[职业资格类试卷]证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷14及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷 14 及答案与解析一、选择题1 让券登记结算制度买仃让券( )。（A）代持制（B）实名制（C）代理制（D）经纪制2 单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的( )。（A）20（B） 10（C） 40（D）303 投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托( )来进行的。（A）上海证券交易所或深圳证券交易所（B）中国证券业协会（C）中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司（D）证券经纪商4 我国国有资产管理部门或其授权部门持有( )，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。（A）国有股（B）法人股（C）限

2、售（D）流通股5 在我国证券交易所的证券交易中，不受 10涨跌幅限制的是( )。（A）已上市 A 股（B）已上市 B 股（C）首日上市的证券（D）已上市基金6 修正股价平均数是在( )法的基础上，当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或样本股的市值出现非交易因素的变动时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。（A）简单算术股价平均数（B）加权股价指数（C）简单算术股价指数（D）加权股价平均数7 金融债券是指( ) 依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（A）银行及非银行金融机构（B）大型国企（C）上市公司（D）地方政府8 证券市场监管原则中，( )要求证券市场具有充

3、分的透明度，要实现市场信息的公开化。（A）公开原则（B）诚信原则（C）公正原则（D）公平原则9 “一行三会 ”构成了中国金融业 ( )的格局。（A）同业监管（B）混业监管（C）多重监管（D）分业监管10 债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特性称为( )。（A）偿还性（B）收益性（C）安全性（D）流动性11 以下不属于我国证券交易所场内市场的是( )。（A）中小板（B）创业板（C）主板（D）新三板12 融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为( ) 。（A）融券保证金比例一保证金(卖出证券数 卖出价格

4、)100（B）融券保证金比例一保证金(融券卖出证券数量卖出价格)100（C）融券保证金比例= 保证金(融券卖出证券数量证券市价)100 （D）儆券保证金比例一保证金(融券卖出证券数量收盘价)10013 关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是( )。（A）全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联（B）在一定程度上改变了金融监管方式（C）先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动（D）大量资金可以轻松地在全球范围内流动14 投资机构通过( ) ，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。（A）自律管理（B）科学管理（C）廉洁自律（D）规避监管15

5、 在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是( )。（A）不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司（B）扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中（C）保护原股东的权益及其对公司的控制权（D）增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金16 根据证券法规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定( ) 。（A）技术性停牌（B）终止交易（C）临时停市（D）停止清算17 目前依法审核公司首次公开发行新股申请的是( )。（A）证券交易所（B）中国证监会发行审核委员会（C）中国证券业协会（D）

6、中国证监会派出机构18 通常情况下，债券的收益率( )。（A）与偿还期成反比，与风险性成反比（B）与偿还期成正比，与风险性成反比（C）与偿还期成正比，与风险性成正比（D）与偿还期成反比，与风险性成正比19 根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格的确定原则包括( )。（A）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交（B）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交（C）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价（D）次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交20 在西方货币政策传导机制理论中，用 PWCY 表示财富传导机制的传导过程，其中 C 表示的是

7、( )。（A）股票价格（B）货币价格（C）财富（D）消费21 我国中小企业板块市场设立在( )，创业板市场设立在( )。（A）上海证券交易所；深圳证券交易所（B）深圳证券交易所；上海证券交易所（C）深圳证券交易所；深圳证券交易所（D）上海证券交易所；上海证券交易所22 当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向( )提出监管、处置建议。（A）证券公司（B）中国证券业协会（C）证券交易所（D）中国证监会23 我围债券市场的主体部分是( )。（A）固定收益债券市场（B）全国银行间债券市场（C）交易所市场（D）企业债市场24 证券业

8、协会监事长由( )。（A）监事会在当选的监事中选举产生（B）会员单位推荐产生（C）会员大会选举产生（D）中国证监会指定25 下列不能申请成为记账式围债承销团成员的是( )。（A）商业银行（B）中国人民银行（C）证券公司（D）保险公司26 证券金融公司的组织形式一般为( )。（A）股份有限公司（B）一般合伙公司（C）有限合伙公司（D）有限责任公司27 证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行( )。（A）资金募集和证券交付（B）证券创设和证券交付（C）证券创设、资金募集和证券交付（D）资金募集和证券登记28 社会保险基金的结余额应全部用于购买( )和存人财政专户存在银行，严禁

9、投入其他金融和经营性事业。（A）企业债（B）金融债（C）股票（D）国债29 经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为( ) 。（A）ETF（B） QDII（C） QFII（D）RQFII30 证券交易所归属( ) 直接管理。（A）中国证券业协会（B）中国证监会（C）省级人民政府（D）国务院31 上证综合指数以股票( )为权数，按加权平均法计算。（A）成交额（B）市值（C）流通股本（D）发行量32 股票是一种资本证券，属于( )。（A）真实资本（B）实物资本（C）虚拟资本（D）风

10、险资本33 在金融市场上，( ) 扮演着十分关键的角色。它不仅是金融工具最积极的交易参加者，还是所有金融工具的创造者和所有金融工具交易的中介。（A）银行（B）证券公司（C）金融机构（D）交易所34 资产证券化起源于( )。（A）希腊（B）英国（C）美国（D）德国35 ( )需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系。（A）信贷融资（B）直接融资（C）间接融资（D）境外融资36 证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行( )披露。（A）基本信息公开（B）财务信息公开（C）基本信息公示和财务信息公开（D）所有内部信息公开37 上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通

11、股股东之间的利益( )，消除 A 股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。（A）平衡协商机制（B）均分机制（C）行政指令机制（D）固定对价机制38 股东会对公司特别决议事项须经代表( )以上表决权的股东通过。（A）13（B） 23（C） 12（D）11039 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的( )清偿。（A）份额（B）固定股息（C）市值（D）面值40 开展( ) 业务的目的是拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。（A）定向增发（B）小额快速（C）股份融资（D）转融通41 下列关于证券承销与保荐业

12、务的说法中，错误的是( )。（A）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为（B）证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构（C）证券发行人负责证券发行的主承销工作（D）保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务42 我国证券公司的设立实行( )。（A）报备制（B）审批制（C）注册制（D）备案制43 下列关于上海证券交易所的特点的描述，错误的是( )。（A）国内首家证券交易市场（B）交易采用电脑自动撮合成交的方式（C）上海证券交易所成立于 1992 年（D）交易时间为每周一至周五44 按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。（A）债券基金、股票基金、货币市场基金、混合基金等（B

13、）封闭式基金与开放式基金（C）成长型基金与收入型基金（D）契约型基金与公司型基金45 根据( ) 的相关规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。（A）证券投资基金法（B） 公司法（C） 证券公司监督管理办法（D）证券法46 下列关于政府机构的说法中，错误的是( )。（A）政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控（B）我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源（C）中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控（D）政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡47 证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，但下列不

14、属于证券投资基金作用的是( )。（A）拓宽了中小投资者的投资渠道（B）丰富和活跃证券市场（C）推动股票指数持续上升（D）有利于证券市场的稳定发展48 回购交易通常在( ) 交易中运用。（A）远期（B）现货（C）债券（D）股票49 证券投资基金筹集的资金主要投向( )。（A）实业（B）有价证券（C）房地产（D）第三产业50 以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是( )。（A）非金融类企业可投资于以买卖有价证券为主要业务的公司（B）金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资（C）非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资（D）募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务二

15、、综合型选择题51 按照金融交易期限的不同，可以将金融市场分为( )。货币市场黄金市场外汇市场资本市场（A）、（B） 、（C） 、（D）、52 非证券投资市场包括( )等。股权投资市场信托市场资本市场融资租赁市场（A）、（B） 、（C） 、（D）、53 国际资本流动按资本的使用期限长短，可分为长期资本流动和短期资本流动。以下属于期资本流动的有( )。国际贷款贸易资本流动国际直接投资投机性资本流动（A）、（B） 、（C） 、（D）、54 中央银行具有的职能有( )。维护金融稳定监管所有金融机构防范和化解金融风险制定和执行货币政策（A）、（B） 、（C） 、（D）、55 下列中央银行采取的措施中属

16、于一般性货币政策工具的有( )。公开市场业务再贴现政策存款准备金制度间接信用指导（A）、（B） 、（C） 、（D）、56 货币政策对宏观经济调控的作用，突出地表现在( )。通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡通过控制利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定调节国民收入中消费与储蓄的比例引导储蓄向投资转化，实现资源合理配置（A）、（B） 、（C） 、（D）、57 我国的金融监管机构主要有( )。中国银监会中国保监会国家外汇管理局中国证监会（A）、（B） 、（C） 、（D）、58 与国外资本市场体系对比，中国资本市场体系的主要问题有( )。重间接融资，轻直接融资重银行融资，轻证

17、券市场融投资重股市，轻债市重国债，轻企债（A）、（B） 、（C） 、（D）、59 国际上的创业板市场模式主要有( )。独立模式一所二板升级式一所二板平行模式条块结合模式（A）、（B） 、（C） 、（D）、60 金融危机的具体表现包括( )。金融资产价格大幅下跌金融机构大规模倒闭或濒临倒闭股市或债市暴跌某上市公司股票急剧下跌（A）、（B） 、（C） 、（D）、61 下列选项中，属于证券研究报告内容的有( )。证券的价值分析报告证券相关产品的价值分析报告证券行业研究报告证券的投资策略报告（A）、（B） 、（C） 、（D）、62 可以投资证券市场的各类投资基金包括( )。社保基金证券投资基金企业年金

18、社会公益基金（A）、（B） 、（C） 、（D）、63 下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有( )。流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率流通国债的转让一般在证券市场上进行非流通国债不能自由转让，通常必须记名非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构（A）、（B） 、（C） 、（D）、64 我国证券公司监管制度主要包括( )。业务许可制度以净资本为核心的经营风险控制制度合规管理制度客户交易结算资金第三方存管制度（A）、（B） 、（C） 、（D）、65 财务顾问业务的具体业务范围包括( )。为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供

19、咨询服务将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务为上市公司的重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务（A）、（B） 、（C） 、（D）、66 我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有( )。为股票的发行出具招股说明书为证券发行和上市活动出具法律意见书为证券承销活动出具验证笔录审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件（A）、（B） 、（C） 、（D）、67 下列属于会计师事务所应执行的证券、期货相关业务的有( )。接受委托买卖证券净资产验证财务报表审计实收资本的审验（A）、（

20、B） 、（C） 、（D）、68 证券交易所的特征包括( )。有固定的交易场所和交易时间投资者可以直接进入交易所买卖证券通过公开竞价的方式决定交易价格交易的对象限于合乎一定标准的上市证券（A）、（B） 、（C） 、（D）、69 证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立接受上市申请，安排证券上市代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务实物证券的保管（A）、（B） 、（C） 、（D）、70 证券投资者保护基金的资金运用限于( )等形式。中央银行债券购买国债银行存款购买股票（A）、（B） 、（C） 、（D）、71 证券市场监管的对象包括( )。证券发

21、行人个人投资者机构投资者证券中介机构（A）、（B） 、（C） 、（D）、72 下列属于中国证监会派出机构主要职责的有( )。认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议中国证监会授予的其他职责（A）、（B） 、（C） 、（D）、73 下列关于股票分割与合并的说法中，正确的有( )。股票分割又称拆股、拆细，是将 1 股股票均等地拆成若干股从理论上说，如果把 1

22、 股分拆为 2 股，则分拆后股价应为分拆前的一半股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降股票分割与合并常见于低价股（A）、（B） 、（C） 、（D）、74 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为( )。内在价值账面价值每股净资产股票净值（A）、（B） 、（C） 、（D）、75 赋予股东优先认股权的主要目的包括( )。能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例能保护原普通股票股东的利益和持股价值确保公司股份能足额认购增加公司的募集资金（A）、（B） 、（C） 、（D）、76 下列关于红筹股的描述中，正确的有( )。红筹股不属于外资股红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地的股

23、票红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道红筹股属于境外上市外资股（A）、（B） 、（C） 、（D）、77 上市公司股权分置改革是通过( )之间的利益平衡协商机制消除 A 股市场股份转让制度性差异的过程。债券持有人流通股股东优先股股东非流通股股东（A）、（B） 、（C） 、（D）、78 股票的发行制度包括( )。审书匕制登记制核准制注册制（A）、（B） 、（C） 、（D）、79 我国证券账户种类的划分依据包括( )。交易场所账户用途投资目的标的性质（A）、（B） 、（C） 、（D）、80 下列有关公平原则的说法中，正确的有( )。应当公正地对待证券交易的参与各方参与交易的各方应

24、当获得平等的机会资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息（A）、（B） 、（C） 、（D）、81 连续竞价时，成交价格的确定原则包括( )。买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，不成交最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价（A）、（B） 、（C） 、（D）、82 国际证券市场上著名的股价指数有( )。NASDAQ 综合指数日经 225 股价指数金融时报证券交易所指数道.琼斯股价平均数（

25、A）、（B） 、（C） 、（D）、83 发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有( )。市场利率变化筹集资金数额债券的变现能力资金使用方向（A）、（B） 、（C） 、（D）、84 依照不同的发行本位，国债可以分为( )。流通国债实物国债货币国债非流通国债（A）、（B） 、（C） 、（D）、85 关于政府债券的性质下列描述正确的有( )。从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券同样可以取得利息政府债券最初是政府弥补赤字的手段政府债券是政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段（A）、（B） 、（C） 、（D）、86 下列关于混合资本债券

26、的说法中，正确的有( )。混合资本债券是一种混合资本工具，比普通股票和债券更加复杂我国的混合资本债券是商业银行为补充附属资本而发行的我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务和次级债务之前，股权资本之后最近一期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12 个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息（A）、（B） 、（C） 、（D）、87 国际债券的发行人主要有( )。各国政府、政府所属机构银行或其他金融机构自然人工商企业（A）、（B） 、（C） 、（D）、88 一般来说，商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。最近 3 年连续盈利贷款损失准备计提充足核心资本充

27、足率不低于 8最近 3 年没有重大违法、违规行为（A）、（B） 、（C） 、（D）、89 公司申请债券上市交易，应当符合的条件包括( )。实际发行债券的面值总额不少于 500 万元公司债券的期限为 1 年以上公司债券实际发行额不少于人民币 5 000 万元公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件（A）、（B） 、（C） 、（D）、90 银行间债券市场的发展状况主要表现在( )。债券市场主板地位基本确立市场功能逐步显现市场流动性较高兼具投资和流动性管理功能（A）、（B） 、（C） 、（D）、91 银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用( )和全额结算制度。逐笔实时市商制度净额结算制度（A）、（B） 、