[职业资格类试卷]证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷40及答案与解析.doc
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1、证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷 40 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证。(A)所有权或使用权(B)租赁权或转让权(C)收益权或处分权(D)使用权或转让权2 公司财产能够清偿公司债务时,其支付的顺序为( )(A)缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务(B)清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务(C)清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务(D)职工工资和劳动保
2、险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务3 ( ),24 名经纪人约定每日在梧桐树下聚会,从事证券交易,并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定” 。(A)1790 年 5 月 17 日(B) 1792 年 5 月 17 日(C) 1793 年 5 月 17 日(D)1817 年 5 月 17 日4 在我国,国有股权行政管理的专职机构是( )。(A)国务院(B)国有资产管理部门(C)国有投资公司(D)资产经营公司5 首家在香港地区发行首只人民币债券的银行是( )。(A)中国进出口银行(B)国家开发银行(C)中国农业发展银行(D)中国银行6 按基金的组织形式不同,
3、基金可分为( )。(A)契约型基金和公司型基金(B)开放式基金和封闭式基金(C)债券基金和股票基金(D)成长型基金和收入型基金7 证券投资基金法规定,基金管理人由依法设立的( )担任。(A)商业银行(B)证券公司(C)信托投资公司(D)基金管理公司8 下列有价证券中,不属于货币证券的是( )。(A)银行汇票(B)银行本票(C)银行支票(D)银行股票9 关于期货市场价格发现功能,下列论述不正确的是( )。(A)期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同(B)期货价格成为世界各地现货成交价的基础(C)期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性,具有公开性、连续性、预期性的特点(D)
4、期货市场价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过分散竞价形成期货价格的功能10 首次公开发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据( )结果确定发行价格。(A)初步询价(B)累计投标询价(C)集合竞价(D)连续竞价11 大宗交易系统中,买卖双方采用( )方式的,交易双方应就交收期限、履约保证金比例以及交收失败的处理等事项做出约定。(A)非担保交收(B)担保交收(C)定向交收(D)非定向交收12 ( ) 推出的主要目的是促进自主创新企业及其他成长型企业的发展。(A)中小企业板块(B)创业板(C)交易原则(D)企业板块13 某股价指数,按基期加权法编制,以样本股
5、的流通股数为权数,选取A、B、C 三种股票为样本股,样本股的基期价格分别为 5.00 元、8.00 元、4.00 元,流通股数分别为 7000 万股、9000 万股、6000 万股。某交易日,这三种股票的收盘价分别为 9.50 元、 19.00 元、8.20 元。设基期指数为 1000 点,则该日的加权股价指数是( )点。(A)456.92(B) 463.21(C) 2158.82(D)2188.5514 通常所说的道-琼斯指数是指它的( )。(A)工业股价平均数(B)运输业股价平均数(C)公用事业股价平均数(D)股价综合平均数15 债券的价格变动风险随着期限的增大而( )。(A)减小(B)增
6、大(C)不变(D)没有影响16 中华人民共和国公司法规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员( )。(A)必须多于 2 人(B)不得少于 2 人(C)必须多于 3 人(D)不得少于 3 人17 在我国,证券监管机构是指( )。(A)证券交易所(B)证券信用评级机构(C)证券业协会(D)中国证监会及其派出机构18 下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法中,正确的是( )。(A)期权的买方只有权利而没有义务,期权的卖方只有义务而没有权利(B)期权的买方只有义务而没有权利,期权的卖方只有权利而没有义务(C)期权的买方和卖方都同时有权利和义务(D)期权的买方和卖方的权利和义务是对称的
7、19 根据我国公司法的规定,股票不得采用( )发行。(A)溢价(B)平价(C)折价(D)定价20 ( )是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是不相同。(A)以价格为标的的荷兰式招标(B)以价格为标的的美式招标(C)以收益率为标的的荷兰式招标(D)以收益率为标的的美式招标21 ( )是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。(A)运行独立(B)监察独立(C)代码独立(D)指数独立22 证券业协会和证券交易所属于( )(A)自律性组织(B)政府机构(C)证券监管机构(D)政府在证券业的分支机构23 巴塞尔
8、协议规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上,其中核心资本至少为总资本的( )。(A)40%(B) 50%(C) 60%(D)70%24 不采取公示制度,向少数特定的投资者发行的证券是( )。(A)上市证券(B)非上市证券(C)公募证券(D)私募证券25 证券业协会和证券交易所属于( )。(A)自律性组织(B)政府机构(C)证券监管机构(D)政府在证券业的分支机构26 标准化的期货合约中唯一可变的变量是( )。(A)交易品种(B)交割日期(C)交易价格(D)每日限价27 看跌期权的买方对标的金融资产具有( )的权利。(A)买入(B)卖出(C)持有(D)以上都是2
9、8 ( ) 是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。(A)证券资产管理业务(B)融资融券业务(C)证券投资咨询业务(D)证券经纪业务29 代办股权转让系统被称为( )。(A)一板市场(B)二板市场(C)三板市场(D)证券交易市场30 ( ) 是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。(A)金融互换(B)金融期权(C)金融期货(D)金融远期合约31 已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫
10、作( )。(A)B 股(B) H 股(C) G 股(D)S 股32 2006 年 2 月 9 日,中国人民银行发行了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知,通知发布当天国家开发银行和( )完成首笔交易。(A)中国农业银行(B)中国光大银行(C)中国建设银行(D)中国民生银行33 如果某可转换债券面额为 2000 元,规定其转换比例为 40 元,则转换价格为( )元。(A)5(B) 25(C) 50(D)10034 行业分类的依据主要是( )。(A)公司所处行业的类型(B)公司收入或利润的来源比重(C)产品的结构(D)原材料的来源35 通过各种通讯方式、不通过集中的交易所,实行分散的、一对
11、一交易的衍生工具属于 ( ) 。(A)内置型衍生工具(B)交易所交易的衍生工具(C)信用创造型的衍生工具(D)OTC 交易的衍生工具36 场内市场在固定场所进行交易活动,一般的是指( )。(A)证券交易所(B)证券公司(C)店头交易(D)柜台市场37 在下列金融衍生工具中,金融工具交易者的权利与义务不对称的是( )。(A)远期合约(B)金融期货(C)金融期权(D)互换合约38 某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数,选取A、B、C 三种股票为样本股,样本股的基期价格分别为 5.00 元、8.00 元、4.00 元,流通股数分别为 7000 万股、9000 万股、6000 万股
12、。某交易日,这三种股票的收盘价分别为 9.50 元、19.00 元、8.20 元。设基期指数为 1000 点,则该日的加权股价指数是( )点。(A)456.92(B) 463.21(C) 2158.82(D)2188.5539 关于基金托管人的托管费,下列叙述不正确的是( )。(A)基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用(B)托管费从基金资产中提取(C)托管费率会因基金种类不同而异(D)通常按照基金资产净值的一定比例提取,逐月计算并累计,按年支付给托管人40 中国历史上,第一家由中国人自己创办的证券交易所是( )(A)北平证券交易所(B)上海华商证券交易所(C)青岛物品证券交易所(D)天津
13、市企业交易所41 ( )是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。(A)平衡型基金(B)交易型开放式指数基金(C)货币型基金(D)指数型基金42 可转换公司债券到期后应在( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后一期利息。(A)1(B) 3(C) 5(D)1043 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以( )为面值向( )投资者发行的债券。(A)本币;本国(B)外币;外国(C)本币;外国(D)外币;本国44 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任( )。(A)监管人(B)评
14、审人(C)担保人(D)保荐人45 根据我国现行法律规定,目前国内主要保险公司均发起设立了( ),对保险资产的投资进行集中管理,成为证券市场重要的投资主体。(A)保险投资管理公司(B)保险基金公司(C)保险资产管理公司(D)保险信托投资公司46 不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是( )(A)所筹集资金的投向不同(B)投资主体不同(C)反映的经济关系不同(D)风险水平不同47 15 世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是( )买卖。(A)债券(B)股票(C)商业票据(D)国家债券48 记账式债券因为发行和交易无纸化,所以效率高、成本低且( )。(A)流动性高(B)交易安全(C)灵活性高(D)
15、交易繁琐49 行政清理组应当自成立之日起( )日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。(A)3(B) 5(C) 10(D)1550 ( )是一国 (地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下,有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。(A)主权财富基金(B) QFII 制度(C) QDII 制度(D)金融租赁公司51 根据证券法规定,证券公司设立分支机构,必须经( )批准。(A)中国人民银行(B)当地政府(C)财政部(D)国务院证券监督管理机构52 根据证券投资基金运作管理办法及有关规定,债券基金应有( )以上的资产投资于债券。(A)60%(B) 70%(C)
16、80%(D)90%53 ( )是指做市商向市场提供双向报价,投资者根据报价选择是否与做市商交易。(A)做市商制度(B)竞价交易制度(C)大宗交易制度(D)证券商报价制度54 编制股票价格指数的四个步骤依次为( )。(A)选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化(B)指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正(C)选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化(D)选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化55 股价指数期货合约的价值通常是( )。(A)以股票指数乘以一个固定的金额来计算(B)以股票市值乘以一个
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