[职业资格类试卷]证券从业资格(证券交易)模拟试卷69及答案与解析.doc
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1、证券从业资格(证券交易)模拟试卷 69 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 ( )上海证券交易所正式成立。(A)1990 年 12 月 (B) 1990 年 11 月(C) 1991 年 2 月(D)1991 年 11 月2 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )(A)从证券登记结算公司的业务收入中提取 (B)从证券登记结算公司的收益中提取(C)从证券登记结算公司的资本金中提取(D)由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3 关于证券投资者,以下说法错误的是( )(A)投资者买卖证
2、券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券(B)投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券(C)投资者是买卖证券的主体(D)投资者是买卖证券的客体4 证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由( )审核批准。(A)交易所总经理 (B)交易所理事会 (C)交易所会员大会 (D)交易所会员管理部门5 提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。(A)流动性 (B)稳定性(C)有效性 (D)安全性6 关于会员交易席位的使用,下列说法中正确的是( )(A)与他人共用一个席位(B)会员转让其所有席位(C)将席位出租(D)会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位7 证券公司申请会员资格时应
3、报送证券交易所的材料不包括( )(A)经营证券业务许可证(B)董事、监事、高级管理人员的个人资料(C)境内外控股子公司及主要参股公司信息(D)持有 5以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是( )(A)现货交易 (B)信用交易 (C)期货交易 (D)期权交易9 证券经纪商提供的信息服务不包括( )(A)上市公司的详细资料 (B)公司和行业的研究报告(C)经济前景的预测分析和展望研究 (D)有关股票市场变动态势的内部报告10 证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证
4、券不足而接受其 卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。(A)1 倍以上 5 倍以下 (B) 3 万元以上 30 万元以下(C) 3 万元以上 10 万元以下 (D)1 万元以上 10 万元以下11 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )(A)成交金额的 005 (B)成交金额的 01 (C)成交金额的 015 (D)012 股票买卖印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。(A)中国结算公司 (B)证券交易所(C)中国证监会 (D)证券公司13 证券经纪业务的特点不包括( )(A)业务对象的广泛性 (B)证券经纪商的中介性
5、(C)客户指令的权威性 (D)业务价格的变动性14 连续竞价时,某只股票的卖出申报价格为 15 元,市场即时的最低买入申报价格为 1498 元,则成交价格为( )(A)15 元 (B) 1498 元(C) 1499 元 (D)不能成交15 已知某证券专营机构的净资产为 20 亿元,固定资产净值为 3 亿元,无形资产及递延资产为 02 亿元,提取的损失准备金为 05 亿元,证监会认定的其他长期性或高风险资产为 04 亿元,长期投资为 03 亿元。该证券专营机构的净资本是( )亿元。(A)1791 (B) 1841(C) 189(D)208816 甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户,
6、下列关于其需提供的证卡的说法错误的是( )(A)乙的身份证件及其复印件 (B)甲的身份证件及其复印件(C)甲的证券账户卡及其复印件 (D)乙的证券账户卡及其复印件17 ( )是填写委托单的第一要点。(A)证券账户号码 (B)买卖方向(C)买卖证券的名称 (D)买卖数量18 某只股票上日的收市价为 905 元,当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有 5 个,即 925 元、926 元、927:Y 己、928 元、930 元。其中前 5 个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交,前 4 个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么,当
7、日的集合竞价的成交价是( )元。(A)925 (B) 926(C) 927(D)92819 以下各客户委托中,最优先的是( )(A)9 时 35 分,1125 元买入 (B) 9 时 40 分,1130 元买入(C) 9 时 35 分,1130 元买入 (D)9 时 40 分,1125 元买入20 ( )是营业部经营管理的核心。(A)从业人员管理 (B)经纪业务管理(C)内部监管控制 (D)客户开发维护21 证券经纪业务合规风险的情形不包括( )(A)侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券(B)在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务(C)将客户的资金账户、证券账户提供给他
8、人使用(D)违反规定为客户开立账户22 自然人及一般机构开立证券账户,由( )受理。(A)证券业协会 (B)开户代理机构(C)证券交易所 (D)证监会23 在( ) 情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。(A)全价交易 (B)市价交易 (C)净价交易 (D)议价交易24 根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。(A)中国证券业协会 (B)证券交易所(C)个人投资者 (D)中国证监会规定条件的机构投资者25 召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。(A)10 (B) 15(C) 20(D)30
9、26 根据证券发行与承销管理办法的规定,( ),投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部,根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款,进行申购委托。(A)申购日之前(不含该日) (B)申购当日(C)申购日之前(含该日) (D)申购次日27 某投资者于 2009 年 6 月 22 日(星期一)买入某 B 种股票,按上海、深圳证券交易所交易规则,该股票的交收于( )办理。(A)6 月 22 日 (B) 6 月 23 日 (C) 6 月 24 日(D)6 月 25 日28 某投资者当日申报“ 债转股 ”500 手,当次转股初始价格为每股 20 元,该投资者可转换成发行公司股
10、票的数量为( )股。(A)1000(B) 2 500(C) 10 000 (D)25 00029 投资者进行证券交易的先决条件是 ( )(A)开立保证金账户 (B)银行担保(C)开立证券账户 (D)获得合法证明30 ( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖。(A)客户信用交易担保证券账户 (B)融券专用证券账户(C)融资专用资金账户 (D)信用交易证券交收账户31 上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量,按照、( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。(A)无偿送股比例 (B)有偿送股比例(C)有效送股比例 (D)约定送股
11、比例32 证券公司自营业务的高风险特点主要指( )(A)合规风险 (B)技术风险(C)市场风险 (D)经营风险33 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是 ( )(A)发行人的监事 (B)发行人的打字员(C)持有公司 10股份的股东 (D)公司的实际控制人34 证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的 ( )(A)风险预警指标 (B)风险监控阀值(C)敏感性指标 (D)风险测量阀值35 下列( ) 不属于禁止内幕交易的主要措施。(A)为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离(B)严禁从业人员炒买炒卖股票(C)必须使用专门的股票账户和资金账户(D)加强监管 3
12、6 深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )及其整数倍为交易单位。(A)1 手 (B) 10 手(C) 100 元 (D)1000 元37 假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易,买入 14 天回购品种,到时这笔交易的回购价为 10023 元,计算回购年收益率 ( )(A)5 (B) 6(C) 7 (D)8 38 债券回购交易的开展会提高国债的 ( )(A)风险 (B)收益率 (C)成本 (D)流动性 39 ( )形式不属于自助委托。(A)当面委托 (B)磁卡委托(C)电脑自助委托 (D)远程终端委托40 ( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。(A)
13、证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为(B)证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理(C)设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施(D)在近 1 年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚41 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )(A)1 (B) 2(C) 3(D)542 证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于( )年。(A)5 (B) 10 (C) 15(D)2043 下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的
14、是( )(A)定向资产管理业务先于自营业务进行交易 (B)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易(C)将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作(D)接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额44 证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照证券法的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。(A)1 万元以上 3 万元以下 (B) 3 万元以上 5 万元以下(C) 3 万元以上 10 万元以下 (D)10 万元以上 15 万元以下45 以下不属于集合资产管理业务
15、特点的是( )(A)集合性 (B)投资范围有限定性和非限定性之分(C)综合性 (D)通过专门账户经营运作46 充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中折算率最高的是( )(A)上证 180 指数成分股股票 (B)交易所交易型开放式指数基金(C)国债 (D)深证 100 指数成分股股票47 在上海证券交易所,A 股的过户费为成交面额的 1,起点为 1 元;在深圳证券交易所,A 股的过户费为( )(A)成交面额的 1 (B)成交面额的 2(C)成交面额的 3 (D)免收48 根据深圳证券交易所交易规则的规定,采用大宗交易方式时,基金单笔交易数量( )(A)不
16、低于 30 万份,或者交易金额不低于 30 万元人民币(B)不低于 100 万份,或者交易金额不低于 100 万元人民币(C)不低于 200 万份,或者交易金额不低于 200 万元人民币(D)不低于 300 万份,或者交易金额不低于 300 万元人民币49 固定收益证券综合电子平台的交易时间为( )(A)9:30 至 11:30、13:00 至 15:00 (B) 9:30 至 11:30、13:00 至 14:00(C) 9:30 至 10:30、13:00 至 14:00 (D)9:30 至 11:30、13:00 至 15:3050 全国银行间债券市场的主管部门是( )(A)财政部 (B
17、)中国人民银行(C)证券登记结算公司 (D)证监会51 根据证券经纪业务主要环节的操作规范,在证券委托买卖方面,以下表述错误的是( )(A)如采用柜台委托方式,客户应使用营业部统一制作的证券买卖委托单(B)在柜台委托时,如果是非本人委托的,营业部须审核其有无授权权限 (C)客户采用自助终端进行交易,成交的委托记录应按规定期限保存于营业网点,不成交的委托记录应及时清除(D)传真委托客户应与营业部有事先约定,并预留印鉴 (签名)52 以下的( ) 不是证券法规定的设立证券公司应当具备的条件。(A)从业人员具有证券从业资格(B)主要股东的净资产不低于人民币 1 亿元(C)有完善的风险管理与内部控制制
18、度(D)有合格的经营场所和业务设施53 深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有( )个。(A)8 (B) 9(C) 10(D)1154 下列选项中,不具有结算代理人资格的金融机构的是( )(A)外资商业银行 (B)国有独资商业银行(C)股份制商业银行 (D)烟台住房储蓄银行55 按照中国结算上海分公司的清算和交收模式,交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额,计算该账户的可用余额。T1 日可用余额等于 ( )(A)账户余额(T 0 应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额(B)账户余额(T1 应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额(C)账户余额(T
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