[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）资产管理业务的禁止行为与风险控制章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）资产管理业务的禁止行为与风险控制章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 经营风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。( ) （A）正确（B）错误2 证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。( ) （A）正确（B）错误3 证券公司从事客户资产管理业务，不得将客户资产管理业务与其他业务混合操作。( ) （A）正确（B）错误4 证券公司办理定向资产管理业务，应保证客户资产

2、与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。( ) （A）正确（B）错误5 客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。( ) （A）正确（B）错误6 证券公司将客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作而受到处罚，该风险属于管理风险。( ) （A）正确（B）错误7 管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。 ( ) （A）正确（B）错误8 客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性作出承诺；客

3、户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。( ) （A）正确（B）错误9 合规风险是证券公司客户资产管理业务运作中面临的主要风险。( ) （A）正确（B）错误10 证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的各种资产进行管理。( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）资产管理业务的禁止行为与风险控制章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失；题

4、中描述的是“市场风险”。【知识模块】 资产管理业务的禁止行为与风险控制2 【正确答案】 B【试题解析】 “通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划”属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为之一。【知识模块】 资产管理业务的禁止行为与风险控制3 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务的禁止行为与风险控制4 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务的禁止行为与风险控制5 【正确答案】 B【试题解析】 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。【知识模块】 资产管理业务的禁止行为与风险控制6 【正确答案】 B【试题解析】 题中描述的风险属于合规风险。【知识模块】 资产管理业务的禁止行为与风险控制7 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务的禁止行为与风险控制8 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务的禁止行为与风险控制9 【正确答案】 B【试题解析】 市场风险是证券公司客户资产管理业务运作中面临的主要风险。【知识模块】 资产管理业务的禁止行为与风险控制10 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。【知识模块】 资产管理业务的禁止行为与风险控制