[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）资产管理业务的含义、种类及业务资格章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）资产管理业务的含义、种类及业务资格章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 专项资产管理业务特点不包括( )。（A）集合性（B）综合性（C）特定性（D）通过专门账户经营运作2 资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（A）委托人（B）资产托管人（C）资产管理人（D）代理人3 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( ) 。（A）为单一客户办理集合资产管理业务（B

2、）为单一客户办理定向资产管理业务（C）为单一客户办理专项资产管理业务（D）为客户办理特定目的的专项资产管理业务4 证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指( )。（A）为单一客户办理定向资产管理业务（B）为多个客户办理集合资产管理业务（C）为特别客户办理一般资产管理业务（D）为客户办理特定目的的专项资产管理业务5 以下不属于集合资产管理业务特点的是( )。（A）集合性（B）投资范围有限定性和非限定性之分（C）综合性（D）通过专门

3、账户经营运作6 下列各项中，不属于定向资产管理业务的特点的是( )。（A）证券公司与客户必须是“一对一”（B）具体投资方向应在资产管理合同中约定（C）必须在单一客户的账户中经营运作（D）通过专门账户为客户提供资产管理服务7 下列关于客户资产管理业务的叙述，不正确的是( )。（A）由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人（B）证券公司需与客户签订资产管理合同（C）证券公司使用客户委托的资产（D）证券公司实现客户资产的稳定增值8 证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币( )元。（A）5000 万（B） 2 亿（C） 5 亿（D）10 亿9 证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，

4、( )是不属于向中国证监会报送的材料。（A）经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件（B）负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表（C）由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度净资产验资证明（D）资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明10 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。（A）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（B）最近一年未受到过行政处罚（C）最近两年未受到过刑事处罚（D）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行11 证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括( )

5、。（A）申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明（B）内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告（C）资产管理业务计划书和业务操作规程（D）申请书12 申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于 5 人。（A）2（B） 3（C） 4（D）513 以下的( ) 不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。（A）资产管理业务人员具有证券业从业资格（B）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行（C）净资本符合中国证监会关于经营证

6、券资产管理业务的各项风险监控指标的规定（D）根据经审计的财务报表出具净资本计算表14 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。（A）10%（B） 20%（C） 30%（D）40%15 按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本应不低于_亿元人民币；设立非限定性集合资产管理计划，其净资本应不低于_亿元人民币。( )（A）1；2（B） 1；5（C） 3；5（D）5；3证券资格（证券交易）资产管理业务的含义、种类及业务资

7、格章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 专项资产管理业务的特点是：综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”；特定性，即要设定特定的投资目标； 通过专门账户经营运作。【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格2 【正确答案】 C【试题解析】 根据 2003 年 12 月 18 日中国证监会令第 17 号证券公司客户资产管理业务试行办法规定，资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规与客户签订资产管理合同，根据

8、资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格3 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格4 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格5 【正确答案】 C【试题解析】 集合资产管理业务的特点有：集合性，即证券公司与客户是 “一对多”；投资范围有限定性和非限定性之分；客户资产必须进行托管；通过专门账户经营运作。【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格6 【正确答案】 D【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格7 【正

9、确答案】 D【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格8 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司从事资产管理业务，其净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格9 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表。【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格10 【正确答案】 C【试题解析】 C 项应为最近一年未受过刑事处罚。【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格11 【正确答案】 B【试题解析】 B 项的材料应为内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告，而不包括其复印件。【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格12 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格13 【正确答案】 D【试题解析】 D 项属于证券公司申请资产管理业务资格时，应当向中国证监会提交的材料之一。【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格14 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格15 【正确答案】 C【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格