[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）融资融券业务的风险及其控制章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）融资融券业务的风险及其控制章节练习试卷 1及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列不属于信息技术风险控制内容的是( )。（A）建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案（B）制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行（C）定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作（D）制定完备的业务操

2、作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训2 融资融券业务中的( )，主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。（A）客户信用风险（B）市场风险（C）业务规模及集中度风险（D）业务管理风险3 单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。（A）10%（B） 15%（C） 20%（D）30%4 对于市场风险的控制，单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（A）20%（B） 25%（C） 30%（D）35%5 在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在

3、监管部门的有关规定范围内。其中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( )。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%6 在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的( )。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%证券资格（证券交易）融资融券业务的风险及其控制章节练习试卷 1答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 D 项属于业务管理风险的控制的内容之一。【知识模块】 融资融券业务的风险及其控制2 【正确答案】 A【知识模块】 融资融券业务的风险及其控制3 【正确答案】 C【知识模块】 融资融券业务的风险及其控制4 【正确答案】 B【知识模块】 融资融券业务的风险及其控制5 【正确答案】 A【知识模块】 融资融券业务的风险及其控制6 【正确答案】 D【知识模块】 融资融券业务的风险及其控制