[职业资格类试卷]证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷52及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷 52 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的( )。（A）政府、政府机构、公司（B）中央政府、地方政府、公司（C）政府、中央银行、公司企业（D）政府、金融机构、财政部、公司2 外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由( )受理。（A）证券交易所（B）中国证监会（C）国务院（D）国家外汇管理局3 我国首个中外合资证券公司是( )。（A）中信证券（B）中国国际金融有限公司（C）招商证券（D）野村证券4 小李观察到最近

2、股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的( )增大。（A）流动性（B）期限性（C）风险性（D）收益性5 在我国，( ) 是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。（A）储蓄国债(电子式)（B）财政国债（C）凭证式国债（D）特种国债6 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )。（A）跨期性（B）期限性（C）联动性（D）不确定性或高风险性7 关于金融自由化的作用，下列说法错误的是( )。（A）金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使得投资者迫切需要

3、可以回避市场风险的工具（B）金融自由化促进了金融竞争（C）迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主（D）由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地8 上市公司证券发行管理办法明确规定，上市公司分离交易的可转换公司债券应当申请在( ) 证券交易所上市交易。（A）上市公司股票上市的（B）国家规定的（C）上市公司登记国的（D）深圳9 14特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括 ( ) 。（A）接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产（B）以持有资产为基础发行证券化产品（C）具有 “破产隔离” 的作用，即发起人破产对其不产生影响（D）负责提升

4、证券化产品的信用等级10 16中国资产证券化元年是( )年。（A）2004（B） 2005（C） 2006（D）200711 深圳交易所将建立独立的监察系统实施对中小企业板块的实时监控，该系统将针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独立的监控指标和报警阀值。这句话描述的是中小企业板块的( )。（A）运行独立（B）监察独立（C）代码独立（D）指数独立12 ( ) 的优点是计算简便，缺点是发生样本股送配股、拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性，在计算时没有考虑权数，忽略了发行量和成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。（A）简单算术股价平均数（B）加权股价

5、平均数（C）修正股价平均数（D）几何加权股价指数13 道-琼斯指数股价综合平均数的编制对象是( )。（A）30 家著名大工商业公司股票，20 家具有代表性的运输业公司股票和 15 种具有代表性的公用事业大公司股票（B） 30 家著名大工商业公司股票，15 家具有代表性的运输业公司股票和 20 种具有代表性的公用事业大公司股票（C） 20 家著名大工商业公司股票，30 家具有代表性的运输业公司股票和 15 种具有代表性的公用事业大公司股票（D）20 家著名大工商业公司股票，15 家具有代表性的运输业公司股票和 30 种具有代表性的公用事业大公司股票14 下列各项不属于促进我国证券法出台的因素是(

6、 )。（A）经济体制改革的深化（B）金融体制改革的深化（C）全国性统一证券市场体系的确立（D）证券市场的多元化、分散化15 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币( )元。（A）5000 万（B） 1 亿（C） 2 亿（D）5 亿16 ( ) 确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。（A）中华人民共和国公司法（B） 中华人民共和国证券法（C） 刑法（D）中华人民共和国证券投资基金法17 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应当将交易经手费的 ( )纳入基金。（A）5

7、%（B） 10%（C） 15%（D）20%18 证券从业资格考试内容包括( )，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。（A）一门基础性科目和二门专业性科目（B）一门基础性科目和一门专业性科目（C）二门基础性科目和二门专业性科目（D）二门基础性科目和一门专业性科目19 中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是( )。（A）北平证券交易所（B）上海华商证券交易所（C）青岛物品证券交易所（D）天津市企业交易所20 境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,这类股票称为( )。（A）B 股（B） H 股（C） N 股（D）S 股21 ( )指明了该债券的债务主体,

8、既明确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务,也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。（A）债券的票面价值（B）债券的到期期限（C）债券的票面利率（D）债券发行者名称22 我国证券投资基金法规定,设立基金管理公司注册资本不低于人民币 ( )元,且必须为实缴货币资本。（A）3000 万（B） 5000 万（C） 1 亿（D）3 亿23 某可转换债券的债券面额为 1000 元,规定其转换比例为 80,则其转换价格为( )元。（A）80（B） 8（C） 25（D）12.524 根据证券公司融资融券业务试点管理办法的规定,证券公司申请融资融券业务试点应当经营经纪业务已满( )年。（A）1（B） 2（

9、C） 3（D）525 关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是( )。（A）股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易（B）股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积（C）股价指数是以实物结算方式来结束交易的（D）股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的26 我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于( ) 。（A）建设国债（B）特种国债（C）赤字国债（D）战争国债27 不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是( )。（A）反映的经济关系不同（B）投资主体不同（C）所筹集资金的投向不

10、同（D）风险水平不同28 安全性最高的有价证券是( )。（A）国债（B）股票（C）公司债券（D）企业债券29 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的( )所决定的。（A）跨期性（B）杠杆性（C）风险性（D）投机性30 ( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。（A）证券服务机构（B）证券经纪机构（C）证券结算机构（D）证券登记机构31 金融衍生工具按( )可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC 交易的衍生工具。（A）基础工具种类（B）金融创新工具的功能（C）产品形态和交易场所（D）金融衍生工具自身交易

11、的方法及特点32 股票、公司债券及商业票据都属于( )。（A）公司证券（B）金融证券（C）政府证券（D）上市证券33 证券投资基金法的核心是规范证券投资基金活动，保护( )及相关当事人的合法权益。（A）基金管理人（B）基金托管人（C）基金监管机构（D）基金份额持有人34 ( )是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。（A）货币市场基金（B）指数基金（C）国债基金（D）股票基金35 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于( )。（A）股票（B）基金（C）国债（D）证券衍生产品36 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规

12、避利率波动的情况，债券可以分为( ) 。（A）固定利率债券与浮动利率债券（B）单利债券与复利债券（C）固定利率债券与累进利率债券（D）贴现利率债券与浮动利率债券37 上海证券交易所的分类股价指数包括( )五大类。（A）工业、商业、地产业、公用事业和综合（B）工业、商业、金融业、公用事业和综合（C）工业、商业、地产业、运输业和综合（D）工业、商业、地产业、公用事业、运输业38 下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是( )。（A）是以样本股每日最高价之和除以样本数（B）是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数（C）在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性（D）考虑了发

13、行量不同的股票对股票市场的影响39 关于证券经纪业务，下列叙述错误的是( )。（A）代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为（B）证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用（C）在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公” 原则（D）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券40 国务院证券监督管理机构设( )，依法审核股票发行申请。（A）发行审核委员会（B）发行工作领导小组（C）专家组（D）财金委员会41 当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，交易所将

14、停止公司股票的交易，称为( )（A）暂停交易（B）暂停上市（C）终止交易（D）终止上市42 ( )是一国 (地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。（A）主权财富基金（B） QFII 制度（C） QDII 制度（D）金融租赁公司43 以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )（A）根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录（B）买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户（C）证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外

15、的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致（D）接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格44 基金的托管费用通常按照基金( )的一定比例提取。（A）资产净值（B）资产总值（C）现金余额（D）现金流量总额45 下面说法正确的是( )（A）股票是间接融资，而债券是直接融资（B）债券是间接融资，而股票是直接融资（C）两者都是间接融资（D）两者都是直接融资46 由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是( )（A）全额包销（B）余额包销（C）助销（D）代销47 证券从业人员禁止的行为是( )。（A）举办有关证

16、券投资咨询的讲座、报告会、分析会（B）接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务（C）以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动（D）接受客户委托，按规定的标准收取各项费用48 证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )。（A）其本人负责（B）所属证券公司承担全部责任（C）证券登记结算公司负连带责任（D）证券登记结算公司负全部责任49 实物期货主要有( )等几种类型。（A）外汇期货（B）利率期货（C）股票期货（D）有色金属期货50 规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是( )

17、（A）零息债券（B）附息债券（C）息票累积债券（D）定息债券51 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )（A）股票（B）银行本票（C）基金证券（D）金融证券52 下列各项中，不属于信息披露内容的是( )（A）证券发行信息（B）每日报告（C）定期报告（D）临时报告53 首次公开发行股票并上市管理办法要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且( ) 年累计净利润不低于( ) 万元。（A）3：3000（B） 3；5000（C） 5；3000（D）5；500054 ( )标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。（A）上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业（

18、B）第一家专业证券公司深圳特区证券公司成立（C）国务院证券管理委员会和中国证监会成立（D）证券法正式颁布并实施55 境外上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行。（A）美元（B）上市地货币（C）港元（D）人民币56 根据证券发行与承销管理办法的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( ) 。（A）6 个月（B） 9 个月（C） 12 个月（D）3 年57 我周证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( ) 。（A）限制交易（B）强制销户（C）停止交易（D）停止清算58 我国证券投资基金财产的资产组合( )公告一次。（A）每月（B）每半年（C）每

19、季度（D）每周59 各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是( )。（A）提高基金的变现性（B）防止基金操纵股市（C）保持基金的流动性（D）防止内部人控制60 通常，加权股份指数是以样本股票( )为权数加以计算。（A）价格（B）发行量或成交量（C）量比（D）换手率61 中华人民共和国证券法规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（ ）。（A）5 年（B） 10 年（C） 15 年（D）20 年62 我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。（A）证监会（B）国务院（C）证券公司（D）中央银行63 下列不属于基本分析或基本面分析的是( )。（A）国际金融市场发展状况

20、（B）宏观经济和证券市场运行状况（C）行业前景（D）公司经营状况64 代办股份转让市场的涨跌幅限制为( )。（A）涨幅、跌幅限制为 10%（B）涨幅、跌幅限制为 5（C）涨幅限制为 5%，不设跌幅限制（D）不设涨幅限制，跌幅限制在 565 证券发行人是指( ) 。（A）为筹措基金而发行债券、股票等证券的交易主体（B）通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人（C）通过证券而进行投资的自然人（D）各类机构法人和自然人66 专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( ) 以上经验。（A）一年（B）二年（C）三年（D）五年67 目前，最大的衍生交易品种为( )

21、。（A）按名义金额计算的互换交易（B）按实际金额计算的互换交易（C）远期利率协议（D）金融期货合约68 证券公司自营业务的最高决策机构是（ ）。（A）公司总经理（B）自营业务部门（C）公司投资决策机构（D）董事会69 从 2002 年 4 月起。我国银行间债券市场实行准入（ ）。（A）核准制（B）审批制（C）注册制（D）备案制70 下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是（ ）。（A）国务院（B）国家能源投资公司（C）国家原材料投资公司（D）铁道部二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分

22、。71 下列各项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。（A）工商企业（B）金融机构（C）个人（D）政府及其机构72 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )。（A）在证券交易所挂牌交易的股票（B）在证券交易所挂牌交易的债券（C）证券投资基金（D）在证券交易所挂牌交易的权证73 关于股票的票面价值，下列说法错误的有( )。（A）如果以票面价值作为发行价，称为平价发行（B）股票的票面价值又称面值，即股票交易时的价格（C）发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公

23、司资本公积金（D）股票的票面价值在初次发行时没有参考意义74 股票价值的主要构成有( )。（A）未来股息收入（B）本期股息收入（C）未来资本利得收入（D）未来资本增值收益75 证券交易所的管理制度包括( )几个方面。（A）对证券上市公司的管理（B）对证券交易行为的管理（C）对场内证券交易商的管理（D）对投资者的管理76 非系统风险包括( )等。（A）信用风险（B）经营风险（C）购买力风险（D）财务风险77 金融债券的发行主体是( )。（A）银行（B）上市公司（C）非银行的金融机构（D）中央政府78 关于亚洲债券市场，下列叙述正确的有( )。（A）亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场（

24、B）亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财经合作机制讨论的一大热点问题（C）亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容（D）亚洲债券市场的发展源于人们对 1997 年东南亚金融危机的反思79 指数基金的优势有( )。（A）风险较小（B）能获得平均收益率（C）费用低廉（D）能获得的收益高于平均收益80 关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的有( )。（A）基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批（B）基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务（C）基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的

25、合法权益（D）基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益81 货币期权合约主要基础资产的币种包括( )。（A）美元（B）英镑（C）加拿大元（D）瑞士法郎82 股价平均数的种类有( )。（A）简单算术股价平均数（B）加权股价平均数（C）修正股价平均数（D）指数平均数83 为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有( )。（A）必备的服务设备（B）完善的数据安全保护措施（C）建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度（D）建立完善的风险管理系统84 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有( )。（A）有健全的内部管理制度（B）有 200 万元人民

26、币以上的注册资本（C）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施（D）有公司章程85 股票的特征具体包括( )。（A）收益性（B）风险性（C）流动性（D）永久性和参与性86 下列关于债券的票面价值的币种的说法中,不正确的有( )。（A）确定币种主要考虑债券发行者本身对币种的需要（B）在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位（C）在国际金融市场筹资,通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准（D）确定币种其次应考虑债券的发行对象87 决定封闭式基金存续期长短的因素主要有( )。（A）证券投资基金法的规定（B）基金本身投资期限的长短（C）宏观经济形势（D）证券市场

27、行情88 下列关于国债基金的说法中,正确的有( )。（A）国债基金以国债为主要投资对象（B）国债基金是一种证券投资基金（C）国债基金的收益会受市场利率的影响（D）当市场利率下降时国债基金的收益率也下降89 根据证券市场禁入规定,有( )情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。（A）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定 ,构成犯罪的（B）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的（C）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的（D）其他违反法律、行

28、政法规或者中国证监会有关规定 ,情节特别严重的90 通常经济周期变动与股价变动的关系是( )。（A）复苏阶段股价回升（B）高涨阶段股价上涨（C）危机阶段股价下跌（D）萧条阶段股价低迷91 关于债券的票面价值叙述正确的有( )。（A）票面金额定得较小，发行成本也就较小（B）票面金额定得较大，不利于小额投资者购买（C）在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额（D）债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑92 现在人们所说的道琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有( )。（A）工业股价平均数（B）以 65 家公司股票为编制对象的股价综合平均数（

29、C）公用事业股价平均数（D）运输业股价平均数93 关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的有( )。（A）开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值（B）绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行（C）开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请（D）开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产94 下列属于商业证券的有( )。（A）支票（B）银行本票（C）商业汇票（D）商业本票95 结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为( )。（A）股权联结型产品（B）利率联结

30、型产品（C）汇率联结型产品（D）商品联结型产品96 我国证券法对证券监督管理机构的规定内容包括( )。（A）证券监督管理机构的职责（B）监督管理机构履行职责可采取的措施（C）监管人员的职业操守（D）证券监督管理机构的设立及人员组成97 保证公司债券的担保人可以是( )。（A）发行人（B）政府（C）信誉好的银行（D）举债公司的母公司98 关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是( )。（A）金融衍生工具产生的最基本原因是避险（B） 20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展（C）金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因（D）新技术革命为金融衍生工具的

31、产生与发展提供了物质基础与手段99 证券发行市场，由( )组成。（A）证券发行人（B）证券投资者（C）证券中介机构（D）信托投资公司100 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数 5%以上的原非流通股股东在 12 个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在 12 个月内不得超过( )，在 24 个月内不得超过( )。（A）5% ，10%（B） 10%，20%（C） 10%，25%（D）15% ，25%101 下列关于信用衍生工具的论述，正确的是( )。（A）主要品种包括信用互换、信用联结票

32、据、政治期货等（B）用于转移或防范信用风险（C）交易所交易的衍生品交易额已经超过 OTC 交易的信用衍生工具交易量（D）信用衍生工具是 20 世纪 90 年代以来发展最为迅速的一类衍生产品102 我国证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括( )。（A）在中国人民银行登记注册（B）信息公开（C）有固定的营业场所（D）有较完备的通信及其他信息传递设施103 下列各项属于欺诈客户行为的有( )。（A）违背客户的委托为其买卖证券（B）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件（C）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券（D）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖104 公募证券与私募证券的不同之处包括( )。（A）审核的严格程度不同