[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）模拟试卷70及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 70 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 差额清算方式的主要优点是可以( )（A）简化操作手续，提高清算效率（B）防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行（C）防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累（D）防止证券公司的经营风险2 下列关于公开原则的叙述，不正确的是( )（A）上市公司及时公布财务报表（B）上市公司对重大事项及时向社会公布 （C）仅要求上市公司及时披露信息（D）公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动3

2、 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )人民币。（A）100 万元 （B） 200 万元（C） 500 万元 （D）1000 万元4 认购公司型基金的投资人是基金公司的( )（A）债权人 （B）受益人（C）股东 （D）委托人5 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30或( )确定。（A）当日已成交的平均价 （B）当日最高和最低成交价格之间协商（C）当日最高成交价 （D）当日最低成交价6 在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于( )将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。（A）当日闭市前 （

3、B）当日闭市后（C）次日开市前 （D）次日开市后7 关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的有( )（A）按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令 （B）在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券（C）在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项（D）在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券8 金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。（A）金融期货合约 （B）金融期货（C）金融远期合约 （D）金融期权9 证券公司自营业务的主要内容是( )（A）上市证券的自营买卖 （B）非上市证券的自营买卖（C）凭证式债券的自营买卖 （D）金融衍生

4、工具的自营买卖10 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )（A）基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率（B）基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率（C）基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率（D）基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率11 深圳证券交易所配股操作流程，错误的是( )（A）股权登记日为 R （B）配股认购日为 R2 日开始（C）交款结束日为 R7 日 （D）认购期为 5 个工作日12 证券账号持有人

5、查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。（A）当日 （B）次日（C）第 3 日 （D）第 4 日13 从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过( )（A）6 个月 （B） 9 个月（C） 1 年 （D）18 个月14 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )（A）买卖证券的差价 （B）手续费、佣金收入（C）投机收入 （D）投资收入15 在我国，以 5 元作为佣金的收取起点不适用于 ( )（A）上证 A 股 （B）深证 A 股（C）基金 （D）B 股16 证监会派出机构应当自受到证券公司融资融券业务申请材料之日起( )个工作日向证

6、监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。（A）5 （B） 10（C） 20（D）3017 当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。（A）后买先卖 （B）先买先卖（C）成交价格低者先卖 （D）成交价格高者先卖18 回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和( )的特点。（A）期货交易 （B）远期交易（C）期权交易 （D）债券交易19 不属于上海证券交易所国债回购品种的是( )（A）7 天国债 （B） 14 天国债 （C） 21 天国债 （D）28 天国债20 下列关于基金的叙述，正确的

7、是( )（A）封闭式基金的总量是不固定的（B）封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样（C）开放式基金是在交易所进行交易的基金（D）开放式基金以市场价格交易 21 未经( ) 批准，任何证券公司不得向客户融资融券。（A）证券交易所 （B）证券登记结算机构（C）证监会 （D）证券业协会22 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有 ( )（A）要求会员的自营买卖业务必须使用专门股票账户和资金账户（B）检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格（C）要求会员按季编制库存证券报表（D）每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 30 日内，向中国证监会报

8、送各家会员截止到该日的证券自营业务情况23 申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有 1000 份以上权证的投资者不得少于( )（A）1000 人 （B） 500 人（C） 100 人 （D）10 人24 召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。（A）10 （B） 15 （C） 20（D）3025 对于交易所无形席位说法正确的是( )（A）虽然不在场内，但其报盘属场内报盘 （B）交易速度要慢于有形席位报盘（C）不易成交 （D）属于场外报盘26 集合资产管理业务中，证券公司与客户的一对多体现了业务的( )（A）风险性 （B）自主性（C）集合性 （D）虚拟性27 新股网上累计投标

9、询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是( )（A）认购方式不同 （B）发行价格的确定办法不同（C）认购成功者的确认方式不同 （D）承销方式不同28 对连续竞价的申报方法，错误的说法是( )（A）最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价（B）买入申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价（C）如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准（D）国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过 1029 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )（A）100 （B）

10、 500（C） 5（D）3030 特约日交割是指双方达成交易后( )（A）30 日以内交割 （B） 1 5 日以内交割（C） 3 日以内交割 （D）任意日交割31 所谓标准券是指不分券种，只分( )，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。（A）回购期限 （B）回购利率（C）回购主体 （D）回购场所32 证券登记结算机构应该设立( )（A）交易结算保证金 （B）员工奖励基金（C）职工培训基金 （D）结算风险基金33 证券经纪业务营销的关键环节是( )（A）客户促成 （B）客户关系（C）客户服务 （D）客户招揽34 ( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。（A）法律风险 （B）市

11、场风险（C）经营风险 （D）管理风险35 根据融券融资业务的相关要求，客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于 ( )（A）1/3 （B） 1/2（C） 100 （D）200 36 中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为( )（A）1999 年 7 月 1 日 （B） 2000 年 7 月 1 日（C） 2001 年 7 月（D）2005 年 7 月37 根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。（A）按天 （B）按月（C）按季 （D）每半年38 债券质押式回购交易实质是一种以债券为( )拆借资金的信用行为。（A）抵押 （B）标的物（C）担保 （D）衍生

12、品39 中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的 ( )（A）全国银行间债券市场的主管部门 （B）办理债券的登记、托管与结算的机构（C）对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构（D）全国银行间债券市场的监督部门40 证券公司应当于每个交易日( )向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。（A）开盘前 （B） 13：00 前（C）收盘前 （D）22：00 前41 代办股份转让服务业务，是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。（A）境内上市公司 （B）海外上市公司 （C）非上市公司 （D）民营企业 42 若某券种 A 是在证券交易所新上

13、市企业债，则企业债的标准券折算率公式为 ( )（A）企业债标准券折算率上期平均价(1波动率)97(1到期平均回购利率2)100（B）企业债标准券折算率上期平均价(1波动率)94(1 到期平均回购利率2)100（C）企业债标准券折算率计算参考价93100（D）企业债标准券折算率计算参考价9010043 按照我国现行有关证券交易规则，( )不可能是证券交易竞价结果。（A）全部成交 （B）部分成交（C）不成交 （D）推迟成交44 以下属于明文列示的内幕交易行为有 ( )（A）证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券（B）发行人在招股说明书中做出虚假陈述（C）发行人向他人遗漏内幕消息，使他人

14、利用该信息进行内幕交易（D）证券公司将自营业务与代理业务混合操作45 根据深圳证券交易所交易规则的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括( )（A）债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张 (以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易金额不低于 100 万元（B）多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只 A 股的交易数量不低于 20 万股 （C）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于 100 万份（D）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民

15、币，且其中单只债券的交易数量不低于 15 万张46 ( )是营业部经营管理的核心。（A）财务管理 （B）安全管理 （C）风险管理 （D）经纪业务管理47 对连续竞价的申报方法，错误的说法是 ( )（A）无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 10（B）如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限 （C）如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准（D）国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过 1048 由证券

16、公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于 ( )（A）证券营业部自办出纳 （B）银行代理出纳（C）银行代理资金清算 （D）投资者自行管理49 下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有( )（A）T 日中国结算上海分公司完成 T 一 1 日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行 T0 资金预交收（B）结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人 T 0 预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在 T1 日交收截止时点前补入其结算备付账户内（C）证券方面，中国结算上海分公司根据

17、清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户（D）T 日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理50 根据( ) ，委托指令分为买进委托和卖出委托。（A）买卖证券的方向 （B）委托订单的数量（C）委托价格限制 （D）委托时效限制51 办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括( )（A）证券交收账户开立申请表 （B）权证交收履约保证金账户申请表（C）代理双方签署的代理结算协议 （D）代理双方共同提交的代理结算申请52 合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人

18、。（A）可直接 （B）应由代理人（C）应由托管人 （D）通过交易所53 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合比例符合约定。（A）1 个月 （B） 3 个月（C） 6 个月 （D）12 个月54 证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制( ) ，以加强宏观经济管理。（A）债券流通 （B）股票流通（C）货币供应 （D）货币流通55 上市开放式基金合同生效后即进入( )，一般不超过 3 个月。（A）冻结期 （B）交易期（C）等候期 （D）封闭期56 沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午( )（A）9：009：30

19、 （B） 9：159：25（C） 9：259：30 （D）9：109：2557 证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )（A）50 （B） 60（C） 80（D）10058 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。（A）董事会业务决策机构业务执行部门分支机构（B）董事会业务执行部门业务决策机构分支机构 （C）分支机构业务执行部门业务决策机构董事会（D）业务决策机构业务执行部门分支机构 董事会59 下列不是专项资产管理业务特点的是( )（A）集合性 （B）综合性（C）特定性 （D）通过专门账户经营运作60 在账户记录上，中央证券存管机构一般以( )为单位，采用电脑记账方式

20、记载其送存的证券。（A）证券发行人 （B）证券公司（C）投资人 （D）证券交易所二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )（A）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（B）净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定（C）资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录（D）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行62 下列关于证券公司办理资产管理

21、业务的一般规定的说法中，正确的有( )（A）证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100 万元（B）证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 （C）证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额（D）参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额63 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有( )（A）公平公正 （B）诚实守信（C）健全雨控 （D）规范运作64 定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( )相匹配。（A）投资经验 （B）公司规模（C）人员素质 （D）

22、管理能力65 引发交易异常的因素包括( )（A）不可抗力 （B）意外事件（C）技术故障 （D）大宗交易66 客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括( )（A）融资融券业务申请表（B）有效身份证明文件（C）已在营业部开立的普通资金账户和证券账户（D）融资融券担保品证明67 证券公司对客户融资融券的授信方式一般有( )（A）固定授信方式 （B）定价授信方式（C）市价授信方式 （D）非固定授信方式68 约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于( )（A）客户死亡 （B）客户丧失民事行为能力（C）客户被人民法院宣告进入破产程序或解散（D）证券公司被人民法院宣告进入破产程序或解散

23、69 融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于( )（A）甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形；乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格（B）甲乙双方用于融资融券交易的资产来源合法，甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵（C）甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失（D）甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各

24、类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责 70 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )（A）为客户进行融资融券交易的结算（B）收取客户应当归还的资金、证券（C）收取客户应当支付的利息、费用、税款（D）按照规定以及与客户的约定处分担保物71 下列关于证券交易所债券质押式回购业务的说法中，正确的有( )（A）以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出 (S)（B）在上海证券交易所，委托数量必须是 1 万元面值及其整数倍（C）计价单位为每百元资金到期年收益（D）在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过 2 万

25、手72 禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由( )所决定的。（A）回购期限 （B）回购资金属性（C）回购协议 （D）回购债券品种 73 根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及( )（A）证券回购的交易时间（B）证券回购的交易价格（C）以券融资方在回购期间存放的标准券数量（D）以资融券方在初始交易前须存入的资金数量74 证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须( )（A）信誉高 （B）发行期限长（C）流动性好 （D）收益高75 下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别说法中，正确的有( )（A）在买断式回购的初始交易中

26、，债券持有人将债券 “卖”给债券逆回购方（B）买断式回购，债券所有权随交易的发生而没有转移（C）买断式回购，债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配（D）买断式回购，债券购买方(逆回购方)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作76 办理直接参与结算需要提交的材料包括( )（A）证券交收账户开立申请表 （B）加盖公章的营业执照复印件（C）代理双方签署的代理结算协议 （D）担保双方签署的担保协议77 下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中，正确的有 ( )（A）结算参与人补足权证交收履约保证金最低限额，并不再出现资金交收透支时，可向中国结算

27、深圳分公司申请恢复其权证买入交易的结算服务（B）最终交收处理完成后，结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户，并要求该结算参与人及时补购卖空权证（C）结算参与人因行权交收失败，导致标的证券出现卖空的，中国结算深圳分公司将卖空资金划入专用清偿账户，并没收违约结算参与人的卖空利得，按卖空金额的 1收取卖空违约金（D）中国结算深圳分公司自 T2 日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证，处置所得用 于弥补结算参与人的违约交收金额78 下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有( )（A）在交收日最终交收时点，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成

28、交记录，完成证券交收（B）登记结算公司根据未加融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“证券公司客户信用交易担保证券账户“的每类证券应收、应付数量，并在办理证券的交收后，相应维护投资者信用证券账户的明细数据 （C）登记结算公司根据加注融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“证券公司融券专用账户” 的每类证券应收、应付数量，并办理证券的交收（D）证券公司开展融券业务，应当妥善维护客户融券交易记录、还券划转记录、余券划转记录、融券余额，以及客户采取现金结算方式了结融券交易或对证券公司进行补偿等信息79 融资融券业务的证券划转指令处理包括 ( )（A）证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规

29、定时间前发出证券划转指令（B）证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结算公司发送融券券源划入指令，由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户（C）投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时，可以向证券公司发出还券划转委托（D）投资者买券还券数量小于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令80 融资融券业务的交收违约处理正确的有( )（A）融资融券交易涉及 A 股，则交收违约比照 A 股普通交易处理（B）融资融券交易涉及 ETF，交收违约则比照 ETF 普通交易按照货银对付原则处理（C）中国结算公司暂停、终止办理其部分、全部结算业务

30、，中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施（D）证券交易所提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施81 按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )（A）安全保管客户委托资产 （B）办理资金收付事项（C）监督证券公司投资行为 （D）管理客户委托资产82 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )（A）挪用客户资产（B）利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格（C）将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资（D）对客

31、户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺83 证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格。（A）未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案（B）未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好（C）未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向

32、其揭示投资风险（D）未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款84 星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司 2009 年的投资计划，其中违反规定的是( )（A）将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬 （B）将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模（C）将自有财产用于资金拆借（D）将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证 85 集合资产管理合同由( )共同签署。（A）证券公司 （B）资产托管机构（C）单个客户 （D）证券交易所86 下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有( )（A）客户只能开立 1 个信用资

33、金账户 （B）客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户（C）证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金（D）证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券87 下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )（A）未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用（B）客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易（C）客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采 取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索（D）证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的

34、，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令88 证券公司应当在每一月份结束后 10 个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的( )情况。（A）强制平仓的客户数量 （B）强制平仓的交易金额（C）有关风险控制指标值 （D）融资融券业务盈亏状况89 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )（A）必须经证监会批准（B）证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理（C）证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 （D）证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约9

35、0 融资融券业务的监管包括( )（A）登记结算机构的监管 （B）客户信用资金存管银行的监管（C）客户查询 （D）交易所的监管91 全国银行同业拆借中心公告交易券种的( )（A）交易价格 （B）挂牌日 （C）摘牌日 （D）停牌日92 国债买断式回购的交易主体限于( )（A）A 账户 （B） B 账户（C） C 账户 （D）D 账户93 净额清算又分为( ) 净额清算。（A）单边 （B）双边（C）三边 （D）多边94 在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的( )等。（A）成交单 （B）电报（C）电传 （D）传真95 下列关于买断式回

36、购对债券交易方式的创新作用的说明，正确的有( )（A）买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要（B）对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头（C）如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求（D）对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买

37、断” 的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作96 T1 滚动交收目前适用于我国的( )交易等。（A）A 股 （B） B 股（C）基金 （D）债券97 能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有( )（A）上海证券交易所 B 股经纪商资格的证券经营机构（B） B 股的境外代理商 （C）证券公司 （D）B 股托管银行 98 最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额” 包括( )（A）在证券交易所上市交易的 A 股的二级市场买入金额 （B）买断式回购到期购回金额（C）未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额（D）债券回购初始融出资金金额和到期购回金额99 下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有( )（A）合格投资者委托证券公司达成的交易，由其托管人作为结算参与人承担交收责任（B）一般情况下，合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须、同时在中国证监会和国家外汇管理局备案（C）在清算交收过程中，如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照货银对付原则加以处理（D）托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人，与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户100 下列关于权证清算交收的说法中，正确的有 ( )