[职业资格类试卷]证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷29及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷 29 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )（A）股票（B）银行本票（C）基金证券（D）金融证券2 将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )（A）募集方式（B）证券发行主体的不同（C）证券所代表的权利性质（D）是否在证券交易所挂牌交易3 普通开放式基金份额属于( )（A）上市证券（B）非上市证券（C）公司证券（D）私募证券4 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )

2、（A）商品证券（B）公募证券（C）私募证券（D）货币证券5 证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有( )（A）期限性（B）安全性（C）流动性（D）收益性6 通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )（A）开放式基金（B）封闭式基金（C）公司型基金（D）契约型基金7 随着( ) 的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。（A）江南制造总局（B）安庆军械所（C）福州船政局（D）上海轮船招商局8 根据我国政府对 WTO 的承诺，外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由( )受理。（A）中国证监会

3、（B）证券交易所（C）证券业协会（D）国家外汇管理局9 目前( ) 已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。（A）保险公司（B）商业银行（C）主权财富基金（D）证券经营机构10 下列关于社保基金的描述中，正确的是( )（A）通过公开发售基金份额筹集资金（B）企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立（C）由社会保障基金和社会保险基金组成（D）将收益用于指定的社会公益事业的基金11 QFII 制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地(

4、)，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。（A）证券市场（B）基金市场（C）信托市场（D）房地产市场12 2002 年 l2 月，依据外资参股证券公司设立规则 设立的第一家中外合资证券公司( ) 获中国证监批准正式成立。（A）华欧国际证券有限公司（B）中国国际金融有限公司（C）海富通证券公司（D）湘财证券13 2006 年 9 月 8 日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立( )该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。（A）中国金属期货交

5、易所（B）中国外汇期货交易所（C）中国金融期货交易所（D）中国期货交易所14 当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的( )趋势。（A）证券市场一体化（B）投资者法人化（C）金融创新深化（D）金融机构混业化15 股票实质上代表了股东对股份公司的( )（A）产权（B）债权（C）物权（D）所有权16 ( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。（A）资本证券（B）要式证券（C）证权证券（D）有价证券17 下列关于记名股票特点的说法中，正确的是( )（A）可以一次或分次缴纳出资（B）转让相对简单（C）安全

6、性较差（D）认购时要求一次性缴纳18 下列关于股票清算价值的说法中，正确的是( )（A）股票清仓时，股票所能获得的出售价值（B）股票的清算价值应高于账面价值（C）股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值（D）公司破产清算时，其发行的股票的交易价值19 在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于( )（A）公司净资产发行在外的普通股数量（B）公司总资产发行在外的普通股数量（C）公司净资产公司库存股票数量（D）公司总资产公司库存股票数量20 通常情况下，股票的账面价值( )股票价格。（A）不等于（B）等于（C）大于（D）小于21 股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )（A）附权股（B

7、）含权股（C）除权股（D）复权股22 将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是( )（A）优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发（B）优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配（C）优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种（D）优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回23 按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在 ( )（A）对企业经营参与权的优先（B）认购新股发行的优先（C）持有股票依法转让的优先（D）股息分配和剩余资产清偿的优先24 下列各项中，不属于境外上市外资股的是( )（A）

8、H 股（B） B 股（C） S 股（D）L 股25 下列各项中，不属于记账式债券的特征是( )（A）发行效率高（B）交易风险大（C）可记名、挂失（D）交易手续简便26 凭证式债券是债权人认购债券的( )（A）流通凭证（B）会计凭证（C）收款凭证（D）付款凭证27 提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。（A）1（B） 2（C） 3（D）428 用( )方式付息的债券通常被称为无息债券。（A）单利（B）贴现（C）复利（D）分期29 贴现债券通常在票面上( )，是一种折价发行的债券。（A）不规定利率（B）规定利率（C）标明折

9、价（D）不标明折价30 以利率逐年累进方法计息的债券称为( )（A）单利债券（B）复利债券（C）贴现债券（D）累进利率债券31 下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是( )（A）偿还能力（B）资金使用方向（C）市场利率变化（D）债券变现能力32 附有交换条款的债券是指( )（A）债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权（B）债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利（C）债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权（D）债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利33 在我国，

10、财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是( )（A）储蓄国债(电子式)（B）赤字国债（C）凭证式国债（D）特种国债34 20 世纪 80 年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于( )（A）短期债券（B）实物债券（C）凭证式债券（D）记账式债券35 我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是( )（A）特种国债（B）保值国债（C）财政国债（D）特别国债36 下列关于实物国债的说法中，正确的是( )（A）实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券（B）实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券（C）实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证（D）实物国债是

11、以货币为本位而发行的债券37 被称为“金边债券 ”的是 ( )（A）政府债券（B）金融债券（C）公司债券（D）企业债券38 债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为( )（A）可分离型与非分离型（B）独立型与分离型（C）可分型与不可分型（D）独立型与非独立型39 附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者( )（A）可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权（B）可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权（C）可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权（D）可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权40 下列关于国

12、际债券的说法中，错误的是( )（A）外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销（B）欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多（C）欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异（D）欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销41 发行亚洲债券的主要目的是( )（A）利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金（B）适应资金全球化的趋势（C）改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局（D）改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局42 我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( )方可成立。（A）70（B） 80（C） 90（D）6043

13、开放式基金的销售机构不包括( )（A）商业银行（B）保险公司（C）证券公司（D）担保公司44 基金变更不包括( )（A）封闭式基金转为开放式基金（B）封闭式基金清算（C）封闭式基金扩募（D）封闭式基金续期45 下列关于股票基金的说法中，错误的是( )（A）按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金（B）投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值（C）具有变现性强、流动性强的特点（D）管理严格46 1999 年，我国香港地区推出的盈富基金属于( )（A）ETF（B） LOF（C）封闭式基金（D）开放式基金47 基金清算账册以及有关文件由( )来保存。（A）基金托管人（B）基金发起人（C）基

14、金管理人（D）基金清算小组48 目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照( )的比例计提基金管理费。（A）1（B） 1.5（C） 2（D）2.549 契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( )所获得的管理运作基金的报酬。（A）基金契约（B）基金章程（C）基金信托契约（D）基金托管契约50 投资者在 2007 年 8 月 3 日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至( )（A）8 月 3 日（B） 8 月 4 日（C） 8 月 5 日（D）8 月 6 日51 下列各项中，不属于信息披露内容的是( )（A）证券发行信息（B）每日报告（C）定期报告（D）

15、临时报告52 当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至( )水平。（A）初始保证金（B）维持保证金（C）最低保证金（D）结算保证金53 在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是( )（A）以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格（B）全体中标者的中标价格是单一的（C）以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价（D）各中标者的认购价格是不相同的54 下列关于证券承销的说法中，不正确的是( )（A）承销是将证券销售业务委托给专门的股票承

16、销机构销售（B）发行人推销证券的唯一方式是承销（C）承销有包销和代销两种（D）包销有全额包销和余额包销两种55 沪深 300 指数每次调整的比例定为不超过( )（A）10（B） 20（C） 15（D）556 加权股价指数不包括( )（A）基期加权股价指数（B）相对加权股价指数（C）计算期加权股价指数（D）几何加权股价指数57 只有当证券投资的名义收益率( )通货膨胀率时，投资者才有实际收益。（A）小于（B）大于（C）等于（D）不等于58 投资者刘小明买了 1 张年利率为 10的国债，其名义收益率为 10。若 1 年中通货膨胀率为 5，则其实际收益率为( )（A）0（B） 5（C） 10（D）1

17、559 ( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。（A）证券经纪业务（B）证券自营业务（C）证券承销业务（D）证券投资咨询业务60 由证券公司办理的证券发行称为( )（A）私募发行（B）公募发行（C）自办发行（D）承销发行二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 证券是指( )（A）各类记载并代

18、表一定权利的法律凭证（B）各类证明持有者身份和权利的凭证（C）用以证明或设定权利而做成的书面凭证（D）用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证62 按募集方式分类，有价证券可分为( )（A）公募证券（B）外部证券（C）私募证券（D）内部证券63 按证券进入市场的顺序划分，证券市场可分为( )（A）发行市场（B）流通市场（C）现货市场（D）期货市场64 政府机构参与证券投资的目的主要是为了( )（A）投资获利（B）调剂资金余缺（C）进行宏观调控（D）投机套利65 作为投资主体，目前我国的保险公司通常采用( )等方式运作。（A）自设投资部门进行投资（B）委托专门机构投资（C）委托经

19、纪人投资（D）购买共同基金份额66 我国现行法规规定，保险公司的投资对象包括( )（A）国债（B）在规定的比例内投资于证券投资基金（C）期货（D）在规定的比例内投资于股权性证券67 20 世纪 90 年代以来，各国证券市场之间联系更加紧密，显示出全球化趋势，这些变化主要表现为( )（A）证券市场一体化，投资者法人化（B）金融创新深化，金融机构混业化（C）交易所重组与公司化，证券市场网络化（D）金融风险复杂化，金融监管合作化68 下列关于证券发行上市保荐制度说法正确的是( )（A）发行人申请首次发行证券时，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构（B）保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性

20、和完整性负有连带责任（C）保荐机构及保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段时间内负有持续督导义务（D）保荐机构要建立完备的内部管理制度69 股票价格受下列哪些因素影响( )（A）宏观经济形势的变化（B）宏观经济政策的调整（C）供求关系的变化（D）公司经营状况和政治因素70 传统理论认为，汇率对股票市场的影响是( )（A）汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定（B）汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利时，股价会上涨（C）汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股票影响较大（D）汇率变化对股票市场基本没有影响71 根据公司法，下列属于股东的权利的有( )（A）有权

21、查阅公司章程、股东名册、公司债券存根（B）股东持有的股份可以依法转让（C）股东有权按照实缴的出资比例认购新股（D）可以对公司的经营提出建议或者质询72 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用( ) 出资。（A）货币（B）实物（C）工业产权（D）非专利技术或者土地使用权73 债券票面的基本要素有( )（A）票面价值（B）偿还期限（C）票面利率（D）发行者名称74 债券按发行主体不同可分为( )（A）政府债券（B）金融债券（C）公司债券（D）外国债券75 政府用来弥补赤字的手段有( )（A）举借国债（B）增加税收（C）向中央银行借款（D）动用历年盈余76 下列关

22、于凭证式国债的说法中正确的是( )（A）凭证式国债是由财政部发行（B）凭证式国债有固定面值及票面利率（C）凭证式国债通过纸质媒介记录债权债务关系（D）发行凭证式国债一般印制实物券面77 按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附新股认股权公司的债券可分为( )（A）可分离型（B）非分离型（C）现金汇入型（D）抵缴型78 按照证券投资基金法的规定，下列信息应当公开被露的是( )（A）基金募集情况（B）基金资产净值、基金份额净值（C）基金份额持有人大会决议（D）基金份额申购、赎回价格79 股权类产品的衍生工具包括( )（A）股票期货（B）股票期权（C）股票指数期货（D）股票指数期权80 金融自由化

23、的主要内容包括( )（A）取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化（B）打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制（C）放松外汇管制（D）开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制81 金融期货交易与金融现货交易相比有以下不同( )（A）交易对象不同（B）交易目的不同（C）交易价格的含义不同（D）交易方式不同82 证券投资基金的作用有( )（A）基金为中小投资者拓宽了投资渠道（B）丰富和活跃了证券市场（C）有利于证券市场的稳定和发展（D）有利于证券市场的国际化83 根据选择权的性质划分，金融期权可以分为( )（A）牛市期权（B）熊市期权（C）看涨期权（D）看跌期权84 下列对证券投资基金认识正确

24、的是( )（A）通过公开发售基金份额募集资金（B）由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金（C）证券投资基金是一种证券投资工具（D）以资产组合方式进行证券投资活动85 下列情况需要修正可转换债券的转股价的是( )（A）公司股票价格下跌（B）送股（C）配股（D）增发股票86 证券交易所的组织形式大致可以分为( )（A）合伙人制（B）联合制（C）公司制（D）会员制87 上市公司有以下情形的，由证交所决定终止其股票上市( )（A）公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正（B）公司在最近三年连续亏损，在最后一个年度未能恢复盈利（C）公司解散或被宣告破产（D）公司股价出现

25、异常波动88 中小企业板块总体设计的不变是指( )（A）中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求（B）中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同（C）中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件（D）中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求89 全国银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算公司的，面向( )等金融机构进行债券买卖和回购的市场。（A）商业银行（B）农村信用联社（C）保险公司（D）证券公司90 按证券法规定，以下属于我国证券公司的业务范围是( )（A）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问（

26、B）证券资产管理（C）融资融券服务（D）其他证券业务91 证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是( )（A）证券公司从事自营业资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额 5亿元,净资本最低限额 2 亿元（B）证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险（C）公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全高效运行的信息系统（D）建立完备的业务管理制度、决策机制、操作流程和风险监控体系92 集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的( )（A）股票（B）债券（C）证券投资基金（D）中国证监会核准发行的其他证券93 证券公司经营融资融券业务，

27、应当按规定为客户设立( )（A）融资专用资金账户（B）信用资金台账（C）信用证券账户（D）信用资金账户94 以下属于证券公司业务创新内部控制的内容的是( )（A）重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险（B）坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制（C）应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法（D）加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理95 证券公司的综合治理集中改革完善了一批基础性制度，主要有( )（A）客户交易结算资金的第三方存管制度（B）新的国债回购交易制度（C）对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户充分揭示投资风险、

28、定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度（D）证券公司信息的公开披露制度96 证券登记结算公司是为证券交易提供集中( )的法人。（A）登记（B）存管（C）结算（D）营利97 制定证券公司风险处置条例的基本原则是( )（A）化解证券市场风险，保障交易正常运行，促进证券业健康发展（B）保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定（C）细化、落实证券法、企业破产法，完善证券公司市场退出的法律制度（D）严肃市场法纪，惩罚违法违规的证券公司和责任人98 中国证监会在履行其职责时，有权采取下列措施( )（A）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服

29、务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查（B）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证（C）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明（D）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料99 证券市场中的欺诈客户行为包括( )等。（A）违背客户的委托为其买卖证券（B）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件（C）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金（D）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券100 中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行( )职能，调动和聚集全行业的力量。（A）自律（B）服务（

30、C）监管（D）传导三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。101 监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。( )（A）正确（B）错误102 净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。( )（A）正确（B）错误103 普通股票是最基本、最常见的一种股票，普通股票的股利不完全随公司盈利的高低而变化。( )（A）正确（B）错误104 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。( )（A）正确（B）错误105 股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。( )（A）正确（B）错误106 证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。( )（A）正确（B）错误107 沪深 300 指数采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性。( )（A）正确（B）错误