[职业资格类试卷]证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷8及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷 8 及答案与解析一、选择题1 公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的( )由公司登记机关责令改正处以所抽逃出资金额的罚款。（A）5以上 15以下（B） 2以上 10以下（C） 5以上 20以下（D）10以上 20以下2 上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。（A）4（B） 3（C） 5（D）23 未经批准( ) 任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。（A）工商管理部门（B）财政部（C）国务院期货监督管理机构（D）人民银行4 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应

2、当取得( )批准的业务资格。（A）期货业协会（B）银监会（C）国务院期货监督管理机构（D）人民银行5 A 公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查。根据规定监管机构可以限制A 公司证券买卖的最长期限为( )个交易日。（A）20（B） 15（C） 30（D）606 根据证券业从业人员资格管理实施细则，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每( ) 年检查一次。（A）2（B） 1（C） 3（D）半7 下列关于私募基金财产投资范围的说法中错误的是( )。（A）不可以买卖股权（B）可以买卖基金份额（C）可以买卖期权（D）不可买卖基金合同约定以外的其他投资标的8 关于证券公司从业人员持有股票的

3、相关规定，下列说法正确的是( )。（A）从业人员可以以他人名义持有、买卖股票（B）从业人员不能收受他人赠送的股票（C）从业人员可以以化名持有、买卖股票（D）从业人员可以直接持有、买卖股票9 下列说法中，正确的是( )。（A）证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权（B）经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司（C）证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款（D）证券公司在境外参股证券经营机构应当经国务院证券监督管理机构批准10 下列人员中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是( )。（A）甲某，年满 20 周岁，本科文化（B）乙某，年满 18 周

4、岁，大专文化（C）丙某，年满 20 周岁，初中文化（D）丁某，年满 20 周岁，高中文化11 下列从业人员中，执业行为错误的是( )。（A）应保守所在机构的商业秘密（B）离开所在机构后，保密义务结束（C）应保守客户的个人隐私（D）应保守客户的商业秘密12 非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没收违法所得并处违法所得 l 倍以上 5 倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得小于20 万元的应当处以( ) 罚款。（A）20 万元以上 100 万元以下（B） 15 万元以上 120 万元以下（C） 25 万元以上 120 万元以下（D）20 万元以上 120 万元以下13 不

5、适用中华人民共和国证券法的是( )。（A）A 股（B） B 股（C） H 股和 B 股（D）H 股14 任何单位或个人“ 以持有证券公司股东的股权或其他方式” 实际控制证券公司 ( )以上的股份应事先报告证券公司由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。（A）10（B） 3（C） 1（D）515 下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是( )。（A）证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则避免使用夸大、诱导性的标题或者用语不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证（B）对证券及证券相关产品提出投资评级的应当披露所使用的投资评级分类及其含义（C）证券公司、证券投资咨询机构制

6、作证券研究报告应当秉承专业的态度采用严谨的研究方法和分析逻辑基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论（D）证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论16 取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为( )。（A）证券投资顾问（B）证券经纪人（C）证券咨询师（D）证券分析师17 证券发行与交易的“ 三公原则 ”是指( )。（A）公正、公平、公开（B）公信、公平、公开（C）公共、公平、公开（D）公正、公信、公平18 下列关于公开发行证券的说法中，错误的是

7、( )。（A）申请文件置备于指定场所供公众查阅（B）改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议（C）股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责（D）公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出19 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的协会自注销证书之日起( )年不再受理该申请人的执业注册申请。（A）1（B） 2（C） 5（D）320 被证券业协会采取纪律处分未满( )年不得注册为投资主办人。（A）1（B） 2（C） 3（D）521 客户交易结算资金应当存放在指定( )以每个客户的名义单独立户管理。（A）证券登记结算公司（B）商业银行（C）证券交易所（D）证券公

8、司22 经纪人的执业行为中，错误的是( )。（A）向客户介绍证券公司的基本情况（B）不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动（C）为客户之间的融资提供担保（D）不得与客户约定分享投资收益23 证券交易所不得从事( )。（A）以营利为目的的业务（B）信息公布和管理（C）上市公司的挂牌退市（D）提供场内交易平台24 余额包销最长不得超过( )。（A）一个月（B）三个月（C）半年（D）一午25 下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是( )。（A）具备证券从业资格（B） ZX 事证券相关行业 2 年以上（C）具有证券专业知识（D）具备行业分析的学科背景26 有权召集持有人大会的机构是( )。（

9、A）基金公司（B）证券公司（C）证券交易所（D）基金管理人27 下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是( )。（A）从业人员不得开立股票账户（B）从业人员不得收受他人赠予的股份（C）从业人员不得利用家人账户进行股票操作（D）从业人员可以和公司订立优先股认股权28 以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购股份不少于总数的( )，法律、行政法规另有规定的从其规定。（A）35（B） 30（C） 20（D）4029 下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是( )。（A）同种类的每一股份应当具有同等权利（B）公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案（C）任何单位或者个人所认购的

10、股份每股应当支付相同价额（D）同次发行的同种类股票每股的发行条件和价格不相同30 下列属于证券公司分支机构的是( )。（A）清算所（B）交易所（C）交割仓库（D）证券投资咨询机构31 基金销售人员在从事基金活动时，应以( )利益优先。（A）个人（B）基金销售公司（C）投资者（D）基金管理公司32 下列关于公司债券上市的说法中，错误的是( )。（A）债券发行额不低于人民币 1 000 万元（B）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件（C）债券期限不低于 1 年（D）申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书33 下列不属于有限责任公司股东会职权的是( )。（A）

11、决定监事的报酬事项（B）公司章程的修改（C）对发行公司债券作出决议（D）制定公司的基本管理制度34 试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括( )。（A）未负有数额较大到期未清偿的债务（B）无不良诚信记录（C）从事公司保荐相关业务 3 年以上（D）具有经管专业本科以上学历35 有限责任公司的权力机构是( )。（A）监事会（B）理事会（C）董事会（D）股东会36 开放式基金基金份额总额在基金合同期限内( )。（A）逐渐减少（B）逐渐增力（C）固定不变（D）不固定37 公开披露的基金信息不包括( )。（A）基金托管协议（B）基金招募说明书（C）股东会决议（D）临时报告38 中华人民共和国证

12、券法规定，证券公司的组织形式为( )。（A）私营合伙企（B）私营独资企业（C）有限责任公司或股份有限公司（D）非法人组织形式39 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的责令改正，可以处( ) 万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金从业资格。（A）10（B） 7（C） 5（D）340 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的( )应当责令其限期改正并可责令其转让所持证券公司的股权。（A）证券交易所（B）中国证监会（C）中国证券业协会（D）国务院证券监督管理机构41 基金财产的债务由基金财产本身承担基金份额持有人以( )为限对基金财产的债务

13、承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。（A）银行储蓄存款和持有的证券资产（B）持有的证券资产（C）出资（D）银行储蓄存款42 股东大会一般每( ) 定期召开一次。（A）两年（B）一年（C）半年（D）一月43 非公开募集基金应当向合格投资者募集合格投资者累计不得超过( )人。（A）100（B） 150（C） 200（D）30044 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括( )。（A）已建立完善的客户投诉处理机制（B）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员（C）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施（D）经营证券经纪业务已满 2 年45 证券公司

14、办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。（A）500（B） 300（C） 100（D）20046 下列有关公司实际控制人的说法，错误的是( )。（A）公司实际控制人就是公司的控股股东（B）通过协议。能够实际支配公司行为的人是实际控制人（C）通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人（D）通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人47 公司合并的，应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。（A）10（B） 20（C） 15（D）548 关于证券研究报告，以下说法错误的为( )。（A）证券公司、证券投资咨询机构应当通过书

15、面协议方式约定与投资音或者分享证券投资收益或者分担证券投资损失（B）证券公司、证券投资者咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标语或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证（C）证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资分类及其含义（D）证券公司、证券投资者咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论49 公司在经营活动中可以以自己的财产为他人提供担保，下列关于公司担保决定权的表述，正确的是( ) 。（A）公司董事会可以决定为公司的股东提供担保（B）公司股

16、东可以决定为本公司的股东提供担保（C）公司董事长可以决定为本公司的股东提供担保（D）公司经理可以决定为本公司的股东提供担保50 按照证券投资基金法规定，公开募集基金的基金经理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得 l 倍以上 5 倍以下罚款以外还应( )。（A）市场禁（B）行政拘留（C）撤销基金从业资格（D）严重警告二、综合型选择题51 下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是( )。多层次资本市场体系有利于满足资本市场上资金供求双方的多层次化的要求多层次资本市场体系可以防范和化解我国的金融风险发展多层

17、次资本市场体系的关键一环在于发展多层次的债权市场多层次资本市场体系有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量（A）、（B） 、（C） 、（D）、52 对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是( )。发行市场流通市场一级市场二级市场（A）、（B） 、（C） 、（D）、53 期货交易与现货交易的区别是( )。交易的对象不同 交易的目的不同对交易价格的含义不同交易的方式不同（A）、（B） 、（C） 、（D）、54 下列关于普通股股东表决权的说法，正确的是( )。普通股股东对公司重大决策参与权是平等的股东每持有一份股份，就有一票表决权对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

18、普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权（A）、（B） 、（C） 、（D）、55 下列选项中，QDII 基金可以投资的有( ) 。美国存托凭证 公司债券住房按揭支持证券 贵金属（A）、（B） 、（C） 、（D）、56 证券投资基金是一种( )集合投资方式。利益共享 业余理财 风险自担 风险共担（A）、（B） 、（C） 、（D）、57 下列关于风险的说法中，错误的是( )。地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险政治风险和战争属于技术风险空气污染、噪音属于技术风险政治风险属于国家风险（A）、（B） 、（C） 、（D）、58 国债公开招标方式中关于“荷兰式” ，下列说法正确的是 ( )

19、。标的为利率或利差时，以最高中标价格为当期国债的承销价格标的为利率或利差时，均按面值承销标的为价格时，最高中标价格为当期国债的承销价格标的为价格时，均按发行价承销（A）、（B） 、（C） 、（D）、59 下列关于证券市场的特征，说法正确的是( )。价值直接交换场所 财产权利直接交换场所风险直接交换场所 直接和间接融资的场所（A）、（B） 、（C） 、（D）、60 信用违约互换交易的危险来自( )。集中交易 高杠杆性信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具场内交易（A）、（B） 、（C） 、（D）、61 金融期权中，属于实值期权的有( )。看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格看涨期权

20、的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格（A）、（B） 、（C） 、（D）、62 传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是( )。不能在各业务部门之间进行比较 没有包含杠杆效应没有考虑不同业务部门之间的分散化效应不能准确地衡量头寸规模控制（A）、（B） 、（C） 、（D）、63 在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现( )，上交所将对其实施风险警示。债券最近一次资信评级为 AA-级以下(含)发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业

21、绩预告或更正业绩预告显示为亏损发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监管部门立案调查，严重影响其偿债能力发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力（A）、（B） 、（C） 、（D）、64 发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有( )。债券变现能力 筹集资金数额资金使用方向 市场利率的变化（A）、（B） 、（C） 、（D）、65 按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是( )。证券交易所 证券业协会证券服务机构 证券登记结算机构（A）、（B） 、（C） 、（D）、66 中小非金融企业发行集合票据应披露( )。集合票据债项评级 各企业

22、主体信用评级专业信用增进机构(若有)主体信用评级内幕信息（A）、（B） 、（C） 、（D）、67 短期国库券的特点包括( )。违约风险极小流动性强违约风险大流动性弱（A）、（B） 、（C） 、（D）、68 国际债券的发行人主要是( )。各国政府、政府所属机构银行或其他金融机构自然人一些国际组织（A）、（B） 、（C） 、（D）、69 证券投资的信用风险会受发行人的( )因素影响。盈利水平 规模大小 事业稳定程度经营能力（A）、（B） 、（C） 、（D）、70 下列符合金融看涨期权购买者盈亏的是( )。潜在亏损是有限的 潜在亏损是无限的潜在盈利是有限的 潜在盈利是无限的（A）、（B） 、（C）

23、、（D）、71 根据我国企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量规定，衍生工具包括( )。互换和期权 投资合同 期货合同 远期合同（A）、（B） 、（C） 、（D）、72 股权类期权包括( ) 。单只股票期权 股票组合期权认股权证期权股票指数期权（A）、（B） 、（C） 、（D）、73 下列利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是( )。我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅有政府债券财政部在国外发行的债券属于政府债券我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券我国发行国际债券始于 20 世纪 80 年代初期（A）、（B） 、（C） 、（D）、74 证券投资基金可能面临的技术风险是( )。经济因素

24、和政治因素导致的市场价格变化基金投资者大量赎回导致的风险 交易网络出现异常导致的风险注册登记系统瘫痪导致的风险（A）、（B） 、（C） 、（D）、75 对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是( )。应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值（A）、（B） 、（C） 、（D）、76 货币市场基金利润分配的规定有( )。每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配货币市场基金每周五进行利润分

25、配时，不包括周六和周日的利润当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益（A）、（B） 、（C） 、（D）、77 经国务院同意，2011 年开展地方政府自行发债试点的地区是( )。北京 上海 浙江省 深圳（A）、（B） 、（C） 、（D）、78 下列关于股东权利的表述，正确的是( )。普通股股东有重大决策参与权 普通股股东有公司资产收益权优先股股东的剩余财产分配权在普通股股东之后优先股股东没有投票表决权（A）、（B） 、（C） 、（D）、79 作为国际支付手段的外汇必须具备( )。可支付性 可获得性 可增值性 可兑换性（A）、（B）

26、 、（C） 、（D）、80 有形信托财产包括( )。股票 商标权 土地 银行存款（A）、（B） 、（C） 、（D）、81 上海清算所托管债券的结算方式是( )。券款对付 见券付款 中央对手方 纯券过户（A）、（B） 、（C） 、（D）、82 独立衍生工具的特征包括( )。与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资在未来某一日期结算（A）、（B） 、（

27、C） 、（D）、83 企业集团财务公司发行金融债券应具备( )。良好的公司治理机制 资本充足率不低于 10风险监管指标符合监管机构的有关规定近 3 年无重大违法违规记录（A）、（B） 、（C） 、（D）、84 金融期货与金融期权的区别包括( )。基础资产不同现金流转不同盈亏特点不同履约保证不同（A）、（B） 、（C） 、（D）、85 下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是( )。有固定利率，也有浮动利率利率高低取决于发行银行的信用评级利率高低取决于存单的期限利率高低取决于经济形势（A）、（B） 、（C） 、（D）、86 下列关于无记名股票和记名股票的差别，说法正确的是( )。二者的差别主要体

28、现在股东权利等方面无记名股票转让相对简单，而记名股票转让相对复杂或受限制无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资，而记名股票可分一次或多次缴纳出资（A）、（B） 、（C） 、（D）、87 交易型开放式指数基金的特征包括( )。被动投资的指数型基金 独特的实物申购、赎回机制独特的现金申购、赎回机制 实行一级市场与二级市场并存的交易制度（A）、（B） 、（C） 、（D）、88 下列关于 10 年期国债期货合约的说法中，正确的是( )。上市的 10 年期国债期货合约交易代码为 T实行到期实物交割标的为面值 1 000 万元人民币、票面利率 6的名义长期国债挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为 2（A）、（B） 、（C） 、（D）、89 可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括( )。送股 分红 派息资本公积转增股本（A）、（B） 、（C） 、（D）、90 下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是( )。商业银行为补充附属资本发行清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后期限在 15 年以上发行之日起 10 年内不可赎回（A）、（B） 、（C） 、（D）、91 金融期货的交易制度主要包括( )。