[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）A股、基金、债券等品种的清算与交收章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）A 股、基金、债券等品种的清算与交收章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的是( )。（A）托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在 T+1 日交收时暂扣其卖空价款（B）托管人在 2 个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣（C）结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担（D）托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布

2、的透支罚息利率计算对托管人的罚款2 中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用，产生各结算单位的实际应收、应付金额。实际应收、应付金额等于( )。（A）清算金额-交易经手费-印花税-证管费- 其他应付费用（B）结算风险金-交易经手费-印花税-证管费-其他应付费用（C）清算金额+ 交易经手费+ 印花税-证管费-其他应付费用（D）结算风险金-交易经手费-印花税+ 证管费-其他应付费用3 根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，资金交收( )。（A）先满足一级市场交收，后满足二级市场交收（B）先满足二级市场交收，后满足一级市场交收（C）同时满足一级市场和二级市场交收（D）由结算参与人选择满足

3、一级市场和二级市场交收次序4 下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是( )。（A）可用余额=账户余额 +(T+1 应收应付资金净额 )-冻结金额-最低备付限额（B）可用余额= 账户余额+(T+0 应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额（C）可用余额= 账户余额+(T+1 应收应付资金净额)-冻结金额（D）可用余额=账户余额 +(T+0 应收应付资金净额 )-冻结金额5 中国结算上海分公司在 T+1 日( )点进行 T 日交易的资金交收。（A）13:00（B） 15:00（C） 16:00（D）22:006 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同

4、业存款利率收取利息，并按每日透支金额的( )向结算参与人收取罚息。（A）0.1（B） 0.5（C） 1（D）1.57 由于技术故障或其他原因暂时无法使用 PROP 划款时，结算参与人也可使用( )作为应急措施划拨资金。（A）电话划款凭证（B）网络划款凭证（C）书面划款凭证（D）传真划款凭证8 一证券公司在上海证券交易所有三个席位 A、B、C，其中，A 席位为 A 和 B 的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100 手、200 手、300 手，则中国结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是( ) 。（A）A、B、C 席位分别增加某实物券 100

5、手、200 手、300 手（B） A 和 B 席位分别增加某物券 100 手和 500 手（C） B 和 C 席位均增加某实物券 300 手（D）A 和 C 席位均增加某实物券 300 手9 合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。（A）可直接（B）应由代理人（C）应由托管人（D）应通过交易所证券资格（证券交易）A 股、基金、债券等品种的清算与交收章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 C 项结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和

6、损失，由违约托管人承担。【知识模块】 A 股、基金、债券等品种的清算与交收2 【正确答案】 A【知识模块】 A 股、基金、债券等品种的清算与交收3 【正确答案】 B【知识模块】 A 股、基金、债券等品种的清算与交收4 【正确答案】 B【知识模块】 A 股、基金、债券等品种的清算与交收5 【正确答案】 C【知识模块】 A 股、基金、债券等品种的清算与交收6 【正确答案】 C【知识模块】 A 股、基金、债券等品种的清算与交收7 【正确答案】 D【知识模块】 A 股、基金、债券等品种的清算与交收8 【正确答案】 D【试题解析】 因为 A 席位为 A 和 B 的债券结算主席位，因此 A 席位增加100+200=300(手)； C 席位增加 300 手。【知识模块】 A 股、基金、债券等品种的清算与交收9 【正确答案】 C【知识模块】 A 股、基金、债券等品种的清算与交收