[职业资格类试卷]证券从业资格(证券投资基金)模拟试卷47及答案与解析.doc
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1、证券从业资格(证券投资基金)模拟试卷 47 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 从资金的性质上来看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。(A)信托资产(B)债务资产(C)法人资本(D)借贷资产2 很少分红,经常将投资所得的股息、红利和盈利进行再投资,以实现资本增值的基金是 ( ) 。(A)成长型基金(B)收入型基金(C)平衡型基金(D)保本基金3 ( )是指符合 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定的条件,经中国证监会批准在中国境内募集资金,运用所募集的部分或者
2、全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。(A)风险投资者(B)合格境内机构投资者(C)战略投资者(D)合格境外机构投资者4 通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户,向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为( )。(A)网上发售(B)网下发售(C)回拨机制(D)回购机制5 当代表基金份额( ) 以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,持有人有权自行召集。(A)5%(B) 8%(C) 10%(D)20%6 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的是( )。(A)变更股东、注册资本或者股东出资比例(
3、B)变更名称、住所(C)修改章程(D)计提风险准备金7 下列证券组合中,追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化的是( )。(A)避税型证券组合(B)收入型证券组合(C)增长型证券组合(D)收入和增长混合型证券组合8 ( )旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合,并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整,获得超过市场组合收益的回报。(A)消极型投资策略(B)积极型投资策略(C)个人投资策略(D)集体投资策略9 基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差,通常被称为( )。(A)信息比率(B) M2 测度(C)跟踪误差(D)相对误差10 投资者 T 日申购、赎回成功后,登记结算机构在 (
4、 )日办理现金差额的交收,并将结果发送给申购、赎回代理证券公司,基金管理人和基金托管人。(A)T+1(B) T+2(C) T+3(D)T+411 一般情况下,基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等每( )核对一次。(A)日(B) 3 天(C)周(D)10 天12 下列哪种资金清算类型不属于基金资金清算按照交易场所的不同的分类?( )(A)交易所交易资金清算(B)全国银行间市场交易资金清算(C)场外资金清算(D)本地债券市场资金结算13 ( )负责将复核后的会计信息对外披露。(A)会计师事务所(B)基金管理公司(C)基金托管人(D)监管机构14 ( )指基金
5、托管人以证券投资基金法、证券投资基金会计核算办法等法律、法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。(A)基金账务的复核(B)基金头寸的复核(C)基金资产净值的复核(D)基金财务报表的复核15 ( )原则即基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立,权责分明,相互制衡。(A)健全性(B)有效性(C)独立性(D)审慎性16 优先置产理论认为( )(A)远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期(B)利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的(C)流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜(D)债券市场不是分割的,投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行
6、投资17 ( )是基金在一定时期内全部损益的总和,包括计入当期损益的公允价值变动损益。(A)本期利润(B)本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额(C)期末可供分配利润(D)未分配利润18 根据证券投资基金运作管理办法有关规定,封闭式基金的利润分配,每年不得少于( )次。(A)1(B) 2(C) 3(D)419 企业投资者买卖基金份额获得的差价收入,应并入企业的应纳税所得额,( )企业所得税。企业投资者从基金分配中获得的收入,( )企业所得税。(A)征收;征收(B)征收 ;不征收(C)不征收;不征收(D)不征收;征收20 ( )是指在每一年的某个月份或每个星期的某一天,市场走势往往表现出一些特
7、定的规律。(A)小公司效应(B)低市盈率效应(C)日历效应(D)遵循内部人的交易活动21 某基金组合的夏普指标小于资本市场线的斜率,因此其绩效( )市场组合的绩效。(A)无差异于(B)优于(C)劣于(D)不劣于22 营销组合四大要素不包括( )。(A)产品(B)费率(C)促销(D)售后服务23 封闭式基金交易的价格变化单位为( )。(A)0.001 元(B) 0.01 元(C) 0.10 元(D)1.00 元24 基金合同是约定基金管理人、( )和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。(A)基金公司(B)基金托管人(C)商业银行(D)证券公司25 下列哪个文件属基金定期报告?( )(A)基
8、金资产净值公告(B)开放式基金公开说明书(C)基金持有人大会决议(D)澄清公告26 1963 年,( ) 提出了单因素模型,极大地推动了投资组合理论的实践应用。(A)哈里马柯威茨(B)尤金 法玛(C)威廉 夏普(D)斯蒂芬罗斯27 年,马柯威茨的学生( )提出了一种简化的计算方法,这一方法通过建立“单因素模型”来实现。(A)1952;威廉夏普(B) 1963;史蒂芬罗斯(C) 1952;史蒂芬罗斯(D)1963;威廉夏普28 在我国,货币市场基金的赎回采用( )原则。(A)未知价(B)确定价(C)随机价(D)协商价29 下列不是基金管理人的具体职责的是( )。(A)办理基金备案手段(B)进行基
9、金会计核算并编制基金财务会计报告(C)编制中期和年度基金报告(D)安全保管基金财产30 某日,一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为 2.634 元,该基金份额净值为 2.300 元,份额累计净值为 2.795 元,则该交易( )。(A)为折价交易,折价率为 5.76%(B)为折价交易,折价率为 12.68%(C)为溢价交易,溢价率为 14.52%(D)为溢价交易,溢价率为 6.11%31 中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起( )个工作日内,依法进行审查,出具是否有异议的书面意见。(A)5(B) 10(C) 20(D)3032 基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系
10、而形成的( )之间的关系。(A)所有者与经营者(B)基金托管人与监管机构(C)机构经营者与基金监管机构(D)监管机构与经营者33 以基金运作方式的不同,可将证券投资基金划分为( )。(A)私募基金和公募基金(B)主动型基金和被动型基金(C)开放式基金和封闭式基金(D)契约型基金和公司型基金34 下列各项中,既属于首次募集信息披露的内容,又属于存续期募集信息披露内容的是( ) 。(A)招募说明书(B)基金合同(C)托管协议(D)基金份额发售公告35 根据股利贴现模型,应该( )。(A)买入被低估的股票,卖出被高估的股票(B)买入被低估的股票,买入被高估的股票(C)卖出被低估的股票,买入被高估的股
11、票(D)卖出被低估的股票,卖出被高估的股票36 每一交易日股票基金只有( )个价格。(A)4(B) 3(C) 2(D)137 1940 年,( ) 颁布了基金法律的典范投资公司法和投资顾问法。(A)英国(B)美国(C)瑞士(D)法国38 基金募集失败,( )应承担法定责任。(A)投资者(B)基金托管人(C)基金管理人(D)基金注册登记机构39 ( ) 是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。(A)邮寄服务(B)自动传真、电子信箱与手机短信(C) “一对一” 专人服务(D)座谈会40 基金公司会员部成立于( )年。(A)2005(B) 2006(C) 2007(D)2008
12、41 资产管理中,( ) 是最常见、最简便的风险度量方法。(A)方差度量法(B)收益预期范围度量法(C)下跌概率法(D)风险收益法42 通常情况下,交易所上市的有价证券以其估值日的( )估值。(A)平均价(B)收盘价(C)开盘价(D)预期收益的现值43 在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的( )(A)10%(B) 20%(C) 30%(D)40%44 目前,我国基金管理人编制基金年度报告由( )复核。(A)中国证监会(B)基金登记机构(C)中国证券业协会(D)基金托管人45 当市场利率降低时,债券的价格通常会( )。(A)下降(B)上升(C)保持不变(D)先上升
13、后下降46 封闭式基金募集失败,管理人应在基金募集期限届满后( )日后返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。(A)10(B) 15(C) 20(D)3047 根据证监会的有关规定,证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是( )。(A)每月终了后 3 个工作日内(B)每月终了后 5 个工作日内(C)每月终了后 7 个工作日内(D)每月终了后 10 个工作日内48 开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记,由( )负责办理。(A)基金托管人(B)基金管理人(C)证券登记结算中心(D)商业银行49 基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得
14、到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外,这反映了基金托管人内部控制的( ) 原则。(A)有效性(B)独立性(C)及时性(D)审慎性50 证券管理公司董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时,应经( )以上独立董事同意。(A)13(B) 12(C) 23(D)3451 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格需要其注册资本不低于( )万元人民币,且必须为实缴货币资本。(A)1 000(B) 1 500(C) 2 000(D)2 50052 基金年度报告中不必披露的财务指标是( )。(A)基金本期利润(B)期末可供分配基金份额利润(C)资产负债率(D)本期基金份额净值增长率53 复制的组
15、合包含的股票数越少,跟踪误差( ),调整所花费的交易成本( )。(A)越小;越低(B)越大;越低(C)越小;越高(D)越大;越高54 积极的股票风格管理是指若股票前景不妙则应该( ),若前景良好则( )。(A)增加权重;增加权重(B)增加权重;降低权重(C)降低权重;降低权重(D)降低权重;增加权重55 ( )对投资风险的衡量,使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。(A)单因素模型(B)多因素模型(C) APT 模型(D)CAPM 模型56 资产组合理论的提出者是( )。(A)哈里.马柯威茨(B)威廉 .夏普(C)斯蒂芬.罗斯(D)尤金.法玛57 某贴息债券为
16、 10 年期,年利率为 8%,面值为 1 000 元,贴现价格为 877.60 元,则到期收益率为( )(A)9.8%(B) 1.5%(C) 6%(D)3%58 乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标,BLAS 的计算公式为( )59 假设某基金每季度的收益率分别为 8%、2%、-5%、-3%,那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为( )(A)2% 1.51%(B) 1.51% 2%(C) 0.5% 0.38%(D)0.38% 0.5%60 如果投资者分别投资 75%及 25%的资金于市场投资组合及国库券,则该投资组合的贝塔系数应为( ) 。(A)075(B) 005
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