[职业资格类试卷]证券从业资格(证券投资基金)模拟试卷81及答案与解析.doc
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1、证券从业资格(证券投资基金)模拟试卷 81 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 股票分为小盘股票、中盘股票和大盘股票是根据股票的( )进行的分类。(A)性质(B)市值大小(C)投资市场(D)投资风格2 根据股票贴现模型的相关理论判断,当某只股票的 NPV0 时,应( )该股票。(A)买入(B)卖出(C)继续观望(D)平仓3 基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于( )人,且不得少于董事会人数的 13。(A)3(B) 6(C) 8(D)104 只有仔细地分析投资者,针对不同
2、的市场与客户推出有针对性的基金产品,才能更有效地实现营销目标。这说明,( )是基金营销部门的一项关键性工作。(A)确定目标市场与客户(B)定价(C)市场营销计划(D)开发新客户,守住老客户5 存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每( )披露一次更新的招募说明书。(A)10 日(B) 6 个月(C) 45 日(D)3 个月6 当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过( )时,基金管理人应在事件发生之日起 2 日内就此事项进行临时报告。(A)025(B) 01(C) 075(D)057 投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成成分,它们的风险
3、具有的特征是( ) 。(A)一种是确定性的,三种是不确定性的(B)两种是确定性的,两种是不确定性的(C)三种是确定性的,一种是不确定性的(D)四种都是不确定性的8 基金披露形式方面应遵循的基本原则不包括( )。(A)规范性原则(B)准确性原则(C)易解性原则(D)易得性原则9 ( )适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。(A)全球资产配(B)恒定混合策略(C)动态资产配置战略(D)买入并持有战略10 基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。(A)中国证监会(B)基金托管人(C)基金投资者(D)基金管理公司11 ( )最主要职责是按照基金合同
4、的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。(A)基金份额持有人(B)基金托管人(C)基金市场服务机构(D)基金管理人12 目前,法规要求基金管理公司每年聘请有证券业务资格的( )对公司及基金主要业务环节的内部控制进行核查,出具年度评价报告给中国证监会。(A)基金业行业协会(B)会计师事务所(C)律师事务所(D)中国证监会13 对基金管理人的估值结果负有复核责任的是( )。(A)基金管理人(B)基金托管人(C)基金投资人(D)基金监管人14 买入并持有策略是( )的长期再平衡方式,适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。(A)积极型(B)消
5、极型(C)适中型(D)不确定型15 ( )是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下,将其余资金投资于风险资产,并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率,同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。(A)投资组合保险策略(B)动态资产配置策略(C)资产混合配置策略(D)买入并持有策略16 如果证券市场是有效市场,那么这个市场的特征是( )。(A)任一时点的证券价格均是对所有相关信息的反应(B)价格平稳(C)证券价格由于某些不可辨别的因素而变化(D)未来事件能被准确地预测和分析17 下列理论中,认为长期借贷活动决定长期债券的利率,而短期交易决定了短期债券利率的是( )
6、。(A)完全预期理论(B)流动性偏好理论(C)市场分割理论(D)优先置产理论18 ( )是指即期资产价格与预期未来现金流量折现后的现值之间的差异。(A)市盈率(B)市净率(C)净现值(D)内部报酬率19 证券投资基金在投资运作中可能面临各种风险,但通常不包括( )。(A)管理风险(B)汇率风险(C)技术风险(D)合规风险20 基金管理人应当在上半年结束之日起( )日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告摘要和正文登载在指定的报刊和网站上。(A)60(B) 180(C) 45(D)3021 相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是( )。(A)基金投资者在公开信息的基础上“买者自慎”
7、(B)基金管理人对基金投资者承担的风险负责(C)监管当局对基金投资者承担的风险负责(D)基金托管人对基金投资者承担的风险负责22 经过对市场的有效性进行研究,如果投资者认为市场效率较强时,可采取( )。(A)积极的投资策略(B)指数化的投资策略(C)免疫策略(D)现金流策略23 与公司型基金相比,契约型基金的优点是( )。(A)法律关系更明确清晰(B)设立程序较简单易行(C)监督约束机制更完善(D)法律形式更优越24 假定证券 A 的收益率 ri 的概率分布如下表所示:根据上表数据可得出该证券的期望收益率 E(r)为( )。(A)09(B) 06(C) 05(D)0725 ( )主要侧重于对从
8、业机构内部控制和财务状况进行检查,督促从业机构提高遵规守信意识和风险控制水平。(A)定期检查(B)现场检查(C)非现场检查(D)不定期检查26 货币市场基金和债券基金投资银行存款时,在银行开立了银行存款账户,这类账户属于( )账户。(A)现金结算类(B)基金证券类(C)结算备付金类(D)投资类27 世界上第一只 ETF 是由( )证券交易所推出。(A)伦敦证券交易所(B)多伦多证券交易所(C)纽约证券交易所(D)东京证券交易所28 LOF 与 ETF 二者的区别不包括( )。(A)不具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点(B)申购、赎回的标的不同(C)申购、赎回的场所不同(D)基金投资策
9、略不同29 我国场外认购 LOF 份额应使用( )。(A)深圳人民币普通证券账户(B)中国结算公司深圳开放式基金账户(C)证券投资基金账户(D)上海人民币普通证券账户30 基金管理人需在基金份额发售的( )日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。(A)3(B) 2(C) 10(D)531 ( )是基金份额持有人和基金管理人、基金托管人之间的契约。(A)基金契约(B)基金托管合同(C)基金募集方案说明书(D)基金发起人协议32 QDII 基金在 ( )募集基金,在 ( )进行投资,其托管业务的责任由 ( )承担。(A)境外;境内;境内托管人(B)境内;境外;境内托管人(C)
10、境外;境内;基金份额持有人(D)境内;境外;基金管理人33 股票基金净值的计算每天进行( )次。(A)1(B) 2(C) 3(D)434 基金获准上市的,基金管理人应在上市日前( )个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。(A)2(B) 3(C) 5(D)1535 基金管理公司股票投资的落脚点是( )。(A)宏观与策略研究(B)行业投资价值判断(C)个股投资价值判断(D)投资研究36 基金销售过程中遵循的( )原则,重点反映了从投资人的需要和实际承受能力出发向投资人销售合适的金融产品。(A)专业性(B)适用性(C)利益优先性(D)服务性37 通常情况下,交易所上市的股票
11、、权证等有价证券以其估值日在证券交易所的( )进行估值计算。(A)挂牌的市价(B)收盘净价(C)开盘价(D)当日结算价38 ( )是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的,是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。(A)中国证监会(B)基金业协会(C)基金公会(D)基金业委员会39 QDII 基金的净值应在( ) 披露。(A)估值日(B)估值日所在周末(C)估值日后 2 个工作日内(D)估值日次日40 基金管理人如果采取积极的股票风格管理,当预测股票前景良好时,则会( )权重;当预测股票前景不妙时,则会( )权重。(A)增加;增加(B)增加;减少(C)减少;减少(D)减
12、少;增加41 中外合资基金管理公司的境外股东的实缴资本应当不少于( )亿元人民币的等值可自由兑换货币。(A)1(B) 2(C) 3(D)442 ( )是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。(A)投资部(B)研究部(C)交易部(D)市场部43 实现基金经理投资指令的最后环节是( )。(A)投资(B)决策(C)交易(D)赎回44 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的( )原则。(A)健全性(B)有效性(C)独立性(D)相互制约45 基金销售中常用的营业推广手段
13、主要有( )等。(A)公共关系(B)邮寄服务(C)销售网点宣传(D)广告推销46 托管银行根据对基金运作的监督情况,应编制基金运作监督( ),向监管机构报告。(A)日报(B)周报(C)季报(D)年报47 目前,交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,通常采用( )确定公允价值。(A)证券交易所挂牌的市价(B)收盘价(C)估值日收盘净价(D)估值技术48 对个体基金绩效的衡量属于( )。(A)绝对衡量(B)相对衡量(C)宏观绩效衡量(D)微观绩效衡量49 一个成功的市场选择者,会在( )。(A)市场高涨时提高基金组合的 值,市场低迷时提高基金组合的 值(B)市场高涨时提高基金组合的 值,市场低迷
14、时降低基金组合的 值(C)市场高涨时降低基金组合的 值,市场低迷时降低基金组合的 值(D)市场高涨时降低基金组合的 值,市场低迷时提高基金组合的 值50 证券投资基金资产总值占世界半数以上,对全球证券基金的发展有重要示范性影响的国家是( ) 。(A)英国(B)中国(C)美国(D)日本51 基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单一资产管理计划的委托人人数不得超过( ) 人,中国证监会另有规定的除外。(A)200(B) 300(C) 400(D)50052 基金的市场营销主要涉及的内容是( )。(A)基金份额的注册登记(B)基金资产的估值(C)基金资产的会计核算(D)基金资产的信息披露5
15、3 资产管理者为了进一步确定和量化风险而采用的最常见、最简便的风险度量方法是( )。(A)上升概率法(B)方差度量法(C)下跌概率法(D)收益预期范围度量法54 封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。(A)投资基金规模大小(B)投资时间长短(C)二级市场供求关系(D)上市公司质量55 市场间利差互换与替代互换相区别的是,其所涉及的债券是( )的债券。(A)相同(B)不同(C)低风险(D)高风险56 消极性投资者策略以拟合市场投资组合为主要目的,通过跟踪误差,尽量缩小投资组合与市场组合的差异,并以获得( )为主要目标。(A)市场组合平均收益(B)无风险收益(C)超过市场组合收益(D)风险溢价收
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