[职业资格类试卷]证券从业资格(证券交易)模拟试卷66及答案与解析.doc
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1、证券从业资格(证券交易)模拟试卷 66 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。(A)2004 年 5 月底(B) 2005 年 4 月底(C) 2005 年 5 月底(D)2006 年 1 月底2 金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。(A)权证(B)股票(C)金融衍生产品(D)金融期货合约3 下列不属于证券交易机制目标的是( )。(A)流动性(B)有效性(C)稳定性(D)收益性4 在报价驱动系统中,做市商的收入来源是( )。(A)买卖证
2、券的差价(B)手续费、佣金收入(C)投机收入(D)投资收入5 下列选项中,说法正确的是( )。(A)证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户(B)证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所(C)证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度(D)不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到 刑法的处罚6 设立证券公司,其主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近( )年无重大违法违规记录。(A)1(B) 2(C) 3(D)57 证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。(A)发行人(B)交易组织者(C)持有人(D)运
3、行监督人8 证券交易的( ) 原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。(A)公平(B)公正(C)安全(D)公开9 期货交易是在交易所进行的( )的远期交易。(A)标准化(B)非标准化(C)集中性(D)非集中性10 金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。(A)金融期货合约(B)金融期货(C)金融远期合约(D)金融期权合约11 同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的证券委托时,应该( ) 完成交易。(A)自行对冲(B)分别进场申报竞价成交(C)与委托人协商对冲(D)报交易所批准后对冲12 客户委托资产应当按照中国证监会
4、的规定采取( )方式进行保管。(A)质押(B)托管(C)第三方存管(D)抵押13 证券经纪商提供的信息服务不包括( )。(A)上市公司的详细资料(B)公司和行业的研究报告(C)经济前景的预测分析和展望研究(D)有关股票市场变动态势的内部报告14 ( )是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。(A)限价委托(B)市价委托(C)当面委托(D)电话委托15 投资者在委托买卖证券时,需支付的费用不包括( )。(A)管理费(B)过户费(C)佣金(D)印花税16 在( ) 情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。(A)全价交易(B)市价交
5、易(C)净价交易(D)买卖价交易17 客户作为委托合同的另一方,在享受权利时也必须承担的义务不包括( )。(A)了解交易风险,明确买卖方式(B)根据自身承受能力接受交易结果(C)采用正确的委托手段(D)按规定缴存交易结算资金18 ( )是根据国家税法规定,在 A 股和 B 股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。(A)印花税(B)过户费(C)佣金(D)管理费用19 目前我国证券市场采用的是( )结算模式。(A)自然人(B)公司(C)法人(D)第三方20 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也可以称为(
6、 )。(A)招标购买方式(B)承销购买方式(C)同一价购买方式(D)支付购买方式21 上海证券交易所实行全面指定交易后,中国结算上海分公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。(A)配股公告(B)配股公告日后一天(C)配股登记(D)配股登记日后一天22 资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看,主要是采用了( )制度。(A)客户交易结算资金第三方存管(B)会员分级结算(C)新股发行现金申购(D)客户交易结算资金独立存管23 A 公司权证的某日收盘价是 6 己,A 公司股票收盘价是 24 元,行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上
7、涨或下跌 10,则权证次日的涨跌幅比例为 ( )。(A)10(B) 40(C) 50(D)6024 上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。(A)基金份额净值(B)基金份额总值(C)基金份额平均值(D)基金份额市值25 采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,发行人在权证期满后的( )个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。(A)1(B) 2(C) 3(D)426 ETF 的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。(A)网上(B)网下(C)网上和网下(D)柜台27 对于关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司,在此指导意见施行后
8、( ) 个工作日内未确定代办机构的,由证券交易所指定临时代办机构。(A)5(B) 15(C) 20(D)3028 在上海证券交易所,无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下( ) 或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。(A)5(B) 10(C) 15(D)3029 关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务,以下说法错误的是( )。(A)2008 年 5 月推出(B)只能由股份持有者发起出售需求(C)由证券交易所组织专场(D)由中国结算公司完成结算30 标的证券除息的,行权价格公式为( )。(A)新行权价格=原行权价格 (标的证券除息日参考价除息前一日标的证券开盘
9、价)(B)新行权价格= 行权价格 x(标的证券除息日参考价除息前一日标的证券收盘价)(C)新行权价格= 原行权价格( 标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价)(D)新行权价格=原行权价格 (标的证券除息日参考价除息前一日标的证券收盘价)31 一级交易商对做市品种的双边报价,应当是确定报价,且双边报价对应收益率价差小于( )个基点,单笔报价数量不得低于( ) 手(1 手为 1000 面值)。(A)10,5000(B) 55000(C) 10,1000(D)10,50032 报价交易中,交易商的每笔买卖报价数量为( )手或其整数倍,报价按每( )手逐一进行成交。(A)100,100(B) 5
10、00,500(C) 1000,1000(D)5000,500033 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( ),从而造成证券价格异常波动。(A)供求关系(B)交易价格(C)市场秩序(D)交易量34 ( )是证券公司自营业务面临的主要风险。(A)法律风险(B)经营风险(C)政策风险(D)市场风险35 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的( ),并应当遵循分散投资风险的原则。(A)10(B) 15(C) 20(D)2536 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。(A)集合资产
11、管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称(B)证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称(C)证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称(D)各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称37 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由( )进行复核。(A)托管机构(B)证券公司自己(C)推广机构(D)结算托管部门38 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内,使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。(A)1(B) 2(C) 6(D)1239 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )个工作日内
12、,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。(A)5(B) 7(C) 10(D)1540 证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以( ) 的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。(A)1 万元以上 3 万元以下(B) 3 万元上 5 万元以下(C) 1 万元以上 10 万元以下(D)1 万元以上 5 万元以下41 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。(A)一级(B)二级(C)三级(D)初始42 证券发行采取市值配售发行方式的,客户信用证券账户的明细数据纳入其对应( )的计算。(A)发行价
13、格(B)净值(C)市值(D)面值43 证券交易所质押式回购实行( )。(A)抵押库制度(B)质押库制度(C)扣押制度(D)第三方看管44 证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的( )进行报价。(A)月收益率(B)季度收益率(C)年收益率(D)加权平均收益率45 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过( )。(A)61 天(B) 90 天(C) 91 天(D)97 天46 全国银行间市场规定,进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( ),任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的(
14、 )。(A)20,20(B) 20,200(C) 200,20(D)200,20047 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。(A)竞价方式(B)询价方式(C)招投标方式(D)定价方式48 实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。(A)交易风险(B)投资风险(C)结算风险(D)清算风险49 最低结算备付金可用于应急交收,但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时,结算参与人应( )补足。(A)立即(B)于次一营业日(C)于 2 个工作日内(D)于 3 日内50 某客户持有上海证券交易所上市 96 国债(6)现券 1
15、万手。该国债当日收盘价为12185,当月的标准券折算率为 127。该客户最多可回购融入的资金是( )万元。(不考虑交易费用)(A)12058(B) 9598(C) 12185(D)127051 某证券公司持有一种国债,面值 500 万元,当时标准券折算率为 127。当日该公司有现金余额 4000 万元。买人股票 50 万股。均价为每股 20 元;申购新股600 万股,价格为每股 6 元。公司需回购融人资金( )万元。(A)600(B) 1000(C) 3600(D)460052 按照( ) 的不同,可以将证券过户登记划分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。(A)登记的主体(B)登
16、记的程序(C)引发变更登记需求(D)登记的形式53 买断式回购初始交易日(T 日),中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( ) 对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净额。(A)交易席位(B)证券账户(C)清算编号(D)资金账户54 标的证券为股票的,应当符合的条件有( )。(A)在交易所上市交易满 2 个月(B)融资买人标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 3 亿元(C)股东人数不少于 1000 人(D)近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 2055 在可转换债券交易中,持有者可以按规定将债券转换为( )。(A)认股权证(B
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