[职业资格类试卷]证券从业资格(金融市场基础知识)模拟试卷17及答案与解析.doc
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1、证券从业资格(金融市场基础知识)模拟试卷 17 及答案与解析一、选择题1 我国证券法规定了对证券公司( )进行管理。(A)分为综合类和经济类(B)分为创新类和规范类(C)按照业务类型(D)按照规模不同2 典型的间接融资形式便是与( )发生信用关系。(A)银行(B)金融机构(C)信托中心(D)信贷机构3 目前,财务部以公开招标方式发行( )。(A)记账式国债(B)金融国债(C)记账式国债和凭证式国债(D)凭证式国债4 通过证券市场进行的融资属于( )。(A)债券融资(B)直接融资(C)间接融资(D)股权融资5 我国证券交易所的证券交易采取( ),一般投资者只能委托会员间接进行交易。(A)代理制(
2、B)委托制(C)代销制(D)经纪制6 资信评级机构申请证券评级业务,其具有 3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( ) 人。(A)5(B) 10(C) 20(D)307 中国证券业协会理事任期( )年,可连选连任。(A)2(B) 3(C) 5(D)48 在我国,证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求,借入期限在( ) 的次级债务为短期次级债。(A)3 个月及以上,2 年以下(含 2 年)(B) 1 个月及以上,1 年以下(含 1 年)(C) 1 个月及以上,2 年以下(含 2 年)(D)3 个月及以上,1 年以下(含 1 年)9 未进行股权分置改革或者已进入改革
3、程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加( ) 。(A)S(B) W(C) D(D)N10 证券公司借入的长期次级债,应当按一定比例计人( )。(A)注册资本(B)总资本(C)净资本(D)净资产11 在我国,自股权分置改革方案实施之日起,原非流通股股东所持股份在( )个月内不得上市交易或转让。(A)10(B) 12(C) 24(D)3612 我国创业板在深圳交易所开市的时间为( )年 10 月。(A)2009(B) 2011(C) 2012(D)201013 国际结算银行是一个旨在加强各国( )与国际金融机构合作的组织。(A)中央银行(B)清算机构(C)银行业协会(D)证券交易所14
4、在美国,可将( ) 视为无风险利率。(A)长期国债利率(B)短期国库券利率(C)一年期存款利率(D)一年期贷款利率15 下列不属于影响债券利率因素的是( )。(A)筹资者的资信(B)债券票面金额(C)债券期限长短(D)借贷资金市场利率水平16 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中,错误的是( )。(A)主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务(B)是经国务院批准的全国性证券交易场所(C)在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管,股东人数不可以超过 200 人(D)全国股份转让系统实行主办券商制度17 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩
5、较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为( )。(A)蓝筹股(B)红筹股(C)法人股(D)外资股18 现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于( )、在一级市场购买国债,其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。(A)银行存款(B)股票(C)期货(D)有价证券19 证券发行与承销管理办法规定,上市公司向原股东配售股票,应当向( )股东配售,且配售比例应当相同。(A)全部股东(B)配售当日登记在册的(C)股权登记日登记在册的(D)目前登记在册的所有20 证券服务机构从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门批准。(A)中国证监会(B)中国证
6、券业协会(C)证券公司(D)证券交易所21 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、与证券投资咨询活动有关的财务顾问业务交易中的一项或数项的,注册资本最低限额为人民币( )元。(A)1000 万(B) 5000 万(C) 1 亿(D)3 亿22 关于股票分割的说法,错误的是( )。(A)股票分割之后,每股股票的市价不变(B)股票分割通常适用于高价股(C)股票分割又称拆股、拆(D)股票分割是将一股股票均等地拆成若干股23 股东大会做出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的( )通过。(A)过半数(B) 13(C) 23(D)全数24 我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是( )。(A)
7、19781992 年(B) 19931998 年(C) 19811990 年(D)1999 年至今25 证券登记结算制度实行证券( )。(A)代持制(B)实名制(C)代理制(D)经纪制26 国际货币基金组织总部位于( )。(A)华盛顿(B)巴黎(C)纽约(D)斯德哥尔摩27 ( )制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下,有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。(A)ETF(B) LOF(C) QDII(D)QFlI28 ( )对证券账户实施统一管理。(A)中国证监会(B)中国证券登记结算有限责任公司(C)证券公司(D)证券交易所29 地方政府债券面向记账
8、式国债承销团招标发行,采用( )招标方式。(A)单一价格荷兰式(B)单一价格美国式(C)混合式(D)英国式30 下列不属于我国发行的普通国债的是( )。(A)储蓄国债(电子式)(B)凭证式国债(C)记账式国债(D)长期建设国债31 与证券投资相关的所有风险被称为总风险,可分为( )。(A)系统风险和非系统风险(B)汇率风险和利率风险(C)自然风险和人为风险(D)政策风险和市场风险32 贝塔系数()的绝对值越大,表明组合对市场指数的敏感性( )。(A)越弱(B)无关(C)不确定(D)越强33 中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是( )。(A)中央国债登记结算有限责任公司(B)中国
9、结算所(C)中国金融期货交易所(D)中央登记所34 某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为:1560 元、1000 股,1550 元、800 股,1535 元、100 股;即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为:1525 元、500 股,1520 元、1000 股,1515 元、800 股,若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统,价格为 1550 元、600 股,该委托的交易数量情况可能为( )。(A)买入价格为 1535 元、成交数量为 100 股,买入价格为 1550 元、成交数量为 500 股(B)买入价格为 1535 元、成交数量为 500 股,买入价格为 1550 元、成交数量
10、为 100 股(C)买入价格为 1535 元、成交数量为 200 股,买入价格为 1550 元、成交数量为 300 股(D)买入价格为 1535 元、成交数量为 200 股,买入价格为 1550 元、成交数量为 400 股35 中国证券投资基金业协会成立于( )年 7 月。(A)2012(B) 2009(C) 2010(D)201136 普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过( )。(A)购买优先股票(B)参加股东大会、行使表决权(C)优先配股权(D)优先分红37 股票市场的发行人为( )。(A)无限责任公司(B)股权两合公司(C)股份有限公司(D)有限责任公司38 关于公募基金,下列说法中
11、错误的是( )。(A)运作必须严格遵循相关的法律和法规,并受监管机构的严格监管(B)最小金额要求较低,且投资者众多(C)募集的对象通常是不固定的(D)一般投资于衍生金融工具等高风险产品39 拉斯贝尔加权指数是指( )。(A)基期加权股价指数(B)计算期加权股价指数(C)简单算术股价指数(D)几何加权股价指数40 1998 年之前,我国股票发行监管制度采取( )双重控制的办法。(A)发行时间和发行范围(B)发行规模和发行方式(C)发行规模和发行企业数量(D)发行时间和发行方式41 ( )是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。(A)国家股(B)外资股(C)社会公众股(D)法
12、人股42 ( )是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。(A)投资性资本流动(B)国际证券投资(C)保值性资本流动(D)投机性资本流动43 我国企业债券的发展大致经历了四个阶段,机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在( ) 。(A)萌芽期(B)发展期(C)整顿期(D)再度发展期44 证券交易所在每个交易日( ),根据证券公司报送数据,向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。(A)16:00 前(B)收市后(C) 22:00 前(D)开市前45 目前,我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额( )印花税。(A)征收 4(B)暂不征收(C)征收
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