[职业资格类试卷]证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷12(无答案).doc
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1、证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷 12(无答案)一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。(A)国际证券(B)特定证券(C)私募证券(D)固定收益证券2 凭证式国债属于( ) 。(A)上市证券(B)非上市证券(C)公司证券(D)私募证券3 投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例,应不高于基金净资产的_。其中,投资股票的比例应不高于基金净资产的_。( )(A)25% ;20%(B) 30%;20%(C) 35%;25%(D
2、)40% ;30%4 下列各项不属于证券市场中介机构的是( )。(A)证券公司(B)会计师事务所(C)证券业协会(D)律师事务所5 根据我国现行法律规定,目前国内主要保险公司均发起设立了( ),对保险资产的投资进行集中管理,成为证券市场重要的投资主体。(A)保险投资管理公司(B)保险基金公司(C)保险资产管理公司(D)保险信托投资公司6 在没有优先股的条件下,股票的账面价值等于( )。(A)公司净资产/发行在外的普通股数量(B)公司总资产/发行在外的普通股数量(C)公司净资产/公司库存股票数量(D)公司总资产/公司库存股票数量7 股票的( ) 即理论价值,也是股票未来收益的现值。(A)清算价值
3、(B)内在价值(C)账面价值(D)票面价值8 在股份公司增资发行新股时,原普通股股东享有按其持股比例,以( )优先认购一定数量新股的权利。(A)等于市场价格(B)低于市价的某一特定价格(C)前 3 个月市场最低交易价格(D)理论价格9 下列关于股票流动性的叙述,错误的是( )(A)流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性(B)如果买卖盘在每个价位上均有较大报单,则股票流动性较强(C)在有做市商的情况下,做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标(D)价格恢复能力越强,股票的流动性越弱10 享有优先认股权的股东,其选择不包括( )。(A)行使此权利来认购新发行的普通股票(B)将该
4、权利转让给他人,从中可获得一定的报酬(C)必须行使此权利而不让其过期失效(D)不行使此权利而听任其过期失效11 非参与优先股是指( )。(A)只能按规定分得本期固定股息,无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股(B)发行后不允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股(C)股息当年结清不能累积发放的优先股(D)发行后股息率不再变动的优先股12 国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,( )应该折算成国家股。(A)国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份(B)国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份(C)全民所有制企业改制成股份公司形成的股份(D)社会公众投资形成的股份
5、13 我国的股权分置是指( )市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为非流通股和流通股的现象。(A)A 股(B) B 股(C)红筹股(D)国有股14 从债券的特征来看,债券区别于股票的最主要的特征是债券具有( )。(A)偿还性(B)流动性(C)安全性(D)收益性15 凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种( )。(A)流通凭证(B)会计凭证(C)收款凭证(D)付款凭证16 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指( )。(A)债券交易期限(B)债券发行期限(C)利息偿还期限(D)债券到期期限17 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同,可分为( )。(A)一般债券和专项债券
6、(B)实物国债和货币国债(C)流通国债和非流通国债(D)建设国债与特种国债18 若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分,附认股权证的公司债券的类型分为( )。(A)独立型与非独立型(B)可分型与不可分型(C)独立型与分离型(D)可分离型与非分离型19 国际债券的记价货币通常是( ),以便在国际资本市场筹集资金。(A)外国货币(B)国际通用货币(C)本国货币(D)本国货币或外国货币20 外国债券的特点是( )。(A)发行人在一个国家,债券的面值货币和发行市场属另一个国家(B)发行人、债券的面值货币在一个国家,发行市场属另一个国家(C)发行人、发行市场在一个国家,债券的面值货币属另一个国家(D
7、)发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家21 龙债券利率的确定基准是( )。(A)美国联邦基金利率(B)伦敦银行同业拆放利率(C)新加坡银行同业拆放利率(D)香港银行同业拆放利率22 开放式基金的交易价格取决于( )。(A)基金总资产值(B)供求关系(C)基金净资产(D)基金单位净资产值23 封闭式基金的投资者在封闭期限内要想变现,不可以采取的方式是( )。(A)封闭期内向基金管理人赎回(B)通过交易所转让(C)通过柜台转让(D)通过协议转让给其他投资者24 股票基金的投资目标侧重于追求( )。(A)公司控制权(B)利息收入(C)优先认股权(D)资本利得和长期资本增值25 货币市场基金
8、的优点不包括( )。(A)资本安全性高(B)可以避险套利(C)购买限额低(D)收益较高26 ( ) 一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股。(A)成长型基金(B)收入型基金(C)指数基金(D)平衡型基金27 依法持有并保管基金资产的是( )。(A)基金持有人(B)基金管理人(C)基金托管人(D)证券交易所28 基金的托管费用通常( )。(A)逐日计算并累计,按周支付给托管人(B)逐周计算并累计,按月支付给托管人(C)逐日计算并累计,按月支付给托管人(D)逐月计算并累计,按年支付给托管人29 对于投资基金收益分配,下列说法不正确的是( )。(A)封闭式基金的收益分配每年
9、不得少于一次(B)封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 80%(C)开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例(D)基金收益分配应当采用现金方式30 1998 年美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的衍生工具与避险业务会计准则,将金融衍生工具划分为独立衍生工具和( )。(A)内置型衍生工具(B)交易所交易的衍生工具(C)嵌入式衍生工具(D)OTC 交易的衍生工具31 按发行方式不同,结构化金融衍生产品可分为( )。(A)公开募集的结构化产品与私募结构化产品(B)股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品(C)收益保证
10、型和非收益保证型(D)保本型产品和保证最低收益型产品32 巴塞尔协议规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上,其中核心资本至少为总资本的( )。(A)30%(B) 50%(C) 65%(D)70%33 股票价格指数期货的出现主要是为了规避( )。(A)违约风险(B)市场风险(C)系统性风险(D)非系统性风险34 关于金融期货与金融期权的比较,下列叙述正确的是( )。(A)一般而言,金融期货的基础资产少于金融期权的基础资产(B)金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的(C)金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同(D)金融期货交易双方均需开立保证金账
11、户,金融期权的买方无需开立保证金账户,但需缴纳保证金35 看跌期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量金融资产的权利。(A)协定价格(B)期权价格(C)市场价格(D)期权费加买入价格36 作为美国存托凭证(ADR)的发行人和 ADR 的市场中介,( )为 ADR 的投资者提供所需的一切服务。(A)托管银行(B)中央存托公司(C)存券银行(D)保荐人37 我国证券法规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为,为公开发行。(A)150(B) 180(C) 200(D)23038 根据证券发行与承销管理办法的规定,首次公开发行股票数量在
12、( )亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。(A)2(B) 2.5(C) 3.5(D)439 关于证券承销,下列论述不正确的是( )。(A)发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议(B)发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的应当由承销团、承销(C)证券承销采取代销或包销方式(D)上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行40 ( ) 是指一笔数额较大的证券交易,通常在机构投资者之间进行。(A)集中竞价交易(B)大宗交易(C)综合协议交易(D)固定收益平台交易41 关于场外交易市场的特征,下列描述不正确的是
13、( )。(A)场外交易市场是一个分散的无形市场(B)场外交易市场的组织方式采取做市商制(C)场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场,以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主(D)场外交易市场是一个以公开竞价的方式决定交易价格进行证券交易的市场42 某股价平均数,选择 ABC 三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000 万股、8000 万股和 5000 万股。某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00 元,9.00 元和 7.60 元,则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为( ) 元。(A)8.16(B) 8.26(C) 8.69(D)9.434
14、3 关于上证红利指数,下列论述不正确的是( )。(A)由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的 50 只样本股组成(B)反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势(C)以 2004 年 12 月 31 日为基日,基点 1000 点(D)每半年调整样本一次,特殊情况下也可进行临时调整,调整比例一般不超过10%44 关于中小企业板指数,下列描述错误的是( )。(A)中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本(B)中小板指数以最新自由流通股本数为权重(C)中小板指数以 2005 年 6 月 7 日为基日,设定基点为 100 点(D)中小企业板指数属于综合指数类45 下列
15、关于深证基金指数的叙述不正确的是( )。(A)深证基金指数的样本包括已在深圳证券交易所上市的所有证券投资基金(B)新上市的基金自下个月第 1 个交易日起计入指数(C)以 2000 年 6 月 30 日为基日,基日指数为 1000 点,起始计算日为 2000 年 7月 3 日(D)深证基金指数的编制采用派许加权综合指数法计算,权数为各证券投资基金的总发行规模46 ( ) 不同于其他股息,它不是来自公司的盈利,而是对公司未来盈利的预分,实质上是一种负债分配,也是无盈利无股息原则的一个例外。(A)财产股息(B)负债股息(C)股票股息(D)建业股息47 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属
16、于( )。(A)利率风险(B)经济周期波动风险(C)购买力风险(D)违约风险48 ( ) 依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。(A)中国人民银行(B)财政部(C)中国银监会(D)中国证监会49 关于证券公司申请设立子公司的形式,下列说法不正确的是( )。(A)证券公司可以设立全资子公司(B)证券公司可以与符合证券法规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司(C)其他投资者为境外股东的,应当符合外资参股证券公司设立规则规定的条件(D)无论是境内股东还是境外股东,与其他投资者共同出资设立子公司时只需符合证券法即可50 IB 制度起源于( ) ,目前在金融期货交易发达的国家
17、和地区得到普遍推广,并取得了巨大成功。(A)日本(B)中国香港(C)美国(D)德国51 单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东,不可以向股东会提名( )候选人。(A)董事(B)经理(C)监事(D)独立董事52 ( ) 是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。(A)证券经纪业务 (B)证券法律业务(C)证券合同业务(D)证券发行业务53 关于注册会计师申请证券许可证应当符合的条件,下列叙述错误的是( )。(A)具有证券、期货相关业务资格考试合格证书(B)取得注册会计师证书 2 年以上(C)不超过 60 周岁(D)执业质量
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