[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券账户管理、证券登记、证券托管与存管章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）证券账户管理、证券登记、证券托管与存管章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 开立证券账户应坚持( )原则。（A）合法性与及时性（B）合法性与真实性（C）及时性与全面性（D）及时性与真实性2 下列关于送配股股权登记方式的说法，正确的是( )。（A）上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购（B）深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除（C）深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记

2、入股东的证券账户下（D）送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映3 下列关于证券账户管理、证券登记、证券托管与存管的说法，错误的是( )。（A）投资者委托证券公司买卖证券前，需要开立资金账户（B）投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上（C）投资者需要通过指定的证券公司获取证券账户余额信息，行使收取红利、投票权等股东权利（D）中国结算公司经中国证监会批准发布的中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则和中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则以及相关业务指南是办理依据4 按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )及其代理点开立证

3、券账户。（A）证券交易所（B）证券公司（C）商业银行（D）证券登记结算公司5 下列各项中，( ) 不是我国证券账户的种类。（A）人民币普通股票账户（B）人民币特种股票账户（C）证券投资基金账（D）权证交易账户6 下列不具有 B 股账户开立资格的人员是( )。（A）境内自然人（B）境内法人（C）定居国外的中国公民（D）我国台湾地区的自然人7 企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括( )。（A）企业营业执照复印件（B）法人证券账户卡（C）企业法人代表签署的授权委托书（D）企业营业执照原件8 目前我国 A 股账户不可用于买卖( )。（A）B 股（B）人民币普通股票（C）债券

4、（D）证券投资基金9 自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。（A）证券业协会（B）开户代理机构（C）证券交易所（D）证监会10 我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有( )。（A）人民币普通股票账户（B）人民币特种股票账户（C）证券公司经纪证券账户（D）证券投资基金账户11 下列各项有关境外从事 B 股交易的个人投资者和机构投资者开立 B 股账户的说明不正确的是( ) 。（A）境外从事 B 股交易的个人投资者申请开立 B 股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料（B）境外从事 B 股交易的机构投资者必须填写和提供其机构名称，商业注册登记证明，经

5、办人有效身份证明文件，境外法人董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件（C）境外投资者申请开立 B 股账户，必须通过具有 B 股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国结算公司办理登记手续（D）境外投资者在办理名册登记时，还必须在中国结算公司办理股票结算交收12 根据中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则规定， ( ) 的证券账户开立不必直接到登记结算公司办理。（A）证券公司、信托公司（B）保险公司、基金公司（C）社会保障类公司（D）一般境外机构投资者13 投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统查询信息，查询的内容不包括(

6、 ) 。（A）证券托管席位（B）证券余额（C）新股配售及中签（D）他人的证券变更记录14 我国使用虽早的通用证券账户是( )。（A）A 股账户（B）债券账户（C）期货账户（D）基金账户15 由于上海证券交易所实行( )，只要投资者办理了证券账户的指定交易，就可于次日起凭有关证件到营业部进行证券余额查询。（A）指定交易制度（B）托管券商制度（C）自由交易制度（D）全面查询制度16 证券交易结算资金账户是投资者用于( )的专用账户。（A）证券买卖（B）指定交易（C）证券交易资金清算（D）证券交收17 按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料是( )。（A）法定代表人授权书（B）营业执

7、照及复印件（C）法定代表人身份证及复印件（D）法定代表人工作证18 2006 年 7 月，中国证监会发布的中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则规定，电子化证券登记薄记系统的记录采取_，记录证券数量的最小单位为 _股(份、元) 。( )（A）整数位；1（B）整数位；100（C）小数点后一位；1（D）小数点后一位；10019 关于证券登记，下列说法不正确的是( )。（A）证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记（B）证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为（C）证券登记是保障投资者合法权益的重要环节（D）证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在20 变

8、更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )过户的行为。（A）记名证券（B）不记名证券（C）无纸化证券（D）实物证券21 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( ) 。（A）非交易性过户（B）集中交易性过户（C）证券账户转让（D）证券账户变更22 目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是 2006 年 7 月经中国证监会批准发布的( ) 。（A）证券登记规则（B） 证券登记条例（C） 证券账户管理规则（D）证券账户管理条例23 证券登记实行( ) 。（A）证券登记申请人申报制（B）证券公司代理制（C）自动申报制（D）申请人自愿原则24 证券过户登

9、记按照( )的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。（A）引发变更登记需求（B）交易形式（C）证券交易公司（D）证券交易的种类25 证券登记按证券种类划分，不包括( )。（A）股份登记（B）基金登记（C）期货登记（D）权证登记26 下列证券品种不在证券登记结算公司办理过户的是( )。（A）股票（B）基金（C）无纸化国债（D）凭证式国债27 股权登记是指( ) 将所有股东持有的股权进行注册登记。（A）发行公司（B）证券交易所（C）结算公司（D）证券公司28 下列说法正确的是( )。（A）记名证券申报时，申请人不需要输入证券账号（B）交易性过户在买方的账户上增加相应证券（C）

10、交易性过户在卖方的账户上增加相应证券（D）交易性过户在买方的账户上减少相应证券29 按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后( )个交易日内申请办理可转换公司债券发行登记。（A）2（B） 5（C） 10（D）1530 因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于( )。（A）交易性过户（B）非交易性过户（C）集中交易过户（D）账户挂失转户31 证券存管服务是_为_提供的。( )（A）证券交易所；证券公司（B）证券登记结算机构；证券公司（C）证券公司；投资者（D）证券登记结算机构；投资者32 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营

11、业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。（A）复合托管（B）双重托管（C）指定托管（D）转托管33 ( ) 不是上市后的证券存管业务。（A）交易过户（B）股东名册登录（C）非交易过户（D）证券账户查询34 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是( )。（A）中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度（B）中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度（C）中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度（D）托管证券公司制度35 转托管可使投资者于( )日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。（A）T+0（B） T+1（C） T+3（

12、D）T+5证券资格（证券交易）证券账户管理、证券登记、证券托管与存管章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则，前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户；后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管2 【正确答案】 C【试题解析】 A 项属于深圳证券交易所的登记方式； B 项属于上海证券交易所的登记方式

13、；D 项该记录应当逐笔反映。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管3 【正确答案】 A【试题解析】 A 项投资者委托证券公司买卖证券前，需要开立证券账户。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管4 【正确答案】 D【试题解析】 按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管5 【正确答案】 D【试题解析】 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则规定，上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他

14、账户等。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管6 【正确答案】 B【试题解析】 具有 B 股账户开立资格的人员仅限于外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民和境内自然人等。B 项境内法人暂不允许进入 B 股市场。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管7 【正确答案】 D【试题解析】 投资者是企业，经办人应提交企业营业执照复印件、法人证券账户卡、企业法人代表签署的授权委托书和本人身份证。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管8 【正确答案】 A【试题解析】 A 股账户是我国目前用途最广、数量最多

15、的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金；B 股，即人民币特种股票，不在 A 股账户交易。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管9 【正确答案】 B【试题解析】 自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管10 【正确答案】 C【试题解析】 根据证券账户管理规则的规定，我国证券账户按照账户用途划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管11

16、 【正确答案】 D【试题解析】 D 项境外投资者只需向中国结算公司办理登记手续，而不是办理股票结算交收。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管12 【正确答案】 D【试题解析】 根据 2004 年 12 月 1 日发布的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则规定，证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司、合格境外机构投资者和外国战略投资者等国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立必须直接到登记结算公司办理。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管13 【正确答案】 D【试题解析】 投资者可以通过互联

17、网登陆中国结算公司的投资者服务系统，查询其证券托管席位、证券余额、证券变更记录、新股配售及中签等信息。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管14 【正确答案】 A【试题解析】 人民币普通股票账户简称“A 股账户 ”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖 A 股的境内投资者。A 股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用证券账户，也是使用最早的通用证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管15 【正确答案】 A【试题解析】 上海证券交易所于 1998 年 4 月 1 日起，开始实行全面指定交易制

18、度，即该交易所的投资者必须在某一证券营业部办理证券账户的指定交易后方可进行证券买卖或查询。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管16 【正确答案】 C【试题解析】 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管17 【正确答案】 D【试题解析】 开立证券账户时，境内法人需提交企业法人营业执照或注册登记证书及复印件、加盖公章的法定代表人证明书、经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书、法定代表人的有效身份证明文件复印件、代理人身份证原件及复印件；境外法人还需提供

19、董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人的有效身份证明文件复印件。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管18 【正确答案】 A【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管19 【正确答案】 A【试题解析】 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管20 【正确答案】 A【试题解析】 变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为，具体做法是以账户划转的方式在

20、投资者或账户之间转移，并相应更改股东名册或债权人名册。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管21 【正确答案】 B【试题解析】 集中交易过户登记是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程。即证券通过证券交易所集中交易的，登记结算公司根据证券交易的交收结果，办理集中交易过户登记。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管22 【正确答案】 A【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管23 【正确答案】 A【试题解析】 证券登记实行证券登记申请人申报制。中国结算公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。证券登记申请人

21、应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管24 【正确答案】 A【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管25 【正确答案】 C【试题解析】 证券登记按证券种类划分，分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管26 【正确答案】 D【试题解析】 在证券登记结算公司办理过户的是记名证券。所谓记名证券，是没有实物载体的无纸化证券。其过户是通过账户划转或登记变更的方式在投资者或账户之间的转移。而 D 项凭证式国债通过纸质媒介，因此不能在结算公司过户。【知

22、识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管27 【正确答案】 C【试题解析】 股权登记的定义涉及到三个关系人：股权登记是结算公司受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管28 【正确答案】 B【试题解析】 记名证券申报时，申请人必须输入证券账号、证券名称、证券数量等，在买方的账户上增加相应证券，在卖方的账户上减少相应证券。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管29 【正确答案】 A【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管30 【正确答案】 B【试题解析】 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份

23、协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管31 【正确答案】 B【试题解析】 证券存管一般指证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管32 【正确答案】 D【试题解析】 投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行(在哪里买入就在哪里卖出)。投资者也可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一

24、个证券营业部托管，称为证券转托管。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管33 【正确答案】 B【试题解析】 证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。B 项股东名册登录是上市前的证券存管业务。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管34 【正确答案】 A【试题解析】 证券存管的原则是对股票、基金、无纸化国债等记名证券实行中央存管方法，并按每一投资者开设的证券账户以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。上海证券交易所目前实行的是中国证券登记结算有限责任公司上海分公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管35 【正确答案】 B【试题解析】 转托管可以在申请办理的次日卖出证券，即投资者 T 日办理证券转托管，所转证券 T+1 日到账。【知识模块】 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管