[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）资产管理业务的含义、种类及业务资格章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）资产管理业务的含义、种类及业务资格章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近两年未受到过行政处罚或者刑事处罚。( ) （A）正确（B）错误2 为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一的。( ) （A）正确（B）错误3 证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。( ) （A）正确（B）错误4 资产管理业务，是指证券公司作为资

2、产管理人，依照有关法律、法规及证券公司客户资产管理业务试行办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。( ) （A）正确（B）错误5 为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。( ) （A）正确（B）错误6 限定性集合资产管理计划的资产由资产管理合同约定，应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的股票、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。( ) （A）正确（B

3、）错误7 证券公司办理专项资产管理业务既可采取定向资产管理模式，也可采用集合资产管理模式。( ) （A）正确（B）错误8 只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。( ) （A）正确（B）错误9 证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务。( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）资产管理业务的含义、种类及业务资格章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题

4、解析】 申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚。【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格2 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格3 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格4 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格5 【正确答案】 B【试题解析】 为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产

5、管理服务的一种业务。题中描述的是为单一客户办理定向资产管理业务。【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格6 【正确答案】 B【试题解析】 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的“企业债券”、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格7 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格8 【正确答案】 B【试题解析】 根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，从事客户资产管理业务的证券公司应向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格9 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过“专门账户”为客户提供资产管理服务。【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格