[职业资格类试卷]证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷35及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷 35 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( )不属于证券市场的显著特征。（A）证券市场是价值直接交换的场所（B）证券市场是财产权利直接交换的场所（C）证券市场是价值实现增值的场所（D）证券市场是风险直接交换的场所2 以下不属于货币证券的是( )。（A）商业本票（B）银行本票（C）银行股票（D）银行汇票3 有价证券是( ) 的一种形式。（A）实际资本（B）虚拟资本（C）货币资本（D）商品资本4 根据中国加入 WTO 的承诺，中国加入 WTO 三年内，允许

2、外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过( )。（A）14（B） 13（C） 12（D）235 证券市场的基本功能不包括( )。（A）筹资一投资功能（B）资本定价功能（C）资本配置功能（D）规避风险功能6 下列不属于股票的特征的是( )。（A）参与性（B）风险性（C）期限性（D）收益性7 按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为( )。（A）上市证券和非上市证券（B）场内证券和场外证券（C）公募证券和私募证券（D）上市证券和挂牌证券8 证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是( )。（A）股权证券（B）债权证券（C）物权证券（D）事权证券9 下列不属于记名股票和无记名股票的差别的是( )

3、。（A）股东权利（B）安全性（C）出资方式（D）记载方式10 证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。（A）500（B） 100（C） 30（D）511 记名股票的特点不包括( )。（A）股东权利归属于记名股东（B）可以一次或分次缴纳出资（C）安全性较差（D）转让相对复杂或受限制12 股票发行价高于面值价额发行，称为溢价发行。溢价款列为( )。（A）公司资本公积金（B）法定补偿金（C）任意公积金（D）职工工资13 每股股票所代表的实际资产价值是( )。（A）清算价值（B）内在价值（C）账面价值（D）票面价值14 当公司破产或者清算时，公司资产分配的程序是(

4、 )。（A）分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务（B）支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东（C）支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务（D）支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东15 保险资金运用管理暂行办法规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合

5、计不低于本公司上季末的总资产的( )。（A）12（B） 10（C） 7（D）516 国际债券的记价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。（A）外国货（B）国际通用货币（C）本国货币（D）本国货币和外国货币17 利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括( ) 。（A）借贷资金市场利率水平（B）筹资者的资信（C）债券期限长短（D）资金使用方向18 ( )是 2008 年 2 月正式发布的，以 2002 年 12 月 31 日为基日，基点为 1000 点。（A）上证基金指数（B）中证基金指数系列（C）中国债券指数（D）中证全债指数19 以个人为发行对

6、象的( )，一般以吸引个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为储蓄国债。（A）短期国债（B）流通国债（C）非流通国债（D）特别国债20 最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。（A）美国（B）英国（C）日本（D）德国21 开放式基金是指( ) 。（A）经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金（B）依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司（C）基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金（D）基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者

7、赎回的基金22 中央银行票据简称“ 央票 ”，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在( )。（A）3 个月6 个月（B） 3 个月1 年（C） 3 个月3 年（D）6 个月3 年23 债券和股票的相同点在于( )。（A）具有同样的权利（B）收益率一样（C）风险一样（D）都是筹资手段24 贴现债券的发行属于( )。（A）平价发行（B）溢价发行（C）折价发行（D）免税发行25 投资基金的风险一般小于( )。（A）股票（B）固定利率债券（C）浮动利率债券（D）债券26 认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。（A）债权人（B）受益人（C）股东（D）委托人27

8、 契约型证券投资基金反映的是( )。（A）所有权关系（B）债权债务关系（C）物权关系（D）信托关系28 信息披露的基本要求不包括( )。（A）全面性（B）真实性（C）时效性（D）独立性29 基金按( ) ，可分为封闭式基金和开放式基金。（A）投资标的划分（B）基金的组织形式不同（C）投资目标划分（D）运作方式不同30 股份自发行结束之日起，( )个月内不得转让。（A）3（B） 6（C） 9（D）1231 封闭式基金份额的交易方式是( )。（A）赎回（B）证交所上市（C）柜台交易（D）场外交易32 按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由( )担任。（A）证券公司（B）证券交易所（C）基金管理公

9、司（D）商业银行33 基金管理人与托管人之间的关系是( )。（A）所有人与经营者的关系（B）经营与监管的关系（C）合作关系（D）竞争关系34 一个基金是否有效益，主要是看( )是否偏高。（A）管理费（B）托管费（C）运作费（D）宣传费35 为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。（A）封闭式基金（B）开放式基金（C）国债基金（D）股票基金36 目前我国按照( ) 的比例计提封闭式基金托管费。（A）025（B） 075（C） 050（D）137 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生

10、工具的( )所决定的。（A）跨期性（B）杠杆性（C）风险性（D）投机性38 标准化的期货合约中唯一可变的变量是( )。（A）交易品种（B）交割日期（C）交易价格（D）每日限价39 下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是( )。（A）期货基金（B）期权基金（C）认股权证基金（D）黄金基金40 投资者之所以买人看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。（A）上涨（B）下跌（C）不变（D）无法确定41 美国财务会计准则委员会将金融衍生工具划分为( )。（A）独立衍生工具和嵌入式衍生工具（B）股票衍生工具和债券衍生工具（C）期货衍生工具和期权衍生工具（D）现货衍生工具和期货衍生工具42 下列

11、不属于独立衍生工具的是( )。（A）可转化公司债券（B）远期合同（C）期货合同（D）互换和期权43 标准化的远期交易是( )。（A）期权交易（B）期货交易（C）现货交易（D）合约交易44 银行业金融机构可投资的证券种类有( )。（A）政府债券（B）公募债券（C）公司债券（D）金融债券45 ( )是会员制证券交易所的最高权力机构。（A）会员大会（B）理事会（C）董事会（D）监察委员会46 以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。（A）制定和修改证券交易所章程（B）选举和罢免会员理事（C）审议和通过理事会、总经理的工作报告（D）制定证券交易价格47 金融期货的( ) ，就是通过在现货市场与期

12、货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易方式。（A）套期保值功能（B）价格发现功能（C）投机功能（D）套利功能48 综合协议交易平台是指( )证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。（A）深圳（B）上海（C）大连（D）郑州49 简单算术股价平均数( )。（A）是以样本股每日最高价之和除以样本数（B）是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数（C）在发生样本股送配股、拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性（D）考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响50 我国的基金指数是( )。（A）由上证基金指数和中证基金指数组成（B）由上证基金指数和深

13、圳基金指数组成（C）由中证基金指数和深圳基金指数组成（D）由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成51 下列不属于证券交易所特征的是( )。（A）有固定的交易场所和交易时间（B）参加交易者为具备会员资格的证券经营机构（C）交易对象限于合乎一定标准的上市证券（D）通过议价方式决定交易价格52 买入债券并持有一段时间后，在债券到期前将其出售而得到的收益率为( )。（A）直接收益率（B）持有期收益率（C）到期收益率（D）赎回收益率53 我国公司法规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。（A）35（B） 40（C） 45（D）5054 根据标的物不同

14、，招标发行可分为( )。（A）荷兰式招标和美式招标（B）单一价格中标和多种价格中标（C）价格招标、单一价格中标和多种价格中标（D）价格招标、收益率招标和缴款期招标55 行政清理组应当自成立之日起( )日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。（A）3（B） 5（C） 10（D）1556 会计师事务所职业保险的累积赔偿限额与累积职业风险基金之和不少于( )万元。（A）1000（B） 600（C） 500（D）30057 对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门是( ) 和中国证监会。（A）财政部（B）国有资产管理局（C）司法部（D）中国人民银行58 证券公司

15、净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在 5 个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。（A）10（B） 15（C） 20（D）3059 ( )负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。（A）中国证监会（B）中国证券业协会（C）证券交易所（D）中国人民银行60 现行证券法的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在( )。（A）保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益（B）扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务（C）打击各种金融犯罪，保证国有资产和

16、公共财产不受损害（D）提供法律保障，提高上市公司质量二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 证券是指( ) 。（A）各类记载并代表一定权利的法律凭证（B）各类证明持有者身份和权利的凭证（C）用以证明或设定权利而做成的书面凭证（D）用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证62 上市公司披露的信息按照其内容可以分为( )。（A）证券发行信息（B）每日报告（C）定期报告（D）临时报告63 公司有下列( ) 情形之一的，证券交易所有权终止其股票上市交易。（A）公司股本总额

17、、股权分布等发生变化不再具备上市条件，且在规定期限内仍达不到条件（B）不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝修正（C）公司最近 5 年连续亏损，并且在其后一个年度未能恢复盈利（D）公司解散或者宣告破产64 证券交易所规定的交易原则是( )。（A）价格优先（B）投资者优先（C）效率优先（D）时间优先65 下列关于企业年金基金财产投资的说法，正确的是( )。（A）企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款（B）企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的 50（C）企业年金基金不得用于信用交易（D）企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的 2066 下列属于

18、自律性组织的有( )。（A）证券交易所（B）资产评估机构（C）证券业协会（D）证券投资咨询公司67 下列关于“ 国九条” 的叙述，正确的是 ( )。（A）积极稳妥推进对外开放（B）防范和化解市场风险（C）促进中介服务机构规范发展（D）健全市场体系、丰富品种68 下列关于利率风险的表述中，正确的有( )。（A）利率风险属于非系统风险（B）利率与股票价格呈反向变化（C）利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对证券的需求，使证券价格下降（D）利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使证券价格下降69 股票应载明的事项主要有( )。（A）票面金额（B）股票的编号（C）公司名称（D）公司成

19、立的日期70 2006 年我国推出的储蓄国债(电子式)的特点是( )。（A）针对机构投资者（B）不记名，可以流通（C）采用电子方式记录债券（D）免交利息税71 金融性汇率风险包括( )。（A）商业性汇率风险（B）债券债务风险（C）储备风险（D）贸易性汇率风险72 判断股票的流动性强弱可以从下列哪些方面进行?( )（A）市场深度（B）报价紧密度（C）政策的稳定性（D）股票的价格弹性或者恢复能力73 最常用的公司竞争力分析框架是 SWOT 分析，竞争力分析通常包括( )。（A）市场占有情况（B）利率水平（C）创新能力（D）财务健全性74 证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。（A）股票（B）债

20、券（C）基金（D）金融期货75 债券规定的借贷双方的权利义务包含的含义有( )。（A）发行人必须在约定的时间还本付息（B）债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证（C）投资者是出借资金的经济主体（D）发行人是借入资金的经济主体76 境内居民个人可以使用( )从事 B 股交易。（A）外币现钞（B）外币现钞存款（C）境外汇人的外汇资金（D）现汇存款77 债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。（A）借贷的时间（B）所借贷货币资金的数额（C）借贷时间内的资金成本或应有的补偿（D）发行者和投资者之间是债权债务关系78 国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表

21、现在( )。（A）资金来源广、发行规模人（B）存在利率风险（C）有国家主权保障（D）以自由对换货币作为计量货币79 与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在( )。（A）交易对象不同（B）交易目的不同（C）结算方式不同（D）交易价格的含义不同80 国务院(证券投资基金管理暂行办法颁布后最先设立的两个基金是( )。（A）基金兴华（B）基金金泰（C）基金安信（D）基金开元81 下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是( )。（A）根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权（B）交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌（C）买入期权又称看跌期权或认沽权（D）买

22、人期权和卖出期权交易双方都有损失，且都是无穷大的可能82 我国证券投资基金法基金托管人应当履行的职责包括( )。（A）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜（B）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立（C）按照规定召集基金份额持有人大会（D）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资83 下列关于中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定的叙述，正确的有( )。（A）欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1以上 5以下罚金（B）以欺骗手段取得银行或者其

23、他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处以 3 年以下有期徒刑或拘役（C）操纵证券、期货市场情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役（D）编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 1 万元以上 10 万元以下罚金84 下列关于基金管理人与托管人的关系的描述，正确的是( )。（A）基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系（B）基金管理人和基金托管人均对基金发起人负责（C）基金管理人和基金托管人由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任（D）基金管理人和基金托

24、管人在财务上、人事上、法律地位上完全独立85 下列关于期货交易结算所的论述，正确的是( )。（A）结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建（B）由于逐日盯市制度以 1 个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户，控制市场风险（C）以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价（D）结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度86 下列关于 ETF(交易所交易基金)的描述，正确的是( )。（A）ETF 是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

25、（B）赎回时可以换回现金（C）投资者可以像开放式基金一样申购、赎回（D）投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行 ETF 的买卖87 下列关于平衡型基金的说法，正确的是( )。（A）平衡型基金追求的是基金资产的长期增值（B）平衡型基金的特点是风险比较高，不确定性大（C）平衡型基金的缺点是成长的潜力不大（D）平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡88 投资基金的获利来源主要有( )。（A）由于买卖基金的价格差异所产生的资本利得（B）基金分红所产生的投资收益（C）公积金转增股本（D）再投资收益89 下列证券投资风险中，( )可以通过多样化投资而分散。（A）购买力风险（B）经济周期波动风

26、险（C）信用风险（D）财务风险90 证券交易所的信息系统发布网络可由( )组成。（A）交易通信网（B）信息服务网（C）证券报刊（D）因特网91 依据发行主体的不同，政府债券可分为( )。（A）中央政府债券（B）政府保证债券（C）地方政府保证债券（D）地方政府债券92 认股权证和备兑权证的共同之处在于( )。（A）两者的发行时间相同（B）持有者都有权利而无义务（C）两者都有杠杆效应（D）两者的价格波动幅度都大于股票93 采用公开发行方式发行证券的有利之处在于( )。（A）对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单（B）以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大（C）可以采用广告等公开方式进行推销，便于

27、发行的成功进行（D）有利于提高发行人的社会信誉94 指数基金的优势表现在( )。（A）费用低廉（B）风险较小（C）可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报（D）可以作为避险套利的工具95 对证券公司信息披露方面的监管要求包括( )。（A）信息公开披露制度（B）信息报送制度（C）董事会会议内容公开制度（D）年报审计监管制度96 证券市场监管的意义是( )。（A）保障广大投资者合法权益的需要（B）维护市场良好秩序的需要（C）发展和完善证券市场体系的需要（D）防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要97 ADR 业务中涉及的关键机构包括( )。（A）基础证券的发行公司（B）存券银行（C）托管银行（D

28、）中央存托公司98 ( )是降低市场风险，防止人为操纵的有效机制。（A）集中交易制度（B）限仓制度（C）大户报告制度（D）对冲机制99 证券公司必须持续符合的风险控制指标有( )。（A）净资本与净资产的比例不得低于 40（B）净资本与负债的比例不得低于 8（C）诤资产与负债的比例不得低于 20（D）流动资产与流动负债的比例不得低于 100100 我国公司法中，公司的主要形式是指( )。（A）有限责任公司（B）两合公司（C）股份有限公司（D）无限公司三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。101 中国证券业协会的权力机构是

29、监事会。( )（A）正确（B）错误102 上市公司董事会成员中应有半数以上的独立董事。( )（A）正确（B）错误103 每年在公司公布分配方案到除权除息前后是股价最稳的阶段。( )（A）正确（B）错误104 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。( )（A）正确（B）错误105 在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司债券和公司股票。( )（A）正确（B）错误106 风险是一个中性概念，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的预期收益。( )（A）正确（B）错误107 金融互换交易的主要用途是稳固交易者资产或者负债的风险结构。( )（A）正确（B）错误108 我国的银行间债券市场实行“见券付款” 、“见款付券”和“ 券款兑付”三种清算方式。( )（A）正确（B）错误109 拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。( )