[职业资格类试卷]证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷16及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券市场基本法律法规）模拟试卷 16 及答案与解析一、选择题1 下列选项中，属于部门规章的是( )。（A）中华人民共和国证券法（B） 证券发行与承销管理办法（C） 中华人民共和国证券投资基金法（D）中华人民共和国刑法2 根据我国公司法的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经( )决议。（A）监事会（B）股东会、监事会（C）全体股东（D）股东会或者股东大会3 根据我国公司法的规定，有限责任公司经营较大规模的，设立监事会，其成员( )。（A）必须大于 2 人（B）不得少于 2 人（C）必须大于 3 人（D）不得少于 3 人4 自股东会会议决议通过之日起( )日内，股东与

2、公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。（A）60；70（B） 60；80（C） 60；90（D）90；605 某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人 A 转让其股权。下列关于甲转让股权的说法中，符合我国公司法规定的是( )。（A）甲可以将其股权转让给 A，无须经其他股东同意（B）甲可以将其股权转让给 A，无须通知其他股东（C）甲可以将其股权转让给 A，但须经其他股东过半数同意（D）甲可以将其股权转让给 A，但须经其他股东的 13 以上同意6 下列不属于股份有限公司创立大会的职权的是( )。（A）审议发起人关于公司筹办情况的报告（B）选举

3、监事会成员（C）对公司的设立费用进行审核（D）检查公司财务7 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。（A）2 万元以上 20 万元以下（B） 3 万元以上 30 万元以下（C） 5 万元以上 35 万元以下（D）5 万元以上 50 万元以下8 下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是( )。（A）公司实际控制人就是公司的控股股东（B）通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人（C）通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人（D）通过人事安排，能够实际支配公司行为的人是实际

4、控制人9 公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额( )的罚款。（A）5以上 25以下（B） 5以上 20以下（C） 5以上 15以下（D）5以上 10以下10 股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件不包括( )。（A）上市报告书（B）申请股票上市的股东大会决议（C）未经审计的公司最近 3 年的财务会计报告（D）法律意见书和保荐人出具的上市保荐书11 下列选项中，不属于设立证券登记结算机构条件的是( )。（A）具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施（B）主要管理人员和从业人员必须具有证券从业

5、资格（C）自有资金不少于人民币 2 亿元（D）自有资金不少于人民币 3 亿元12 下列属于欺诈客户行为的是( )。（A）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量（B）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量（C）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量（D）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件13 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是( ) 。（A）责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息（B）

6、处以非法所募资金金额 5以上 10以下的罚款（C）对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔（D）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30万元以下的罚款14 证券公司及其从业人员违反中华人民共和国证券法规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是( )。（A）责令改正，给予警告（B）有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款（C）没有违法所得的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款（D）违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上

7、 30 万元以下的罚款15 下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是( )。（A）违规向客户提供资金或有价证券（B）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券（C）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围（D）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动16 我国证券投资基金法规定，基金份额持有人大会行使的权利不包括( )。（A）决定基金扩募或者延长基金合同期限（B）决定更换基金管理人、基金托管人（C）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同（D）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权17 下列不属于期货交易所职责的是( )。（A）期货交易所负责人任免（B）安排期货合约上

8、市（C）保证期货合约的履行（D）监督期货交割18 下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是( )。（A）期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务（B）期货公司只能申请从事境内期货经纪业务（C）期货公司业务实行许可制度（D）期货公司从事商品期货经纪业务 2 年后，可以自行开展其他期货业务19 非公开募集基金应当制定并签订基金合同，下列不属于基金合同内容的是( )。（A）基金的运作方式（B）基金承担的有关费用（C）基金财产交收方式（D）基金收益分配原则、执行方式20 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直

9、接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。（A）5 万元以上 50 万元以下（B） 3 万元以上 30 万元以下（C） 3 万元以上 10 万元以下（D）1 万元以上 10 万元以下21 证券经纪人违反证券公司监督管理条例的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，( )。（A）免于罚款（B）处以 3 万元以下的罚款（C）处以 3 万元的罚款（D）处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款22 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经( )依照国务院的规定批准。（A）中国证监会（B）中国证券业协会

10、（C）国务院证券监督管理机构（D）证券交易所23 任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。（A）1 倍以上 3 倍以下（B） 1 倍以上 5 倍以下（C） 3 倍以上 5 倍以下（D）5 倍以上 10 倍以下24 证券公司设立集合资产管理计划，其应当符合的条件不包括( )。（A）募集资金规模在 50 亿元人民币以下（B）单个客户参与金额不低于 100 万元人民币（C）客户人数在 200 人以下（D）单个客户参与金额不高于 100 万元人民币25 证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的

11、规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。（A）中国证监会（B）证券从业人员所在机构（C）中国证券业协会自律监察专业委员会（D）人民法院26 下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是( )。（A）基本信息效力期限为 10 年（B）基本信息长期有效（C）奖励信息效力期限为 3 年（D）处罚处分信息效力期限为 3 年27 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件不包括( )。（A）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷（B）经营证券经纪业务已满 3 年（C）财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券

12、业务后的规定（D）经营证券经纪业务已满 2 年28 根据证券市场禁人规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。（A）57（B） 510（C） 35（D）3729 证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，对其进行的处罚不包括( ) 。（A）警告（B）没收违法所得（C） 1 万元以上 3 万元以下罚款（D）3 万元以上 5 万元以下罚款30 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的，应当具有 2 年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近 2 年每年财务顾问业务收入不低于( )万元

13、。（A）200（B） 300（C） 100（D）50031 下列不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形的是( )。（A）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的（B）违反保密制度或者未履行保密责任的（C）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的（D）唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件32 下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是( )。（A）应当严格履行保密责任（B）不得利用职务之便牟取不正当利益（C）可以买卖相关上市公司的证券（D）应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情

14、人严格保密33 在证券经纪业务的要素中，( )是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。（A）证券经纪商（B）委托人（C）托管商（D）代理人34 下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，不正确的是( )。（A）犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员（B）行为人在主观上出于故意，过失构成本罪（C）行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为（D）内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益35 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于( )年。（A）1（B） 2（C） 3（D）436 非法集资罪的犯罪客体

15、是( )。（A）债权人的权益（B）国家金融管理秩序（C）股东的权益（D）未依法定程序经有关部门批准的集资行为37 境内法人申请开立证券账户时，客户须填写( )，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。（A）自然人证券账户注册申请表（B） 合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表（C） 机构证券账户注册申请表（D）证券账户注册资料查询申请表38 下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中，不正确的是( )。（A）证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户（B）证券公司与客户签订证券交易委托

16、代理协议，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户（C）客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立（D）客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立39 下列关于证券公司从事证券自营业务的说法，错误的是( )。（A）证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户（B）证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券（C）证券公司从事证券自营业务，不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场（D）证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证监会的规定40 按风险起因不同

17、，证券经纪业务的风险主要包括( )。（A）合规风险、管理风险和技术风险（B）基本风险、非基本风险（C）系统风险、非系统风险（D）基本风险、经营管理风险41 ( )是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。（A）封闭式基金（B）开放式基金（C）公募基金（D）私募基金42 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。（A）30 万元以上 50 万元以下（B） 30 万元以上 60 万元以下（C） 3 万元以上 30 万元以下（D）3 万元以上 20 万元以下

18、43 下列关于利用“ 荐股软件 ”从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是 ( )。（A）向投资者销售或者提供“荐股软件” ，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格（B）未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件” 从事证券投资咨询业务（C）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益（D）证券投资咨询机构利用“荐股软件” 从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益44 操纵证券、期货市场罪，是指以( )为目的

19、的违法行为。（A）获取不正当利益或者转嫁风险（B）获取内幕信息（C）获取内幕信息以内的未公开信息（D）诱骗投资者45 下列不属于直投子公司可以开展的业务的是( )。（A）使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金（B）为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务（C）为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务（D）开展依法应当由证券公司经营的证券业务46 下列不属于合格投资者的是( )。（A）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等（B）实收资本或实收股本总额不低于人民币 400 万元的

20、企业法人（C）合格境外机构投资者(QFII)（D）人民币合格境外机构投资者(RQFII)47 下列说法中，不正确的是( )。（A）证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户（B）证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议（C）证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金（D）客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围48 下列关于对融资融券业务的监督管理的说法中，不正确的是( )。（A）中国证监会可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例

21、、融券卖出的价格做出限制性规定（B）单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令（C）负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝（D）证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务49 直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的( ) 。（A）10（B） 20（C） 30（D）4050 下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是( )。（

22、A）是指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动（B）个人利用未公开信息交易情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役（C）涉嫌证券交易成交额累计在 50 万元以上的应予立案追诉（D）涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的应予立案追诉二、综合型选择题51 根据关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易

23、行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从( )等方面认定“相关交易行为明显 ”。I时间吻合程度 交易背离程度利益关联程度 投资收益情况（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、52 证券公司应当按证券公司融资融券业务管理办法规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括( )。I从事证券交易时间 账户状态投资风格及业绩 关联关系（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、53 证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对( )宣传并发表评论意见。I宏观经济 行业状况证券市场变动情况 具体证券投资建议（A）、（B） I、（C） I、（D）I、54 财务顾问及其财务

24、顾问主办人出现下列( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。I内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行未按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定发表专业意见的违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的（A）I、（B） I、（C） I、（D）、55 对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括( )。I责令改正没收违法所得，并处罚款责令停止基金服务业务暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、56 中国证监会派出

25、机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。I客户选择 合同签订授信额度的确定 担保物的收取和管理（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、57 证券公司风险控制指标管理办法对证券的界定范围有( )。I股票 证券投资基金证券衍生品 固定收益类证券（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、58 根据首次公开发行股票承销业务规范的规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列( ) 情形的，主承销商应当及时向中国证券业协会报告。I利用他人账户资金 与发行人或承销商串通报价故意压低或抬高价格 提供有效报价但未参与申购（A）I、（B） I、（C） I、（D）、59

26、 关于区域性股权交易市场的信息披露制度，下列说法中正确的有( )。I区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人挂牌公司披露的信息包括定期信息和临时信息所有定期信息中的财务报告均需经会计师事务所审计挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整（A）、（B） I、（C） I、（D）I、60 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到( )。I遵循客户利益优先原则 防范利益冲突事先取得客户的同意 事后告知资产托管机构和客户（A）I、（B） I、（C） 、（D

27、）、61 下列属于内幕信息的是( )。I上市公司收购的有关方案公司股权结构的重大变化公司分配股利或者增资的计划公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 20（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、62 被认定为市场禁人者的人员( )。I可以担任上市公司的高级管理人员 不得继续在原机构从事证券业务不得继续担任原上市公司董事 不得在其他任何机构中从事证券业务（A）、（B） I、（C） I、（D）I、63 下列行为中，属于欺诈客户行为的有( )。I违背客户的委托为其买卖证券不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖挪用客户所委托买卖的证券（

28、A）工、（B） I、（C） 、（D）I、64 证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。I融券专用证券账户 信用交易证券交收账户信用交易资金交收账户 客户信用交易担保证券账户（A）I、（B） I、（C） I、（D）I、65 下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是( )。I集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属

29、于其破产财产或者清算财产（A）、（B） I、（C） I、（D）I、66 证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有( )。 I净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100证券金融公司应当每年按照税后利润的 10提取风险准备金充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 15（A）、（B） I、（C） 、（D）I、67 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下( )标准之一的，属于重大资产重组。I购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到 50以上购买、出售的资

30、产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到 50以上购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到 30以上，且超过 3 000 万元人民币购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到 50以上，且超过 5 000 万元人民币（A）I、（B） I、（C） I、（D）、68 下列( ) 是资产管理合同必备内容。I当事人的权利、义务客户资产的种类和数额客户资产的投资范围、投资比例和投资限制客户资产预期收益（A）、（B） I、（C） I、（D）I、69 下列

31、关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有( )。I必须按照核准用途使用 不得用于弥补亏损可以用于非生产性支出 擅自改变债券所募资金用途（A）、（B） I、（C） I、（D）I、70 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。I公司净资本符合中国证监会的规定公司注册资本和净资产不低于人民币 500 万元建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制公司财务会计信息真实、准确、完整（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、71 融资融券交易风险揭示书中向客户提示的风险应包括( )。I政策风险 市场风险系统风险 违约风险（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、

32、72 以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是( )。I将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品违规向客户提供资金或有价证券代理买卖法律规定不得买卖的证券（A）、（B） I、（C） I、（D）I、73 证券公司向客户融资，可以使用( )。I自有资金客户资金账户内存放期达到规定时间的资金公司贷款所得客户信用交易担保资金账户内的资金（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、74 证券公司证券自营业务的内部控制包括( )。I建立防火墙制度 建立独立的实时监控系统建立完善的投资决策管理制度 建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制（A）I、（B）

33、 I、（C） I、（D）I、75 证券公司从事证券自营业务的，( )应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。I监事会 董事股东 有关高级管理人员（A）、（B） I、（C） I、（D）、76 关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是( )。I应当制定健全、有效的估值政策和程序应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估保证估值公平、合理（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、 、77 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是( )。I商业银行 证券交易所期货经纪公司 律师事务所（A）、（B） I、（C） I、（D）I、78 发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括( )。I

34、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕发行人最近 3 年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更发行人的主要资产不存在重大权属纠纷发行前股本总额不少于 3 000 万元（A）I、 （B） I、（C） （D）、79 证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行( )，提高投资银行项目的整体质量水平。I立项评价 过程评价综合评价 业绩评价（A）I、（B） I、 、（C） I、（D）、80 根据证券发行上市保荐业务管理办法，发行人出现以下( )情况之一的，

35、中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格 3 个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。I证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏公开发行证券上市当年即亏损公开发行证券上市当年净利润比上年下滑 50以上持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（A）I、（B） I、（C） I、（D）、81 证券公司根据( ) 确定对客户融资融券的授信。I客户融资融券申请 提交的保证金额度客户征信调查 主观判断（A）、（B） I、（C） I、 （D）I、 、82 公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后 15个工作日内，向中国证监会报送重组业务

36、总结报告，总结报告至少应包括以下( )内容。I本次重组的交易背景及交易进程本次重组交易方案的主要内容本次重组方案实施效果本次重组存在的主要问题及相应解决措施（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、83 以下属于常见的内幕交易行为的是( )。I内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场（A）I、（B） I、（C） 、（D）I、84 关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别的

37、说法，正确的是( )。I证券投资顾问服务强调针对客户类型提供适当的服务证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人证券投资顾问通常不会显著影响证券定价证券研究报告对证券价格可能产生较大影响（A）I、（B） 、（C） I、 （D）I、 、85 ( )从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。I证券公司及其相关人员 资产托管机构及其相关人员证券登记结算机构及其相关人员 代理推广机构及其相关人员（A）、（B） I、（C） I、（D）I、86 证券经纪商需要对客户资料保密，是由于( )等原因。I委托人的资

38、料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任（A）、（B） I、（C） I、（D）、87 证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项有( ) 。I中间介绍业务的范围从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则执行期货保证金安全存管制度的措施代理客户进行期货交易的授权认证方式（A）I、（B） 、（C） I、（D）I、88 证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当( )。I将资产管理部门作为普通客户对待向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告优先向资产管理部门发送证券研究报告将资产管理部门作为优先级客户对待（A）、（B） I、（C） I、（D）、89 证券公司代销基金产品，允许的行为包括( )。I向基金投资人收取增值服务费从基金管理人处收取客户维护费以低于成本的销售费用销售基金允许未经聘任的人员销售基金（A）I、