[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）权证的清算与交收章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）权证的清算与交收章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 对于权证的行权，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方” 提供交收担保。对于权证的二级市场交易，则均不充当“共同对手方” ，而由权证发行人自身通过提交担保物来保证权证持有人可以成功行权。( ) （A）正确（B）错误2 对于权证交易，中国结算深圳分公司实行 T+1 日非担保全额逐笔交收 (T 日为行权日)；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行 T+1 日担保交收(T 日为交易日) 。( ) （A）正确（B

2、）错误3 深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。( ) （A）正确（B）错误4 最终交收时点(T+1 日 16：00)后，中国结算深圳分公司先完成 T 日权证行权的最终交收，再进行权证交易的最终交收。( ) （A）正确（B）错误5 中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的 3 个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）权证的清算与交收章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错

3、误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保。对于权证的行权，则均不充当“共同对手方”，而由权证发行人自身通过提交担保物来保证权证持有人可以成功行权。【知识模块】 权证的清算与交收2 【正确答案】 B【试题解析】 对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行 T+1 日担保交收(T 日为交易日)；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行 T+1 日非担保全额逐笔交收(T 日为行权日)。【知识模块】 权证的清算与交收3 【正确答案】 A【知识模块】 权证的清算与交收4 【正确答案】 B【试题解析】 最终交收时点(T+1 日 16：00)后，中国结算深圳分公司先完成 T 日权证交易的最终交收，再进行权证行权的最终交收。【知识模块】 权证的清算与交收5 【正确答案】 A【知识模块】 权证的清算与交收