[职业资格类试卷]证券从业资格(证券投资基金)模拟试卷15及答案与解析.doc
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1、证券从业资格(证券投资基金)模拟试卷 15 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 内部控制的实质是( ) 。(A)控制信息(B)合理评价和控制风险(C)监督财务(D)控制内部活动2 保持投资组合中各类资产的恒定比例,在资产相对价值变化后,进行再平衡。这种策略称为( ) 。(A)购买一持有战略(B)恒定混合战略(C)投资组合保险战略(D)指数化战略3 根据我国证券投资基金管理暂行办法、开放式证券投资基金试点办法的规定,开放式基金的设立主体为( )。(A)基金持有人(B)基金发起人(C)基金管理人
2、(D)基金托管人4 违约风险模型考查的是( )受到公司特定违约风险影响的后果。(A)债券收益(B)投资收益(C)实际收益(D)预期收益5 以下投资策略属于债券互换策略的是( )。(A)子弹式策略(B)两极策略(C)免疫互换(D)税差激发互换6 基金买卖股票时,印花税税率为( )。(A)1.0(B) 1.5(C) 2.0(D)2.57 在我国,基金各当事人的权利义务在( )中约定。(A)基金份额上市交易公告书(B)招募说明书(C)基金合同(D)基金托管协议8 巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )。(A)5%(B) 10%(C) 15%(D)20%9 目前,我国证券
3、投资基金管理费按( )计提。(A)日(B)周(C)月(D)季10 我国法律对基金信息披露的规范主要体现在( )中。(A)证券法(B) 证券投资基金法(C) 基金信息披露管理办法(D)证券投资基金信息披露指引11 如果投资者是风险规避者,其无差异曲线的特征是( )。(A)负斜率,下凸(B)负斜率,上凸(C)正斜率,上凹(D)正斜率,下凹12 在( ) 中,技术分析将无效。(A)弱势有效市场(B)无效市场(C)半强势有效市场(D)强势有效市场13 与股票、债券不同,证券投资基金反映的经济关系是( )。(A)所有权关系(B)债权债务关系(C)信托关系(D)合伙投资关系14 由 ETF 基金标的指数调
4、整而出现的现金替代属于 ( )。(A)可能现金替代(B)禁止现金替代(C)可以现金替代(D)必须现金替代15 销售业务流程控制的内容不包括( )。(A)制定完善的资金清算流程(B)建立科学的基金产品评价体系(C)制定 投资人权益须知(D)制定客户服务标准16 关于基金税收,下列说法正确的是( )。(A)对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税(B)企业投资者买卖基金份额征收印花税(C)对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入,不征收企业所得税(D)企业投资者从基金分配中获得的收入,征收企业所得税17 假设证券组合 P 由两个证券组合 和构成,组合的期望收益水平和总风险水平都比的高,并且证券组合和在
5、 P 中的投资比重分别为 0.48 和 0.52,那么( )。(A)组合 P 的总风险水平高于的总风险水平(B)组合 P 的总风险水平高于 的总风险水平(C)组合 P 的期望收益水平高于 的期望收益水平(D)组合 P 的期望收益水平高于的期望收益水平18 目前,我国开放式基金的最低认购金额一般为( )元人民币。(A)10(B) 100(C) 1000(D)1000019 自基金终止之日起( ) 个工作日内成立清算小组。(A)3(B) 5(C) 7(D)1520 ( )的投资主要关注对各单只股票的分析,选择有吸引力的个股,而不过分关注宏观经济和市场周期。(A)自下而上(B)自上而下(C)积极型(
6、D)消极型21 封闭式基金的发起人确定后,通过签订( )文件界定相互间的权利与义务关系。(A)基金契约(B)发起人协议(C)基金上市公告书(D)基金招募说明书22 基金管理公司以( ) 为经营宗旨。(A)取信于市场、取信于社会(B)利益公平、信息透明(C)信誉可靠、责任到位(D)利益公平、信誉可靠23 买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后,在( )的适当持有期间内不改变资产配置状态,保持这种组合。(A)12 年(B) 23 年(C) 35 年(D)57 年24 目前,我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。(A)5(B) 10(C) 15(D)2025 对 QD
7、II 基金而言,一般情况下,基金管理公司会在( )日内对该申请的有效性进行确认。(A)T(B) T+1(C) T+2(D)T+326 基金销售机构内部控制的( )原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。(A)健全性(B)有效性(C)独立性(D)审慎性27 下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是( )。(A)ETF 替代损益(B)手续费返还(C)买入返售金融资产收入(D)基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项28 关于证券组合线,下列说法正确的是( )。(A)相关系数决定结合线在 A 与 B 之间的弯曲程度,随着 PA,B 的
8、增大,弯曲程度将增加(B)相关系数越小,在不卖空的情况下,证券组合的风险越大(C)在不相关的情况下,虽然得不到一个无风险组合,但可得到一个组合,其风险小于 A、B 中任何一个单个证券的风险(D)当 A 与 B 的收益率不完全正相关时,组合线在 A、B 之间比不相关时更弯曲29 如果市场不是有效的,基金管理人会( )。(A)买入价值低估的股票,卖出价值高估的股票(B)买入价值低估的股票和价值高估的股票(C)卖出价值低估的股票和价值高估的股票(D)卖出价值低估的股票,买入价值高估的股票30 我国境内第一家比较规范的投资基金是( )。(A)华安创新(B)南方宝元(C)淄博基金(D)基金开元31 目前
9、我国股票型基金的认购费率大多在( )。(A)2% 2.5%(B) 1%1.5%(C) 1%以下(D)032 国外基金直销渠道的特点不包括( )。(A)对客户财务状况更了解,对客户控制力较强(B)客户可得到独立的顾问服务(C)易于建立双向持久的联系,提高忠诚度(D)推销新产品更容易33 假设投资者在 2009 年 7 月 24 日(周五)申购了份额,那么基金利润从( )开始计算。(A)2009 年 7 月 24 日(B) 2009 年 7 月 25 日(C) 2009 年 7 月 26 日(D)2009 年 7 月 27 日34 “推荐购买某种股票的分析家越多,这种股票越有可能下跌” 属于( )
10、。(A)日历异常(B)事件异常(C)公司异常(D)会计异常35 下列属于消极型组合管理策略的是( )。(A)努力与大盘指数收益持平(B)努力超越大盘指数收益(C)在市场上买入价值被低估的股票(D)在市场上卖出价值被高估的股票36 法律行政法规规定禁止参与股票的人员,直接或者以他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以( )的罚款。(A)5% 以上 10%以下(B)所买卖股票等值以下(C) 3 万元以上 30 万元以下(D)1 万元以上 5 万元以下37 根据行为金融学理论,投资者所具有的避免“后悔” 心理特征会导致( )。(A)低估证券的实际风险,进行过度交易(
11、B)对不熟悉的股票、资产敬而远之(C)选择过快地卖出有浮盈的股票,而将具有浮亏的股票保留下来(D)追涨杀跌38 按照规定,我国基金管理公司 2008 年应按不低于基金管理费收入的( )计提风险准备金。(A)3%(B) 5%(C) 10%(D)15%39 基金会计的计量属性属于( )。(A)历史成本(B)公允价值(C)重置成本(D)直接成本40 基金财务会计报表一般不包括( )。(A)资产负债表(B)利润表(C)现金流量表(D)所有者权益变动表41 基金销售机构是受( ) 委托从事基金代理销售的机构。(A)中国证监会(B)基金托管人(C)基金注册登记机构(D)基金管理公司42 出现巨额赎回时,如
12、果基金管理人决定部分延期赎回,其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的( )。(A)5%(B) 8%(C) 10%(D)15%43 ( )出台后,证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。(A)证券投资基金法(B) 证券法(C) 证券投资基金运作管理办法(D)证券投资基金销售管理办法44 个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,在对( )收入未恢复征收个人所得税以前,暂不征收个人所得税。(A)个人买卖债券的差价(B)个人买卖股票的差价(C)基金分配中获得的企业债券差价(D)基金分配中获得的股票红利45 证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所包含证券数量的
13、增加而( )。(A)上升(B)降低(C)不变(D)无规律变动46 基本分析是建立在否定( )的基础之上的。(A)半强势有效市场(B)强势有效市场(C)弱势有效市场(D)无效市场47 一般认为,基金起源于( )。(A)法国(B)美国(C)日本(D)英国48 开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后,余额应当归( )所有。(A)基金管理公司(B)基金托管人(C)基金(D)基金登记机构49 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存( ) 年。(A)10(B) 15(C) 20(D)2550 我国基金税收的政策法规文件包括( )年发布的关于企业所得税若干优惠政策
14、的通知。(A)2005(B) 2006(C) 2007(D)200851 一般来说,复制的投资组合包括的股票( ),跟踪误差越大。(A)数量越少(B)数量越多(C)结构越简单(D)结构越复杂52 证券投资基金将众多投资者的资金集中,并委托基金管理人进行共同投资,表现了基金的( ) 特点。(A)集合理财(B)组合投资(C)风险共担(D)分散风险53 某投资者认购。10 万份 ETF 份额,认购价格为 1 元/ 份,认购费率为 1%,则认购金额为( ) 万元。(A)9.9(B) 10(C) 10.1(D)1154 基金持有的金融资产通常归类为( )。(A)持有至到期投资(B)以公允价值计量且其变动
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