[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券账户管理、证券登记、证券托管与存管章节练习试卷2及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）证券账户管理、证券登记、证券托管与存管章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 下列关于股票账户的说法，正确的有( )。（A）股票账户是认定股东身份的重要凭证（B）股票账户具有认定股东身份的法律效力（C）开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件（D）要想买卖股票的人都可以开立股票账户2 我国证券账户种类的划分依据包括( )。（A）交易场所（B）账户用途（C）投资目的（D）标的性质3 中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而

2、委托的开户代理机构包括 ( )。（A）证券公司（B）商业银行（C）中国证券登记结算有限责任公司境外 B 股结算会员（D）证券交易所4 证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供( ) 。（A）法定代表人授权委托书（B）中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证（C）证券账户自律管理承诺书（D）法定代表人证明书5 在上海证券交易所市场，证券投资基金账户可以用来买卖上市的( )。（A）基金（B）国债（C）企业债（D）可转债6 对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括( )等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。（A）保险

3、公司（B）证券公司（C）信托公司（D）基金公司7 B 股账户按持有人可以分为( )。（A）境内投资者证券账户（B）境内机构投资者账户（C）境外投资者基金账户（D）境外投资者证券账户8 下列关于投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程的说法，正确的有( )。（A）开户代理机构受理投资者申请（B）申请材料审核合格后实时向中国结算公司上传开户申请（C）中国结算公司收到后进行审核，对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构（D）开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人9 关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有( )。（A）补办新号码的

4、上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理（B）投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件（C）证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续（D）法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表10 自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。（A）挂失补办证券账户卡申请表（B）本人有效身份证明文件（C）本人有效身份证明文件的复印件（D）遗失证明11 根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )。（A）中国结算公司上海、深圳分公司

5、（B）中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司（C）商业银行和证券交易所（D）中国结算公司境外 B 股结算会员12 ( ) 的红利，由中国结算深圳分公司直接记入各相应股东的证券账户。（A）发起人股（B）法人股（C）职工股（D）高级管理人员持股13 以下关于证券账户的说法正确的是( )。（A）证券账户的开立由各具有证券经纪资格的证券公司负责进行（B）证券账户开立后由证券经纪公司管理（C）上海证券账户由上海证券交易所所属的登记结算机构统一管理（D）深圳证券账户由深圳证券交易所所属的登记结算机构统一管理14 下列有关证券登记的说法，正确的有( )。（A）证券登记有利于保障投资者合法权益（B）证

6、券登记是证券交易所的行为（C）证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在（D）证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等15 对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是( )。（A）上市公司股东人数（B）股利分配方案中送股比例（C）股东的持股数（D）股东认购新股缴款额16 证券登记按性质可以分为( )。（A）初始登记（B）期满登记（C）变更登记（D）退出登记17 证券初始登记包括( )等。（A）股份初始登记（B）基金募集登记（C）债券发行登记（D）权证发行登记18 股份登记包括( ) 。（A）配股登记（B）首次公开发行登记（C）增发新股登记（D）除权登记19 因法院判决原因申请证券非

7、交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交( )等材料。（A）法院判决书（B）出让人身份证及复印件（C）受让人身份证及复印件（D）证券账户卡20 其他变更登记包括证券司法冻结、质押、( )、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售等引起的变更登记。（A）权证创设与注销（B）权证行权（C）开放式基金发行（D）交易型开放式指数基金申购或赎回21 托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括( )。（A）证券账户注册申请表（B）托管人出具的授权委托书（C）经办人有效身份证明文件及复印件（D）合格投资者的委托书原件及复印件22 根据上海证券

8、交易所 2007 年 5 月 14 日颁布的上海证券交易所指定交易实施细则的规定，下列有关指定交易的说法正确的有( )。（A）投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任（B）指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点（C）指定交易协议一经签订，交易参与人即可根据投资者的申请向上海证券交易所交易系统申报办理指定交易手续（D）凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的惟一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度23 投

9、资者具有( ) 情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。（A）撤销当日有交易行为的（B）撤销当日有申报的（C）新股申购未到期的（D）相关机构未允许撤销的24 已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易。下列关于变更指定交易变更手续的说法，正确的有( )。（A）投资者须向其原指定交易参与人提出撤销指定交易的申请（B）原交易参与人完成向证券交易所交易系统撤销指令交易的申报（C）申报一经确认，其撤销即刻生效（D）原交易参与人通过特定的交易单元参与变更25 投资者办理指定交易的登记手续和确认程序包括( )。（A）投资者向已成为上海证券交易所交易参与人的证券公司提出办理指定交易申请（B）证券公

10、司向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令（C）证券交易所电脑主机接受申报（D）证券账户的指定交易自下一个营业日即可生效26 下列属于证券过户的有( )。（A）因交易引起的证券从一账户转移至另一账户（B）因转让引起的证券从一账户转移至另一账户（C）因赠与引起的证券从一账户转移至另一账户（D）因股份注销使某证券从某账户中单方面减少27 下述说法正确的有( )。（A）股权登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市股票进行记录的行为（B）股权登记是确定具体股票持有人及其股权的法律行为（C）股权登记是变更具体股票持有人及其股权的法律行为（D）股权登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节2

11、8 非交易过户登记是指因符合法律规定和程序的( )等原因而发生的基金、股票、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。（A）财产分割（B）继承（C）账户挂失转户（D）赠与29 股权登记变更的种类有( )。（A）交易性变更（B）账户挂失变更（C）非交易性变更（D）托管券商变更30 股份发行登记包括( )。（A）首次公开发行登记（B）增发新股登记（C）送股登记（D）配股登记31 下列关于交易型开放式指数基金发行登记的说法，正确的有( )。（A）交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续（B）中国结算公司根据基金管

12、理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记（C）中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结（D）中国结算公司根据基金托管人报证券交易所确认的投资者的有效认购组合证券数据，将有效认购组合证券变更登记至以交易型开放式指数基金名义持有的资金账户32 证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供( )等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。（A）记名证券的交易过户与非交易过户等股权登记变更（B）分红派息（C）股票账户的查询挂失（D）发放认股权证33 以下关于深

13、圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有( )。（A）转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部（B）一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管（C）转托管一经申报不能撤单（D）基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管34 投资者办理证券转托管的具体程序包括( )等。（A）投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理（B）转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章

14、确认，并将客户联交投资者，并按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管（C）每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据（D）转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因35 下列各项关于深圳证券交易所交易证券托管制度的描述，不正确的是( )。（A）深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的（B）投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券（C）投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托

15、管在该证券营业部（D）投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管证券资格（证券交易）证券账户管理、证券登记、证券托管与存管章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 并不是要想买卖股票的人都可以开立股票账户，对于国家法律、法规规定不准开户的对象，结算公司及其代理机构不得予以开户。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管2 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托

16、管与存管3 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管4 【正确答案】 B,C【试题解析】 证券公司和基金管理公司开户，还需提供中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证和证券账户自律管理承诺书。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管5 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券投资基金账户除用于买卖上市基金外，该账户在深圳市场还可用于买卖上市的国债，在上海市场还可用于买卖上市的国债、公司债、企业债和可转债。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管6 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 除题中四项外，此类特殊机构还包括社会保障类

17、公司和合格境外机构投资者。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管7 【正确答案】 A,D【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管8 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管9 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 A 项补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管10 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 个人投资者应本人前往开户代理点填写挂失补办证券账户卡申请表，并提供本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并

18、压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管11 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B 股结算会员。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管12 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 国有股、法人股、职工股、高级管理人员持股的红利，由中国结算深圳分公司于 R+1

19、日直接记入各相应股东的证券账户。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管13 【正确答案】 C,D【试题解析】 沪、深两地的证券账户的开立与管理均是由证券登记结算机构统一管理。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管14 【正确答案】 A,C【试题解析】 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等；按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管15 【正确答案】 B,C【试题解析】 对送股(公

20、积金转增股本)的股份登记，是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管16 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管17 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管18 【正确答案】 A,B,C【试题解

21、析】 股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管19 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 因法院判决申请证券非交易过户，申请人应提交下列材料：法院判决书、协助执行通知书、出让人和受让人身份证及复印件、证券账户卡等合法凭证和填妥的证券非交易过户申请表。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管20 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管21 【正确答案】 A,D【试题解析】 BC 两项为托管人首次为其他合格投资者申请开立证券账户时须提交提交的材料。除 A

22、D 两项外，托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，必须提交的材料还包括：中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件；国家外汇局颁发的外汇登记证原件及复印件； 合格投资者与境内证券公司签订的协议委托书原件及复印件；境内证券公司营业执照复印件 (加盖公章)；中国结算公司要求提供的其他材料。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管22 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 项为指定交易的一般概念，不属于上海证券交易所的特定概念。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管23 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 除 ABCD 四项外，不得撤销的情形还包括

23、“因回购或其他事项未了结的”。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管24 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管25 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项证券账户的指定交易经交易系统确认后即时生效。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管26 【正确答案】 A,C【试题解析】 证券过户有两种情况：交易性过户和非交易性过户(包括因为继承、赠与、财产分割、法院判决、账户挂失等引起的过户)，但不包括因股份注销使某证券从某账户中单方面减少。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管27 【正确答案】 B,C,D【试题解析

24、】 A 项股权登记是证券登记结算机构受证券发行公司委托，将上市股票进行注册登记的行为。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管28 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 非交易过户是指因为继承、赠与、财产分割、法院判决、账户挂失等引起的证券过户。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管29 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 股权登记变更的种类包括：交易性变更，又称交易过户； 非交易性变更，又称非交易过户；账户挂失变更。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管30 【正确答案】 A,B【试题解析】 股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转

25、增股本)登记和配股登记等；其中前两者属于股份发行登记。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管31 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项中国结算公司根据基金管理人报证券交易所确认的投资者的有效认购组合证券数据，将有效认购组合证券变更登记至以交易型开放式指数基金名义持有的证券账户。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管32 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构的结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户与非交易过户等证券登记变更、股票分红派息以及证券账户查询挂失等各项服务，使证券所有人权益

26、和证券变更得以最终确定的一项制度。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管33 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 项转托管可以撤单。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管34 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 除这几项程序外，转托管的最后一个程序是：转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管35 【正确答案】 B,D【试题解析】 B 项投资者可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券；D 项投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管