[职业资格类试卷]证券经营机构的投资银行业务练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券经营机构的投资银行业务练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的,在( )发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。（A）银行间债券市场（B）交易所债券市场（C）货币市场（D）资本市场2 证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担证券法规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。（A）6（B） 12（C） 24（D）363 承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料,应当至少妥善保

2、存( ) 年。（A）5（B） 7（C） 9（D）104 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币( )。（A）2000 万元（B） 5000 万元（C） 1 亿元（D）2 亿元5 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。（A）2000 万元（B） 5000 万元（C） 1 亿元（D）2 亿元6 短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过( )的有价证券。（A）90 天（B）半年（C） 365 天（D）2 年7 中国证监会的现场检查包括(

3、 )。（A）机构、体制与人员的检查（B）财务处理办法的检查（C）规章制度的检查（D）机构、制度、人员的检查和业务的检查8 证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。（A）2（B） 3（C） 5（D）10二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 保荐代表人有下列情形的,中国证监会将其从名单中除去的有( )。（A）保荐人撤回推荐函（B）不具备中国证监会规定的投资银行业务经历（C）调离保荐人或其投

4、资银行业务（D）被注销或吊销执业证书10 申请人申请凭证式国债承销团成员资格的,应将申请材料分别提交( )。（A）中国人民银行（B）财政部（C）国家发改委（D）证监会11 目前世界各国股票发行制度主要有( )。（A）特许制（B）行政审批制（C）注册制（D）核准制12 下列选项中属于保荐机构年度执业报告应当包括的内容的是( )。（A）保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明（B）保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查（C）保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况（D）保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 ,并应由其法定代表人签字13 中国银监会 2003 年规定,商业银行

5、发行次级定期债务,必须向银监会提交( )。（A）可行性分析报告（B）招募说明书（C）协议文本（D）投资策略报告14 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外,还须具备的条件有( )。（A）注册资本不低于人民币 3 亿元（B）总资产在人民币 100 亿元以上的存款类金融机构（C）总资产在人民币 150 亿元以上的存款类金融机构（D）营业网点在 40 个以上15 申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除基本条件外,还须具备的条件有( )。（A）注册资本不低于人民币 3 亿元或者总资产在人民币 100 亿元以上的存款类金融机构（B）注册资本不低于人民币 3 亿元或者总资产在人民币 150

6、亿元以上的存款类金融机构（C）注册资本不低于人民币 5 亿元的非存款类金融机构（D）注册资本不低于人民币 8 亿元的非存款类金融机构16 2008 年 4 月 16 日,( )和银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引等文件公告实施,为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。（A）银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引 （B） 银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则（C） 银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则（D）银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则 17 商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交( )等规定的资料。（A）协议文本（B

7、）可行性分析报告（C）验资报告（D）招募说明书18 发行人有( ) 情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并按协议约定将相关文件送交保荐机构。（A）变更募集资金及投资项目等承诺事项（B）发生关联交易、为他人提供担保等事项（C）持续督导的时间少于 1 个完整的会计年度（D）发生违法、违规行为或者其他重大事项19 直接或间接持有证券公司 5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定。有( ) 情形之一的,不得成为证券公司持股 5%及以上的股东。（A）申请前 3 年内因重大违法、违规经营而受到处罚的（B）累计亏损达到注册资本 50%的（C）资不抵债或不能清偿到期债务的（D）或有负债总额达

8、到净资产 30%的20 发行人在持续督导期间出现( )情形之一的,中国证监会自确认之日起 3 个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（A）证券上市当年累计 50%以上募集资金的用途与承诺不符（B）证券上市当年主营业务利润比上年下滑 50%以上（C）自证券上市之日起 12 个月内大股东或者实际控制人发生变更（D）自首次公开发行股票之日起 12 个月内累计 50%以上资产或者主营业务发生重组三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 债务融资工具的发行利率、发行价格和所涉费率以行政指导方式确定。( )（A）正确（B）

9、错误22 证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。( )（A）正确（B）错误23 申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括:注册资本不低于人民币 3 亿元或者总资产在人民币 100 亿元以上的存款类金融机构,或者注册资本不低于人民币 8 亿元的非存款类金融机构。( )（A）正确（B）错误24 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,处以警告、罚款。 ( )（A）正确（B）错误25 凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。( )（A）正确（B）错误26 申请人申请记账式国债承销团成员资格

10、的,应当将申请材料分别提交财政部和人民银行。( )（A）正确（B）错误27 证券经营机构注册登记为保荐人,其保荐代表人数量可以少于两名。( )（A）正确（B）错误28 发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议,规定双方在上市申请期间及上市后 2年内的权利和义务。( )（A）正确（B）错误29 证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币 5 亿元。( )（A）正确（B）错误证券经营机构的投资银行业务练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符

11、合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务2 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务3 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务4 【正确答案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务5 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务6 【正确答案】 C【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务7 【正确答案】 D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务8 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两

12、项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务10 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务11 【正确答案】 C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务13 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务14 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务15 【正确答案】 A,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务

13、17 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务18 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务19 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务22 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务23 【正确答案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务24 【正确答案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务25 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务26 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务27 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务28 【正确答案】 B【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务29 【正确答案】 A【知识模块】 证券经营机构的投资银行业务