[职业资格类试卷]证券从业资格(金融市场基础知识)模拟试卷11(无答案).doc
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1、证券从业资格(金融市场基础知识)模拟试卷 11(无答案)一、选择题1 现阶段我国社会保险基金主要是( )。(A)失业保险基金(B)养老保险基金(C)工伤保险基金(D)生育保险基金2 商业银行的风险对冲分为( )。(A)自我对冲、市场对冲(B)内部对冲、市场对冲(C)内部对冲、外部对冲(D)自我对冲、外部对冲3 证券经纪业务( ) 。(A)不可以通过证券交易所代理买卖证券(B)经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节(C)不可以通过柜台代理买卖证券(D)经纪关系的建立形成实质上的委托关系4 证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于( )。(A)1 亿元(B) 2 亿元(C) 3 亿元(D)5
2、 亿元5 直投基金采用非公开方式募集,对象仅限于机构投资者但不得超过( )人。(A)20(B) 30(C) 40(D)506 中国证券结算制度根据( )的原则设计。(A)即时交付(B)集中交付(C)货银对付(D)货银交付7 不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。(A)7(B) 10(C) 15(D)308 我国证券市场监管机构是( )。(A)国务院证券监督管理机构(B)国务院证券监督管理机构的派出机构(C)证券交易所(D)中国证券业协会和证券投资者保护基金公司9 ( )是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力
3、。(A)法律手段(B)经济手段(C)行政手段(D)市场手段10 股票是投入股份公司资本份额的证券化,由此可见股票属于( )。(A)物权证券(B)要式证券(C)综合权利证券(D)资本证券11 ( )是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。(A)除息(B)除权(C)派发(D)含权12 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为( )。(A)蓝筹股(B)高增长型股票(C)红筹股(D)绩优股13 某公司净资产收益率(ROE)为 034,资产周转率为 072,杠杆比率为121,则该公司的销售利润率为( )。(A)033(B) 039(C) 043(D)04914 根据规定,社会募集公司申请股票上市时
4、公司股本总额超过人民币 4 亿元的,向社会公开发行股份的比例为( )以上。(A)20(B) 15(C) 10(D)515 证券包销是指( ) 。(A)证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式(B)证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式(C)证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入,在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式(D)证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式16 上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为( )。(A)3(B) 4(C) 5(D)617 沪深 300 指数是沪
5、、深证券交易所于 2005 年 4 月 8 日联合发布的反映( )股市场整体走势的指数。(A)N(B) H(C) A(D)B18 深证成分股指数包括( )个成分股。(A)10(B) 20(C) 30(D)4019 日经 225 股价指数每年根据各公司前( )个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。(A)2(B) 3(C) 4(D)520 债券持有人必须在债券到期时一次 f 生获得本息,存续期间没有利息支付的债券是( )。(A)零息债券(B)浮动利率债券(C)息票累积债券(D)附息债券21 自行发债的省市发行政府债券实行( )发行额管理。(A)月度(B)季度
6、(C)年度(D)没有22 中央银行票据期限通常为( )。(A)3 个月6 个月(B) 3 个月1 年(C) 3 个月3 年(D)6 个月3 年23 保险公司次级债应当向( )发行。(A)个人(B)政府(C)合格投资者(D)境外个人投资者24 契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资方式。(A)公约原理(B)信托原理(C)代理原理(D)委托原理25 对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中公司债券不得随便增加,债券未清偿之前股东的分红要有限制的是( )。(A)不动产抵押公司债(B)信用公司债(C)保证公司债(D)收益公司债26 国际债券的重要风险是( )。(A)利率风险(B)国
7、家风险(C)汇率风险(D)市场风险27 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是( )。(A)国际债券(B)亚洲债券(C)外国债券(D)欧洲债券28 ( )年,我国首次发行国际债券。(A)1982(B) 1983(C) 1984(D)198529 投资者在购买封闭式基金时,在基金价格之外要支付( )。(A)申购费(B)印花税(C)赎回费(D)手续费30 偏股型基金股票的配置比例是( )。(A)5070(B) 6070(C) 4060(D)708031 基金管理公司办理特定客户资产管理业务,单个资产管理计划的委托人人数不能超过( ) 人。(A)50(B) 100(C)
8、 150(D)2032 ( )是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。(A)基金管理人(B)基金持有人(C)基金托管人(D)基金投资者33 基金管理费通常按( )支付。(A)H(B)周(C)月(D)年34 托管费通常按照基金资产( )的一定比率计算。(A)净值(B)总值(C)市场价值(D)公允价值35 若期货交易保证金为合约金额的 5,则期货交易者可以控制( )倍于所交易金额的合约资产,实现以小博大的效果。(A)10(B) 15(C) 20(D)2536 使主合同的部分或全部现金流量按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数,或类似变量的变动而发生调整的是( )。(A)嵌入式
9、衍生工具(B)交易所交易的衍生工具(C)场外交易市场(OTC)交易的衍生工具(D)独立衍生工具37 股权类产品的衍生工具是指以( )为基础工具的金融衍生工具。(A)各种货币(B)股票或股票指数(C)利率或利率的载体(D)基础产品所蕴含的信用风险或违约风险38 ( )要求在交易所建立限仓制度后,当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时,必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。(A)集中交易制度(B)标准化的期货合约和对冲机制(C)大户报告制度(D)每日价格波动限制及断路器规则39 下列关于股票价格指数期货的说法中,错误的是( )。(A)1982 年,美国堪萨斯期货交易所(KC
10、BT)首先推出价值线指数期货(B)股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积(C)股价指数期货是以实物结算方式来结束交易的(D)股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的40 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的,深圳证券交易所取( )为成交价。(A)可实现最大成交量的价格(B)在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格(C)使未成交量最小的申报价格(D)中间价41 上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时,若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的,其(
11、)为成交价格。(A)可实现最大成交量的价格(B)距前收盘价最近的价位(C)使未成交量最小的申报价格(D)中间价42 深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。(A)9:159:25(B) 9:209:25(C) 9:259:30(D)14:5715:0043 在同一证券公司的不同席位之间,当日买入证券( )转托管,不同证券公司的席位之间,当日买入证券( )转托管。(A)可以,可以(B)可以,不可以(C)不可以,可以(D)不可以,不可以44 在上海证券交易所,A 股的过户费为( ),起点为 1 元。(A)成交金额的 1(B)成交面额的 1(C)成交金额的 05
12、(D)成交面额的 0545 网上委托是指证券公司通过基于( )的网上交易系统,向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。(A)互联网(B)移动通信网络(C)互联网或移动通信网络(D)以上都不正确46 在传统的行政分配和承购包销的发行方式下,国债按规定以( )出售,不存在承销商确定销售价格的问题。(A)市价(B)面值(C)公允价值(D)协议价格47 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的( )。(A)20(B) 30(C) 40(D)5048 公开发行的债券,在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足( ) ,视为发行失败。(A)30(B) 4
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