个工作日内

7、作出是否受理的决定。未按规定要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。【知识模块】 上市公司发行新股的推荐核准程序7 【正确答案】 B【试题解析】 在我国，投资项目是否符合国家产业政策需要征求国家发展和改革委员会的意见。【知识模块】 上市公司发行新股的推荐核准程序8 【正确答案】 D【知识模块】 上市公司发行新股的推荐核准程序9 【正确答案】 D【知识模块】 上市公司发行新股的推荐核准程序10 【正确答案】 B【知识模块】 上市公司发行新股的推荐核准程序11 【正确答案】 B【知识模块】 上市公司发行新股的推荐核准程序12 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司发行新股的推荐核准程序13 【正确答案】 B【试题解析】 发行审核委员会审核上市公司股票申请，分为普通程序和特别程序。发审委会议审核上市公司公开发行股票的申请，适用普通程序；审核上市公司非公开发行股票的申请，适用特别程序。发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，表决投票时同意票数达到 3 票为通过。【知识模块】 上市公司发行新股的推荐核准程序14 【正确答案】 D【试题解析】 中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为 3 个月，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。【知识模块】 上市公司发行新股的推荐核准程序15 【正确答案】 B【知识模块】 上市公司发行新股的推荐核准程序