[职业资格类试卷]证券从业资格(证券基础知识)历年真题试卷汇编8及答案与解析.doc
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1、证券从业资格(证券基础知识)历年真题试卷汇编 8 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 证券是各类记载并代表一定权益的 ( )(A)书面凭证 (B)法律凭证(C)收入凭证 (D)资本凭证2 金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的( )划分的。(A)交易的对象 (B)交易的性质(C)交易的期限 (D)交易的时间3 二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,。证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是 ( )(A)场外交易市场 (B)有形市场(C)
2、第三市场 (D)第四市场4 1602 年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在 ( )(A)纽约 (B)伦敦(C)巴黎 (D)阿姆斯特丹5 中国人自己创办的第一家证券交易所是 1918 年夏天成立的 ( )(A)上海证券交易所 (B)上海众业公所(C)上海华商证券交易所 (D)北平证券交易所6 中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展 ( )(A)始终是审批制 (B)由审批制到核准制(C)始终是核准制 (D)由核准制到审批制7 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了( ),对股票发行进行复审。(A)股票发行审核委员会 (B)证券业协会(C)交易所监督部 (D)证券登记机构
3、8 我国证券业中,行业性自律性组织包括有 ( )(A)证券公司 (B)证券业协会(C)证监会 (D)证券登记结算公司9 在我国,证监会属于( )管辖。(A)中国人民银行 (B)国务院(C)人大常委会 (D)国家主席10 公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是 ( )(A)普通股票 (B)优先股票(C)银行债权 (D)普通债权11 股票的理论价值是 ( )(A)票面价值 (B)账面价值(C)清算价值 (D)内在价值12 20 世纪早期,美国( )州最先通过法律,允许发行无面额股票。(A)纽约 (B)新泽西(C)华盛顿 (D)芝加哥13 按照公司法的规定,股东大会是公司权力机关,它由股
4、东组成,它的职责有 ( )(A)制定公司内部基本管理制度 (B)制定公司的利润分配方案和弥补方案(C)决定公司内部管理机构的设置 (D)对是否发行公司债券作出决议 14 我国公司法规定,股东大会一年召开( )次年会。(A)1 (B) 2 (C) 4(D)没有规定15 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,( )资产应该折算成国家股。(A)国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份(B)国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份(C)国有企业改制成股份公司形成的股份 (D)社会公众投资形成的股份 16 在上海证交所上市的股票中 B 股是以人民币标明面值的,以( )买
5、卖的。(A)人民币 (B)美元(C)港元 (D)日元 17 证券必须同时具有的两个最基本特征是 ( )(A)法律特征与经济特征 (B)法律特征与书面特征(C)经济特征与书面特征 (D)经济特征与权益特征18 资本证券是指与( ) 直接有关的活动而产生的证券。(A)资金 (B)金融投资(C)货币投资 (D)项目投资19 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。(A)政策性 (B)公开市场操作 (C)投资性 (D)保值20 股票实际上代表了股东对股份公司的 ( )(A)产权 (B)债权(C)物权 (D)所有权21 贴现债券通常在票面上( ),是一种折价发行的债券。(A)不规定利率
6、(B)规定利率 (C)标明折价 (D)不标明折价22 债券按计息方式有多种分法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫 ( )(A)单利债券 (B)复利债券 (C)贴现债券 (D)累进利率债券23 债券利率在偿还期内不是固定不变,而是随着时间的推移,后期利率将比前期高,这种债券叫 ( )(A)单利债券 (B)复利债券(C)贴现债券 (D)累进利率债券24 浮动利率债券是指利率可以变动的债券,这种债券的利率在确定时一般与( )挂钩。(A)市场利率 (B)银行贷款利率 (C)同业拆借利率 (D)定期存款利率25 债券根据券面形式,其中( )是具有标准格式的债券。(A)实物债券 (B
7、)凭证式债券(C)记账式债券 (D)电子债券26 偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为 ( )(A)短期国债 (B)中期国债(C)长期国债 (D)无期国债27 可以提前兑现的债券是 ( )(A)实物债券 (B)凭证式债券 (C)记账式债券 (D)以上都不能28 从广义的角度来看,公债的举债主体是国家,从狭义的含义来看公债的举债主体是 ( )(A)依然是国家 (B)政府(C)法院 (D)只能是地方政府29 以个人为目标的( ) ,一般是吸收个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债券。(A)流通国债 (B)非流通国债(C)短期国债(D)中长期国债30 以某种商品实物为本位而发行的国债是 (
8、)(A)实物债券 (B)本币国债 (C)外币国债(D)实物国债31 我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象,在 80 年代初期,对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率 ( )(A)高 (B)低(C)等于 (D)没有关系32 我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。(A)1985 (B) 1987(C) 1988(D)199033 除按规定分得本期固定股息外,还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为 ( )(A)累积优先股 (B)非参与优先股(C)参与优先股 (D)非累积优先股34 国际货币市场中的国库券期货合约的面值是( )美元。(A)10 万 (B) 100 万(C) 200 万(
9、D)500 万35 经纪类证券公司最低注册资本限额为 ( )(A)5 千万 (B) 1 亿(C) 2 亿 (D)3 亿36 保值债券是 1989 年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3 年,所以其利率随中国人民银行规定的 3 年期定期储蓄存款利率浮动,加保值补贴率,外加( ) 个百分点。(A)1 (B) 2(C) 3(D)437 在我国,基本建设债券的发行主体不是 ( )(A)国务院 (B)国家能源投资公司(C)国家原材料投资公司(D)铁道部38 发行债券的主体一般需要担保,该主体发行的债券是 ( )(A)政府证券 (B)金融证券(C)信誉卓著的大公司发行的公司债券债券(D)
10、一般公司发行的公司债券39 对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是 ( )(A)不动产抵押公司债 (B)信用公司债(C)保证公司债 (D)收益公司债40 兼有债权和股权的双重性质的公司债是 ( )(A)优先股 (B)可转换公司债(C)收益公司债 (D)信用公司债41 国际债券在国际市场上发行,其记价货币往往是国际通用货币,一般不用( )表示。(A)关圆 (B)德国马克(C)英镑 (D)人民币42 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种( )关系。(A)债权关系 (B)所有权关系(C)综合权利关系 (D)委
11、托代理关系43 证券业协会和证券交易所在性质上是属于 ( )(A)证券业的最高监督机构 (B)政府组织(C)民间组织 (D)自律性组织44 从横向结构关系来看,证券市场可以分为 ( )(A)股票市场、债券市场和基金市场 (B)发行市场和交易市场(C)国际市场和国内市场 (D)有形市场和无形市场45 同业拆借市场在金融体系同属于( )市场。(A)货币市场 (B)资本市场(C)贷款市场 (D)中长期信贷市场46 资本市场可以分为 ( )(A)证券市场和同业拆借市场 (B)中长期信贷市场和证券市场(C)证券市场和回购市场 (D)股票市场和债券市场47 证券投资者参与证券投资的目的不是 ( )(A)参
12、与公司管 (B)赚取市场差价(C)获得高于银行利息的收益 (D)收购企业48 股票在实质上代表了股东对股份公司的 ( )(A)产权 (B)债券(C)物权 (D)所有权49 账面价值又称为 ( )(A)票面价值 (B)股票净值(C)清算价值 (D)内在价值50 封闭式基金的交易价格主要取决于 ( )(A)基金总资产 (B)供求关系(C)基金净资产 (D)基金负债51 封闭式基金期满终止,清算核资后的( )按投资者的出资比例进行分配。(A)基金总资产 (B)基金净资产(C)可分配收益 (D)基金资本金52 在计算基金资产总值时,基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的( ) 为准。(A
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