[职业资格类试卷]证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷11（无答案）.doc

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1、证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷 11（无答案）一、选择题1 现阶段我国社会保险基金主要是( )。（A）失业保险基金（B）养老保险基金（C）工伤保险基金（D）生育保险基金2 商业银行的风险对冲分为( )。（A）自我对冲、市场对冲（B）内部对冲、市场对冲（C）内部对冲、外部对冲（D）自我对冲、外部对冲3 证券经纪业务( ) 。（A）不可以通过证券交易所代理买卖证券（B）经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节（C）不可以通过柜台代理买卖证券（D）经纪关系的建立形成实质上的委托关系4 证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于( )。（A）1 亿元（B） 2 亿元（C） 3 亿元（D）5

2、 亿元5 直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过( )人。（A）20（B） 30（C） 40（D）506 中国证券结算制度根据( )的原则设计。（A）即时交付（B）集中交付（C）货银对付（D）货银交付7 不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。（A）7（B） 10（C） 15（D）308 我国证券市场监管机构是( )。（A）国务院证券监督管理机构（B）国务院证券监督管理机构的派出机构（C）证券交易所（D）中国证券业协会和证券投资者保护基金公司9 ( )是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力

3、。（A）法律手段（B）经济手段（C）行政手段（D）市场手段10 股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于( )。（A）物权证券（B）要式证券（C）综合权利证券（D）资本证券11 ( )是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。（A）除息（B）除权（C）派发（D）含权12 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为( )。（A）蓝筹股（B）高增长型股票（C）红筹股（D）绩优股13 某公司净资产收益率(ROE)为 034，资产周转率为 072，杠杆比率为121，则该公司的销售利润率为( )。（A）033（B） 039（C） 043（D）04914 根据规定，社会募集公司申请股票上市时

4、公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。（A）20（B） 15（C） 10（D）515 证券包销是指( ) 。（A）证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式（B）证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式（C）证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式（D）证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式16 上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为( )。（A）3（B） 4（C） 5（D）617 沪深 300 指数是沪

5、、深证券交易所于 2005 年 4 月 8 日联合发布的反映( )股市场整体走势的指数。（A）N（B） H（C） A（D）B18 深证成分股指数包括( )个成分股。（A）10（B） 20（C） 30（D）4019 日经 225 股价指数每年根据各公司前( )个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。（A）2（B） 3（C） 4（D）520 债券持有人必须在债券到期时一次 f 生获得本息，存续期间没有利息支付的债券是( )。（A）零息债券（B）浮动利率债券（C）息票累积债券（D）附息债券21 自行发债的省市发行政府债券实行( )发行额管理。（A）月度（B）季度

6、（C）年度（D）没有22 中央银行票据期限通常为( )。（A）3 个月6 个月（B） 3 个月1 年（C） 3 个月3 年（D）6 个月3 年23 保险公司次级债应当向( )发行。（A）个人（B）政府（C）合格投资者（D）境外个人投资者24 契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资方式。（A）公约原理（B）信托原理（C）代理原理（D）委托原理25 对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是( )。（A）不动产抵押公司债（B）信用公司债（C）保证公司债（D）收益公司债26 国际债券的重要风险是( )。（A）利率风险（B）国

7、家风险（C）汇率风险（D）市场风险27 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( )。（A）国际债券（B）亚洲债券（C）外国债券（D）欧洲债券28 ( )年，我国首次发行国际债券。（A）1982（B） 1983（C） 1984（D）198529 投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。（A）申购费（B）印花税（C）赎回费（D）手续费30 偏股型基金股票的配置比例是( )。（A）5070（B） 6070（C） 4060（D）708031 基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过( ) 人。（A）50（B） 100（C）

8、 150（D）2032 ( )是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。（A）基金管理人（B）基金持有人（C）基金托管人（D）基金投资者33 基金管理费通常按( )支付。（A）H（B）周（C）月（D）年34 托管费通常按照基金资产( )的一定比率计算。（A）净值（B）总值（C）市场价值（D）公允价值35 若期货交易保证金为合约金额的 5，则期货交易者可以控制( )倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。（A）10（B） 15（C） 20（D）2536 使主合同的部分或全部现金流量按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的是( )。（A）嵌入式

9、衍生工具（B）交易所交易的衍生工具（C）场外交易市场(OTC)交易的衍生工具（D）独立衍生工具37 股权类产品的衍生工具是指以( )为基础工具的金融衍生工具。（A）各种货币（B）股票或股票指数（C）利率或利率的载体（D）基础产品所蕴含的信用风险或违约风险38 ( )要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。（A）集中交易制度（B）标准化的期货合约和对冲机制（C）大户报告制度（D）每日价格波动限制及断路器规则39 下列关于股票价格指数期货的说法中，错误的是( )。（A）1982 年，美国堪萨斯期货交易所(KC

10、BT)首先推出价值线指数期货（B）股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积（C）股价指数期货是以实物结算方式来结束交易的（D）股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的40 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。（A）可实现最大成交量的价格（B）在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格（C）使未成交量最小的申报价格（D）中间价41 上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其(

11、)为成交价格。（A）可实现最大成交量的价格（B）距前收盘价最近的价位（C）使未成交量最小的申报价格（D）中间价42 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。（A）9：159：25（B） 9：209：25（C） 9：259：30（D）14：5715：0043 在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券( )转托管，不同证券公司的席位之间，当日买入证券( )转托管。（A）可以，可以（B）可以，不可以（C）不可以，可以（D）不可以，不可以44 在上海证券交易所，A 股的过户费为( )，起点为 1 元。（A）成交金额的 1（B）成交面额的 1（C）成交金额的 05

12、（D）成交面额的 0545 网上委托是指证券公司通过基于( )的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。（A）互联网（B）移动通信网络（C）互联网或移动通信网络（D）以上都不正确46 在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以( )出售，不存在承销商确定销售价格的问题。（A）市价（B）面值（C）公允价值（D）协议价格47 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的( )。（A）20（B） 30（C） 40（D）5048 公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足( ) ，视为发行失败。（A）30（B） 4

13、0（C） 50（D）7049 下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法，错误的是( )。（A）中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核（B）中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理（C）国家外汇管理局负责对与人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理（D）财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理50 与股票和债券相比，证券投资基金是一种( )的投资品种。（A）高风险、高收益（B）低风险、低收益（C）风险相对适中、收益相对稳健（D）基本没有风险二、综合型选择题51 某国有银行通过公开发行股票融资的方式不属于( )

14、。直接融资间接融资吸收投资民间借款（A）、（B） 、（C） 、（D）、52 符合深圳证券交易所股价指数编制规则有( )。深证综合指数，以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股创业板综合指数，以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本根据市场动态跟踪和成分股稳定性原则，深证 100 指数将每年调整一次成分股深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出 100 家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成（A）、（B） 、（C） 、（D）、53 深圳证券交易所的成分股指数类包括( )。深

15、证成分股指数深证 100 指数深证 A 股指数深证 B 股指数（A）、（B） 、（C） 、（D）、54 下列各项中，属于我国证券账户的种类有( )。人民币普通股票账户人民币特种股票账户证券投资基金账户权证交易账户（A）、（B） 、（C） 、（D）、55 按照会计标准，可将金融风险分为( )。系统风险会计风险非系统风险经济风险（A）、（B） 、（C） 、（D）、56 债券利率的主要影响因素有( )。借贷资金市场利率水平筹资者的资信债券期限长短资金使用方向（A）、（B） 、（C） 、（D）、57 不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为( )。风险偏好型风险寻找型风险中立型风险回

16、避型（A）、（B） 、（C） 、（D）、58 行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有( )。行业或产业竞争结构抗外部冲击的能力经济周期循环行业估值水平（A）、（B） 、（C） 、（D）、59 短期资本流动是指期限为 1 年或 1 年以内的资本流动。它主要包括( )。投机性资本流动贸易资本流动银行资金调拨保值性资本流动（A）、（B） 、（C） 、（D）、60 下列选项中，属于非证券金融市场的是( )。股票市场融资租赁市场信托市场股权投资市场（A）、（B） 、（C） 、（D）、61 ( )的利息收入可免纳个人所得税。国债国家发行的金融债券公司债券股票（A）、（B） 、（C） 、（D）、6

17、2 下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，正确的是( )。任一企业单只票据注册金额不超过 10 亿元人民币任一企业集合票据募集资金额不超过 1 亿元人民币中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让（A）、（B） 、（C） 、（D）、63 在我国基金份额持有人大会可以对( )等重大事项审议决定。更换基金管理人出具业绩报告更换基金托管人基金扩募（A）、（B） 、（C） 、（D）、64 基金管理人职责终止的情形包括( )。被基金份额持有人大会解任被依法取消基金管理资格依法解散、

18、被依法撤销或者被依法宣告破产不公平地对待其管理的不同基金财产（A）、（B） 、（C） 、（D）、65 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。息票累积债券附息债券贴现债券实物债券（A）、（B） 、（C） 、（D）、66 凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有( ) 。是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种发行对象不同。凭证式国债的发行

19、对象主要是个人：部分机构也可认购；储蓄国债(电子式) 的发行对象仅限个人（A）、（B） 、（C） 、（D）、67 中国人民银行是( ) 。发行的银行银行的银行政府韵银行人民的银行（A）、（B） 、_（C） 、（D）、68 宏观经济对股票价格影响的特点是( )。波及范围广干扰程度深作用机制复杂导致股价波动幅度较大（A）、（B） 、（C） 、（D）、69 目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括( )。股票可转换债券剩余期限超过 365 天低于 397 天的债券信用等级在 AAA 级以下的企业债券（A）、（B） 、（C） 、（D）、70 货币政策的营运目标包括( )。中介目标最终目标操作

20、目标初级目标（A）、（B） 、（C） 、（D）、71 基金份额持有人是( )。基金的出资人基金资产的所有者基金投资回报的受益人基金的管理者（A）、（B） 、（C） 、（D）、72 看涨期权指期权的买方具有在约定期限内(或合约到期日)按( )买人一定数量基础金融工具的权利。协定价格敲定价格行权价格市场价格（A）、（B） 、（C） 、（D）、73 金融风险对微观经济的影响包括( )。增大了交易和经营管理成本可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降可能会降低部门生产率可能会降低部门资金利用率（A）、（B） 、（C） 、（D）、74 可以作为利率期权合约基础资产的有( )。政府短、中、长期债券欧洲

21、美元债券大面额可转让存单金融债券（A）、（B） 、（C） 、（D）、75 我国的金融衍生品市场分为( )。交易所交易市场银行间市场银行柜台市场证券公司柜台（A）、（B） 、（C） 、（D）、76 金融市场的反映功能主要表现在( )。金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况人们可以随时通过这个有形的市场了解到各种证券的交易行情通过金融市场能了解企业的发展动态金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动（A）、（B） 、（C） 、（D）、77 影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )。清算方式的变化宏观经济政策的调整供求关系的变化经济形势的变化（A）、（B） 、（C） 、

22、（D）、78 上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为连续竞价时间。9：159：259：3011：3014：5715：0013：0015：00（A）、（B） 、（C） 、（D）、79 在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为( )。不可赎回优先股可转换优先股可赎回优先股不可转换优先股（A）、（B） 、（C） 、（D）、80 下列属于证券交易所理事会的职责的是( )。执行会员大会的决议选举和罢免会员理事制定、修改证券交易所的业务规则审定总经理提出的工作计划（A）、（B） 、（C） 、（D）、81 下列关于凭证式国债的说法中，正确的是( )。采取“ 随

23、买随卖” 的方式进行交易采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售利率按实际持有天数分档计付凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券（A）、（B） 、（C） 、（D）、82 普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括( )。股份公司只能用留存收益支付红利红利的支付不能减少其注册资本红利的支付可以适当减少其注册资本公司在无力偿债时不能支付红利（A）、（B） 、（C） 、（D）、83 下列关于企业年金基金财产的投资范围的说法中，正确的有( )。企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品企业年金基金财产可投资债券回购企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债企业年金基金

24、财产限于境内投资（A）、（B） 、（C） 、（D）、84 全球金融市场的发展趋势表现为( )。全球金融市场的一体化趋势全球金融市场的证券化趋势金融创新的趋势全球货币统一趋势（A）、（B） 、（C） 、（D）、85 设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴货币资本主要股东最近 5 年没有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币取得基金从业资格的人员达到法定人数有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度（A）、（B） 、（C） 、（D）、86 下列选项中，属于社会公益基金的有( )。教育发展基金养老保险基金福利基金义学奖励基金（A）、（B） 、（C）

25、 、（D）、87 下列关于债券成交原则的说法中，正确的是( )。价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖（A）、（B） 、（C） 、（D）、88 下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的有( )。对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构1988 年，国债柜台交易正式启动1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于 1998 年年底颁布了中华人民共和国证券法（A）、（B） 、（C） 、（D）、89 B 股账户是专门为投资者买卖( )而设置的。人民币特种股票境外上市外资股境内上市外资股境内上市股（A）、（B） 、（C） 、（D）、90 系统风险又被称为( )。可分散风险不可分散风险不可回避风险可回避风险（A）、（B） 、