[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券账户管理、证券登记、证券托管与存管章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）证券账户管理、证券登记、证券托管与存管章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取不再挂牌。( ) （A）正确（B）错误2 从狭义上说，证券账户的开立、证券的登记、存管不属于经纪业务的范畴。( ) （A）正确（B）错误3 境内居民个人可以使用存入境内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资 B 股。( ) （A）正确（B）错误4 证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。 ( ) （A）

2、正确（B）错误5 境外投资者申请开立 B 股账户，可以直接向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。( ) （A）正确（B）错误6 登记结算公司代理机构可为投资者免费办理挂失补办证券账户卡业务。( ) （A）正确（B）错误7 客户资金账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。( ) （A）正确（B）错误8 同时从事证券经纪和自营业务的证券公司，不可以用一套资金和账目，但其经营人员可兼顾两项业务。( ) （A）正确（B）错误9 证券经纪人可以利用投资者账户买卖证券，只要在投资者需卖出时能满足其要求。( ) （A）正确（B）错误10 目前，我国证券账户的种类，一是按照交易方式划分，二是按照账户

3、用途划分。( ) （A）正确（B）错误11 上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。 ( ) （A）正确（B）错误12 在上海证券交易所的交易市场，证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户分别为 C 字头账户和 D 字头账户。 ( ) （A）正确（B）错误13 在实际运用中，A 股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它只可用于买卖人民币普通股票。( ) （A）正确（B）错误14 一个自然人、法人只能开立一个类别和用途的证券账户。( ) （A）正确（B）错误15 投资者对自己所持证券有疑义时，须直接向证券登记结算公司查询。(

4、) （A）正确（B）错误16 股份公司配股是公司按股东的认购要求向原股东分配该公司的新股认购权。( ) （A）正确（B）错误17 获得证券资产管理业务资格的证券公司可以接受境内机构投资者的委托，进行B 股的买卖。( ) （A）正确（B）错误18 目前，投资者在我国证券市场上进行了证券交易时采用实名制。( ) （A）正确（B）错误19 自然人及一般机构开立证券账户，由中国结算公司受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由开户代理机构受理。( ) （A）正确（B）错误20 市场禁入者可以开立基金账户。( ) （A）正确（B）错误21 目前我国证券经纪业务的实际内容没有股票的柜台交易，也没有

5、债券的柜台买卖。 ( ) （A）正确（B）错误22 证券账户的功能仅限于投资者进行证券交易。( ) （A）正确（B）错误23 境外投资者可以在国内开立股票账户，该账户既可以进行 A 股投资，也可以进行 B 股投资。( ) （A）正确（B）错误24 证券公司只要获得了证监会颁发的从事 B 股业务资格证书，就可以从事 B 股业务。 ( ) （A）正确（B）错误25 证券账户一旦遗失，可按规定办理挂失手续。( ) （A）正确（B）错误26 根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的同一类型证券账户。 ( ) （A）正确（B）错误27 根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结

6、算资金账户后，才能开立证券账户。( ) （A）正确（B）错误28 根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者账户挂失时，应按既定的费率收取费用。( ) （A）正确（B）错误29 在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。( ) （A）正确（B）错误30 由于证券发行人提供的申请材料有误，导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司承担连带责任。( ) （A）正确（B）错误31 证券发行人申请对证券初始登记结果进行更正的，登记结算公司只能依据生效的司法裁决办理更正手续。( ) （A）正确（B）错

7、误32 权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报和交收结果办理权证行权的变更登记。( ) （A）正确（B）错误33 申购或赎回 ETF 份额的，证券登记结算公司根据所有的申购或赎回申报，办理ETF 份额申购或赎回的变更登记。( ) （A）正确（B）错误34 债券提前赎回或到期兑付的，发行人须向登记结算公司申报终止其证券交易所市场登记服务业务。( )。 （A）正确（B）错误35 指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的多个交易点之一。( ) （A）正确（B）错误36 在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用定价发行、网下发行和

8、股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售” 等网上发行方式。( ) （A）正确（B）错误37 在区分“登记 ”和“存管”行为方面，可以认为对于证券账户记录的变更是证券登记结算机构履行“ 登记” 职责，对于证券持有人名册的变更是证券登记结算机构履行“存管”职责。( ) （A）正确（B）错误38 已选择指定交易的投资者，将无权再撤销指定交易或变更指定的证券机构，所以，选择指定交易应当慎重。( ) （A）正确（B）错误39 撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，必须按规定另行选择一个交易参与人重新办理指定交易申请后，方可进行交易。( ) （A）正确（B）错误40 因法院判决等原因

9、，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。( ) （A）正确（B）错误41 公开发行证券的公司的股权登记行为仅限于在发行阶段，因此只需股权登记机构提供短期股权登记服务。( ) （A）正确（B）错误42 根据证券法的规定，证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。( ) （A）正确（B）错误43 深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。( ) （A）正确（B）错误44 根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券不可以转托管；在不同证券

10、公司的席位之间，当日买入证券可以转托管。 ( ) （A）正确（B）错误45 我国对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，签发实物证券予以划转。( ) （A）正确（B）错误46 根据深圳证券交易所交易证券托管制度的规定，投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天(T 日)进行处理，投资者当天也就可以在转入证券营业部卖出证券。( ) （A）正确（B）错误47 从国际上看，证券托管一般指证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。( ) （A）正确（B）错误

11、48 中央证券存管机构一般以证券交易所为单位，采用电脑记账方式记载证券公司送存的证券。( ) （A）正确（B）错误49 中国结算深圳分公司受理证券公司提出的转托管和申请投资者办理证券转托管申请。 ( ) （A）正确（B）错误50 在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。( ) （A）正确（B）错误51 上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。( ) （A）正确（B）错误52 投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。中国结算深圳分公司将记录该投资者与托管证券

12、公司托管关系的建立、变更等情况，同时对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）证券账户管理、证券登记、证券托管与存管章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 A【试题解析】 11998 年 4 月 1 日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取不再挂牌，而是直接将数据传送到指定的营业部。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管2 【正确答案】 A【试题解析】 从狭义上说，证券账户的开立、证券的登记

13、、存管不属于经纪业务的范畴。但就整个证券经纪业务活动而言，必然会牵涉到开户、登记、托管和存管等概念和环节。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管3 【正确答案】 B【试题解析】 对于境内居民个人投资 B 股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管4 【正确答案】 B【试题解析】 证券投资基金账户简称“基金账户”(上海为 F 字头账户)，是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户，是随着我国证券投资基金的发展，为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的。该账户也可用

14、于买卖上市的国债。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管5 【正确答案】 B【试题解析】 境外投资者申请开立 B 股账户，必须通过具有 B 股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国结算公司办理登记手续。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管6 【正确答案】 B【试题解析】 代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务，应按规定标准收费。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管7 【正确答案】 B【试题解析】 投资者在资金账户中的存款可以随时提取，证券经纪商按照活期存款利率定期计息并自动转入投资者账户。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管

15、8 【正确答案】 B【试题解析】 同时从事证券经纪和自营业务的证券公司，应建立独立的资金和账目，经营人员也不得兼顾两项业务。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管9 【正确答案】 B【试题解析】 证券经纪人不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管10 【正确答案】 B【试题解析】 目前，我国证券账户的种类有两种划分依据：一是按照交易场所划分；二是按照账户用途划分。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管11 【正确答案】 B【试题解析】 上海证券账户和深圳证券账户分

16、别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管12 【正确答案】 B【试题解析】 在上海证券交易所的交易市场，证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户均为 D 字头账户。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管13 【正确答案】 B【试题解析】 在实际运用中，A 股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，除了用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管14 【正确答案】 B【试题解析】 根据证

17、券账户管理规则的规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管15 【正确答案】 B【试题解析】 个人投资者申请查询时必须由本人前往受理点填写证券账户查询申请表，并提交相关的材料；当查询受理点审核上述材料无误后，可向登记结算公司实时办理查询，并将查询结果交申请人。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管16 【正确答案】 B【试题解析】 配股是指股份公司以股东所持有的股份数为认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管17 【正确答案】 B【试题解析】 目前，可以买

18、卖 B 股的投资者除了中国内地居民个人外，还包括外国法人、自然人和其他组织等。可见，国内的证券公司作为境内法人不能进行 B股的买卖。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管18 【正确答案】 A【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管19 【正确答案】 B【试题解析】 自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管20 【正确答案】 B【试题解析】 市场禁入者不得开立任何账户，包括基金账户。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管21 【正确

19、答案】 B【试题解析】 债券的柜台买卖不是没有，而是少见，而且现在也可以进行原STAQ、NET 市场的流通股份的代办股份转让业务。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管22 【正确答案】 B【试题解析】 证券账户是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力，同时也是投资者进行证券交易的先决条件。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管23 【正确答案】 B【试题解析】 我国的证券市场尚处于未开放的阶段，A 股与 B 股是严格分开的。境外投资者不能参与 A 股交易；欲进入中国证券市场进行 B 股交易，必须开立 B股账户。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券

20、托管与存管24 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司从事 B 股业务需要获得的许可证包括证监会颁发的从事B 股业务资格证书和国家外汇管理局颁发的经营外汇业务许可证。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管25 【正确答案】 A【试题解析】 投资者证券账户卡毁损或遗失，可向结算公司代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管26 【正确答案】 B【试题解析】 证券账户管理规则规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、

21、证券托管与存管27 【正确答案】 B【试题解析】 我国现行规定并不要求投资者在开立资金账户后才能开立证券账户。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管28 【正确答案】 B【试题解析】 对于受理投资者账户挂失，上海证券中央登记结算公司不收取费用；而深圳证券中央登记结算公司应按既定的费率收取费用。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管29 【正确答案】 B【试题解析】 如果是通过网下发行新股的，登记结算公司根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管30 【正确答案】 B【试题解析】 由于证券发行人提供的申

22、请材料有误，导致初始登记不实所致的一切法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司不承担任何责任。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管31 【正确答案】 B【试题解析】 证券发行人申请对证券初始登记结果进行更正的，登记结算公司依据生效的司法裁决或登记结算公司认可的其他证明材料办理更正手续。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管32 【正确答案】 B【试题解析】 权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。权证行权期内，证券登记结算公司根据有效的行权申报和交收结果办理权证行权的变更登记。【知识模块】 证券账

23、户管理、证券登记、证券托管与存管33 【正确答案】 B【试题解析】 申购或赎回 ETF 份额的，证券登记结算公司根据有效的申购或赎回申报以及交收结果，办理 ETF 份额申购或赎回的变更登记。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管34 【正确答案】 B【试题解析】 债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管35 【正确答案】 B【试题解析】 指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证

24、券托管与存管36 【正确答案】 B【试题解析】 在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管37 【正确答案】 B【试题解析】 在区分“存管”和“登记”行为方面，可以认为对于证券账户记录的变更是证券登记结算机构履行“存管”职责，对于证券持有人名册的变更是证券登记结算机构履行“登记”职责。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管38 【正确答案】 B【试题解析】 已选择指定交易的投资者，有权根据需要将自己指定交易所属证券营业部予以变

25、更，证券营业部不得以任何理由拖延或拒绝，除非投资者有未履行交易交收责任等违约情况。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管39 【正确答案】 A【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管40 【正确答案】 A【试题解析】 因继承、赠与和法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管41 【正确答案】 B【试题解析】 只要公司还是公开发行的公司就会涉及到由股票转让、配股、转增等引起的股东登记问题，就一直需要股权登记服务。股权登记机构与发行公司应签订长期的股权登记服务合同。【知识模块】 证券账户管理、证

26、券登记、证券托管与存管42 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管43 【正确答案】 A【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管44 【正确答案】 B【试题解析】 在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管45 【正确答案】 B【试题解析】 对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过

27、账面予以划转。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管46 【正确答案】 B【试题解析】 转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。因此投资者当天不能在转入证券营业部卖出证券。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管47 【正确答案】 B【试题解析】 从国际上看，证券存管一般指证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管48 【正确答案】 B【试题解析】 在账户记录上，中央证券存管机构一般以证券公司为单位，采用电脑

28、记账方式记载证券公司送存的证券。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管49 【正确答案】 B【试题解析】 中国结算深圳分公司只接受证券公司提出的转托管申请。投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管50 【正确答案】 B【试题解析】 深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部。投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行，即“在哪里买入就在哪里卖出”。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管51 【正确答案】 B【试题解析】 上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管52 【正确答案】 A【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管