[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）特别交易规定与交易事项章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）特别交易规定与交易事项章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( )年 11 月，深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。（A）2004（B） 2005（C） 2006（D）20072 下列关于大宗交易的说法错误的是( )。（A）大宗交易的申报包括意向申报和成交申报（B）申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交（C）有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%内确定（D

2、）大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果3 某上市公司每 10 股派发现金红利 1.50 元，同时按 10 配 5 的比例向现有股东配股，配股价格为 6.40 元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 11.05 元，则除权(息)报价应为 ( )元。（A）1.5（B） 6.4（C） 9.4（D）11.054 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或 ( )确定。（A）当日已成交的平均价（B）当日最高和最低成交价格之间（C）当日最高成交价（D）当日最低成交价5 在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日 9：15

3、至 11：30、( )。（A）15：00 至 15：30（B） 13：00 至 15：30（C） 15：30 至 16：00（D）13：00 至 15：006 根据上海证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易方式时，A 股单笔买卖申报数量应当( ) 。（A）不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元人民币（B）不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币（C）不低于 100 万股，或者交易金额不低于 600 万元人民币（D）不低于 150 万股，或者交易金额不低于 900 万元人民币7 深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行( )回转交易。（A）当日（B）次交

4、易日（C）次日（D）滚动日8 所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理” 。其主要措施是在公司股票简称前冠以( )，以区别于其他公司股票。（A）“特别”标记（B） *ST 标记（C） PT 标记（D）ST 标记9 上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。（A）最近的中期会计报告显示其股东权益为负（B）最近 3 个会计年度的审计结果显示其股东权益为负（C）最近 2 个会计年度的审计结果显示其股东权益为负（D）最近 1 个会计年度的审计结果显示其股东权益为负10 根据深圳证券交易所交易规则的规定

5、，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括( )。（A）债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张 (以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易金额不低于 100 万美元（B）多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只 A 股的交易数量不低于 20 万股（C）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于 100 万份（D）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于 1.5 万张11 上海证券交易所和深圳证券交易所自( )起实行退

6、市风险警示制度。（A）2003-4-2（B） 2003-4-3（C） 2003-5-8（D）2004-5-812 证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括( )。（A）处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间（B）在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合公司法规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本 80%（C）法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产（D）在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2 个月13 证券交易所对上市公司股票交易实行其他

7、特别处理的情形不包括( )。（A）公司主要银行账号被冻结（B）公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议（C）中国证监会根据证券发行上市保荐制度暂行办法第七十一条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示（D）由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在 2 个月以内不能恢复正常14 根据我国现行有关交易制度，下列只有( )可以进行当日回转交易。（A）B 股（B） A 股（C）债券（D）基金15 关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是( )。（A）股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10%（B）股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5%（C）股票实

8、施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10%（D）股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%16 根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。（A）11:25（B） 13:30（C） 14:55（D）15:0017 临时停市( ) 。（A）由国务院决定，证券交易所执行（B）由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行（C）由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构（D）由证券交易所决定，并报告当地地方政府18 根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B

9、 股大宗交易的最低限额为( )。（A）数量在 10 万股(含)以上，或交易金额在 10 万美元(含)以上（B）数量在 50 万股(含)以上，或交易金额在 30 万美元(含)以上（C）数量在 10 万股(含)以上，或交易金额在 30 万美元(含)以上（D）数量在 50 万股(含)以上，或交易金额在 10 万美元(含)以上19 中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：连续( ) 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。（A）40（B） 30（C） 20（D）1020 中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前( )个交易日内披露公司为恢

10、复上市所采取的措施及有关工作进展情况。（A）5（B） 8（C） 10（D）1521 中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过 1 亿元且占公司净资产值的 100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过 5000 万元或占公司净资产值的( )以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。（A）50%（B） 60%（C） 80%（D）100%22 中小企业板上市公司因连续 120 个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于 300 万股而被深圳证券交易

11、所实行退市风险警示的，在其后 ( ) 个交易日内的累计成交量低于 300 万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。（A）80（B） 100（C） 120（D）15023 ( ) ，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。（A）2004-4-28（B） 2004-5-27（C） 2004-8-27（D）2004-11-2724 对于 A 股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。（A）权益登记日（B）权益登记日的次一交易日（C）除权前的最后交易日（D）除权日25 某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股，送配股方案每 10 股配 5 股，配股价为10 元/股，则该股除权价为( )元/股。（A

12、）16.25（B） 20（C） 23.33（D）2526 股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定( )。（A）停牌（B）复牌（C）摘牌（D）挂牌27 证券( ) 后，行情信息中无该证券的信息。（A）停牌（B）复牌（C）摘牌（D）挂牌28 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为( )。（A）当日开盘价（B）该证券发行价（C）零（D）开盘价与发行价的均值29 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 ( ) 以上，证券交易所要实行临时停市。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%30 某 B 股最后交易日的

13、收盘价为 0.800 美元/股，每股红利为 0.005 美元/ 股，股权登记日收盘价为 0.799 美元/股，则该股除息报价为 ( )美元/股。（A）0.8（B） 0.799（C） 0.795（D）0.79431 我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。（A）5（B） 3（C） 2（D）132 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取( )。（A）临时停市（B）技术性停牌（C）休市半天（D）政策性停牌33 深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在 14：59：30，成交价格为 10.00元，成交量为 50

14、00 股。在 14：58：30 至 14：59：30 之间还有另外两笔成交，分别为 9.80 元、2000 股，9.85 元、2000 股。则该只股票的收盘价为( )元。（A）10（B） 9.92（C） 9.85（D）9.834 某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于 2009 年 5 月进行了配股活动，配股认购截止日为 5 月 15 日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为( )。（A）2010-5-15（B） 2010-5-16（C） 2010-5-17（D）2010-5-1835 某公司分红派息方案已获通过：每 10 股送 2 股转增 3 股派 0.6

15、 元，另每 10 股配 3 股，配股价为每股 10 元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为 25 元。则该公司股票的除权(息)价是( )元。（A）10.6（B） 15.5（C） 19.5（D）20.736 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的( )。（A）加权平均成交价（B）集合竞价最后一分钟的平均价（C）使成交量最大的价格（D）集合竞价时间内的最后一笔成交价37 在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是( )。 除息日是在股权登记日后的第一日 在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东不

16、可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红（A）、（B） 、（C） 、（D）38 自除息日开始，( )。（A）股利权从属于股票（B）股利宣告发放（C）股利权与股票相分离（D）持有股票者享有领取股利的权利39 某股今年分红方案为 10 送 2 转增 2 派 1.00 元，登记日收市价为 15 元，则折合除权价为( ) 元。（A）13.15（B） 11.22（C） 10.64（D）10.0740 关于股票除权，下列说法正确的是( )。（A）在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权（B）在股票名称前加 XR 为除息，XD 为除权，DR 为权息同除（C）当实际开盘价高于这一理论

17、价格时，就称为贴权，在册股东即可获利（D）凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股41 关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是( )。（A）复牌时对已接受的申报实行集合竞价（B）证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告（C）根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌（D）证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息42 上海证券交易所在 2007 年开发了_，并制定了_。( )（A）浮动收益证券综合电子平台；上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行条例

18、（B）固定收益证券综合电子平台；上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行条例（C）浮动收益证券综合电子平台；上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行办法（D）固定收益证券综合电子平台；上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法43 固定收益证券交易商为( )的，其注册的证券账户应为上海市场 A 股自营证券账户或交易所认可的其他证券账户。（A）证券公司（B）基金管理公司（C）财务公司（D）做市商44 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为 5.50元，那么今日交易价不可能为( )元。（A）4.85（B） 5.05（C） 5.85（D）6.0545 固

19、定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为_手或其整数倍，报价按每手_股逐一进行成交。( )（A）100；100（B） 1000；1000（C） 5000；5000（D）10000；10000证券资格（证券交易）特别交易规定与交易事项章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度，于 2006 年 11 月制定了中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规

20、定。【知识模块】 特别交易规定与交易事项2 【正确答案】 C【试题解析】 C 项有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定；无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。【知识模块】 特别交易规定与交易事项3 【正确答案】 C【试题解析】 根据除权(息)价的计算公式，可得：【知识模块】 特别交易规定与交易事项4 【正确答案】 B【试题解析】 有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定；无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或当日

21、已成交的最高、最低价之间自行协商确定。【知识模块】 特别交易规定与交易事项5 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易规定与交易事项6 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易规定与交易事项7 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易规定与交易事项8 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易规定与交易事项9 【正确答案】 D【试题解析】 上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负； 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告；上市公司因 2 年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规

22、定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值；由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在 3 个月以内不能恢复正常；公司主要银行账号被冻结； 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；中国证监会根据证券发行上市保荐制度暂行办法 第七十一条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示；中国证监会或证券交易所认定为状况异常的其他情形。【知识模块】 特别交易规定与交易事项10 【正确答案】 A【试题解析】 A 项应为债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张(以人民币 100元面

23、额为 1 张)，或者交易金额不低于 100 万元人民币。【知识模块】 特别交易规定与交易事项11 【正确答案】 C【试题解析】 2003 年 4 月 2 日和 4 月 3 日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知，并从 2003 年 5 月 8 日起实行退市风险警示制度。【知识模块】 特别交易规定与交易事项12 【正确答案】 B【试题解析】 B 项中收购人持股比例未超过被收购公司总股本 90%。【知识模块】 特别交易规定与交易事项13 【正确答案】 D【试题解析】 D 项应为预计在 3 个月以内不能恢复正常。【知识模块】 特别交易

24、规定与交易事项14 【正确答案】 C【试题解析】 根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证；B 股实行次交易日起回转交易。【知识模块】 特别交易规定与交易事项15 【正确答案】 B【试题解析】 目前股票(含 A、B 股)、基金类证券的涨跌幅限制为 10%，*ST 股票和 ST 股票为 5%。【知识模块】 特别交易规定与交易事项16 【正确答案】 C【知识模块】 特别交易规定与交易事项17 【正确答案】 C【试题解析】 证券法第一百一十四条规定，证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督

25、管理机构。【知识模块】 特别交易规定与交易事项18 【正确答案】 B【试题解析】 B 股单笔买卖申报数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元，可以采用大宗交易方式。【知识模块】 特别交易规定与交易事项19 【正确答案】 C【知识模块】 特别交易规定与交易事项20 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易规定与交易事项21 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易规定与交易事项22 【正确答案】 C【知识模块】 特别交易规定与交易事项23 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易规定与交易事项24 【正确答案】 B【试题解析】 我国证券交易所是在权益登记日(B 股为最后交易日)的次一交

26、易日对该证券作除权、除息处理。【知识模块】 特别交易规定与交易事项25 【正确答案】 C【试题解析】 该股的除权价为：【知识模块】 特别交易规定与交易事项26 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易规定与交易事项27 【正确答案】 C【试题解析】 证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。【知识模块】 特别交易规定与交易事项28 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易规定与交易事项29 【正确答案】 B【试题解析】 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 10%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超

27、过营业部总数的 10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。【知识模块】 特别交易规定与交易事项30 【正确答案】 C【试题解析】 根据除息的计算公式，该股除息报价为 0.800-0.005=0.795(美元/股)。【知识模块】 特别交易规定与交易事项31 【正确答案】 D【试题解析】 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。【知识模块】 特别交易规定与交易事项32 【正确答案】 B【试题解析】 证券法第一百一十四条规定，因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取

28、技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。【知识模块】 特别交易规定与交易事项33 【正确答案】 B【试题解析】 该股票的收盘价为：(9.802000+9.852000+105000)(2000+2000+ 5000)=9.92(元) 。【知识模块】 特别交易规定与交易事项34 【正确答案】 C【试题解析】 L 日：配股认购截止日；L+1 日：登记存管部出具配股认购情况统计表交保荐人；L+2 日：资金交收部将配股款划至保荐人指定账户。因此对于配股认购截止日为 5 月 15 日，其划款日为 5 月 17 日。【知识模块】 特别交易规定与交易

29、事项35 【正确答案】 B【试题解析】 该公司股票的除权(息)价为：除权(息)价=(股权登记日收盘价-每股所派现金+配股价 配股比例)(1+每股送股股数+配股比例)=(25-0.06+100.3) (1+0.2+0.3+0.3)=15.5(元)。【知识模块】 特别交易规定与交易事项36 【正确答案】 C【试题解析】 集合竞价确定成交价的原则为：可实现最大成交量的价格；高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。【知识模块】 特别交易规定与交易事项37 【正确答案】 B【试题解析】 在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红，而在

30、登记日购买股票的股东可以享有此次分红。【知识模块】 特别交易规定与交易事项38 【正确答案】 C【试题解析】 股利宣告发放为股利宣告日；除息日之前，股利权从属于股票；持有股票者享有领取股利的权利为股权登记日。【知识模块】 特别交易规定与交易事项39 【正确答案】 C【试题解析】 根据除权价的计算公式，可得：【知识模块】 特别交易规定与交易事项40 【正确答案】 D【试题解析】 A 项中在我国，一般增发股票通常不除权，而配股则要除权； B 项中在股票名称前加 XR 为除权，XD 为除息，DR 为权息同除；C 项描述的为填权，即股票在除权后交易，交易市价高于除权价，取得送红股或配股者得到市场差价而

31、获利；而贴权是指交易市价低于除权价，取得送红配股者没有得到市场差价，造成浮亏。【知识模块】 特别交易规定与交易事项41 【正确答案】 B【试题解析】 B 项中交易所对于挂牌、摘牌、停牌与复牌均予以公告。【知识模块】 特别交易规定与交易事项42 【正确答案】 D【知识模块】 特别交易规定与交易事项43 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易规定与交易事项44 【正确答案】 A【试题解析】 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格：前一交易日参考价格(110%)。因为上一交易日的参考价格为 5.50 元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在4.95, 6.05 之间波动。【知识模块】 特别交易规定与交易事项45 【正确答案】 C【知识模块】 特别交易规定与交易事项