[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）模拟试卷65及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 65 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。（A）从证券登记结算公司的业务收入中提取（B）从证券登记结算公司的收益中提取（C）从证券登记结算公司的资本金中提取（D）由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳2 公开原则的核心要求是( )。（A）参与交易的各方应当获得平等的机会（B）交易各方要及时公布有关信息（C）实现市场信息的公开化（D）上市公司对重大事项及时向社会公布3 某证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券

2、承销与保荐、证券自营业务,根据证券公司风险控制指标管理办法规定,其净资本不得低于人民币( )元。（A）2000 万（B） 5000 万（C） 1 亿（D）5 亿4 营业部应建立交易数据安全备份制度，采取( )相结合的数据备份方式。（A）多介质备份与异地备份（B）多介质备份与实时备份（C）异地备份与实时备份（D）多介质备份与多人备份5 ( )是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。（A）经纪业务管理（B）经纪业务的内部控制（C）经纪业务的审核监管（D）经纪业务操作规程6 资金账户管理的一般规定不包括( )。（A）营业部办理经纪业务，必须为客户

3、开立资金账户和与资金账户对应的证券账户（B）客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户（C）营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书(表)、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与证券交易委托代理协议书一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理（D）客户开立资金账户时必须签署证券交易委托代理协议书 (一式两份)，一份交客户保存，一份由营业部存档7 下列关于证券账户管理、证券登记、证券托管与存管的说法，错误的是( )。（A）投资者委托证券

4、公司买卖证券前，需要开立资金账户（B）投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上（C）投资者需要通过指定的证券公司获取证券账户余额信息，行使收取红利、投票权等股东权利（D）中国结算公司经中国证监会批准发布的中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则和中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则以及相关业务指南是办理依据8 进行上证 50ETF、申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所 ( )。（A）A 股账户（B） B 股账户（C）基金账户（D）专门账户9 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报 ( ) 的中

5、国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（A）证券公司所在地（B）证券交易所所在地（C）期货公司所在地（D）中国证监会指定10 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高 ( ) 个买入申报价格和数量。（A）5（B） 6（C） 7（D）811 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。（A）1 倍以上 3 倍以下（B） 1 倍以上 5 倍以下（C） 2 倍以上 3 倍以下（D）2 倍以上 5 倍以下12 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司

6、报送数据，向市场公布的信息不包括 ( )。（A）前一交易日融资买入额、融资余额（B）前一交易日融券卖出量、融券余量等信息（C）融资融券业务盈亏状况（D）前一交易日市场融资融券交易总量信息13 集合竞价确定成交的首要原则是( )。（A）在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位（B）高于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交（C）高于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交（D）与选取价格相同的卖方或买方至少有一方全部成交14 根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求,以下表述错误的是( )。（A）会计核算人员应负责办理清算业务（B）前台人员应负责市场营销（C）营业部应妥善保存客户开户资

7、料（D）证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理15 根据上海证券交易所交易规则的规定,采用大宗交易方式时,B 股单笔买卖申报数量应当( ) 。（A）不低于 50 万股,或者交易金额不低于 30 万元美元（B）不低于 50 万股,或者交易金额不低于 50 万元美元（C）不低于 30 万股,或者交易金额不低于 30 万元美元（D）不低于 100 万股,或者交易金额不低于 80 万元美元16 ( )就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（A）非法交易（B）内幕交易（C）操纵市场（D）知情交易17 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( )。接受

8、单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的( )。（A）5%,15%（B） 5%,20%（C） 15%,15%（D）10%,20%18 债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,由融资方按( )计算的资金额向融券方返回资金,融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。（A）一年期国债利率（B）约定回购利率（C）一年定期存款利率（D）活期存款利率19 证券交易所质押式回购实行( )。（A）质押库制度（B）抵押库制度（C）扣押制度（D）第三方看管20 债券回购( ) 与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。（A）成交通知单（B）成

9、交传真件（C）成交确认单（D）成交协议书21 ( )是指标的证券发行人或其以外的第三人(以下简称“发行人”)发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（A）期权（B）期货（C）权证（D）股票22 在融资融券业务中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。（A）最新成交价（B）前一交易目收盘价（C）前一日平均价（D）当日开盘价23 在证券公司自营业务中，( )是最高决策机构。（A）自营业务部门（B）投资决策机构（C）董事会（D）投资专业委员会24 根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束( )个工作日内将权证发

10、行结果报送证券交易所。（A）1（B） 2（C） 5（D）725 以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是( )。（A）交易行为的自主性（B）交易的风险性（C）利润的可观性（D）收益的不稳定性26 标的证券为股票的，应当符合条件有( )。（A）在交易所上市交易满 2 个月（B）融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或者流通市值不低于 3 亿元（C）股东人数不少于 1000 人（D）近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20%27 以下关于回购交易的表述，正确的是( )。（A）回购交易更多的具有长期融资的属性（B）债券回购交易完全独立于债券现货交易（C）从性质上看，回购交易属

11、于资本市场（D）债券回购期限一般不超过一年28 下列客户资产管理业务中不属客户义务的是( )。（A）按合同约定支付管理费、托管费（B）保存交易记录等资料至少 7 年（C）对资产来源及用途的合法性做出承诺（D）按合同约定承担投资的风险29 下列不具有 B 股账户开立资格的人员有( )。（A）境内自然人（B）境内法人（C）定居国外的中国公民（D）台湾地区的自然人30 按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T1 日可用余额等于( )（A）账户余额(T 0 应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额（B）账户

12、余额(T1 应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额（C）账户余额(T0 应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额（D）账户余额(T 0 应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额31 根据债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按( )进行申报。（A）证券公司账户（B）证券公司席位（C）投资者资金账户（D）投资者证券账户32 回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了( )的两层特点。（A）期货交易和期权交易（B）现货交易和期货交易（C）现货交易和期权交易（D）现货交易和远期交易33 根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。（A）内幕交易（B）操纵市场（C）专设自营

13、账户（D）假借他人名义进行自营业务34 ( ) 是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。（A）正回购方（B）卖出回购方（C）资金融入方（D）融券方35 根据债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按( )进行申报。（A）证券公司账户（B）证券公司席位（C）投资者资金账户（D）投资者证券账户36 我国证券公司管理办法规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( ) 人。（A）50（B） 30（C） 15（D）1037 根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。（A）按天（B）按月（C）按季（D）每半年38 关于证券公

14、司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是 ( ) 。（A）应建立健全经纪业务的实时监控系统（B）应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容（C）应在营业部采用统一的柜面交易系统（D）应建立交易数据安全备份制度39 假设 2009 年 6 月底深交所某国债品种的现货收盘价为 112.15 元，折算率定为1.10，有一客户拥有该债券 1000 手，则该客户可融入的资金量为( )元。（A）1019545（B） 1121500（C） 1233650（D）234222040 深圳证券交易所目前的回购交易品种有( )个。（A）5（B） 7（C） 15（D）2041 在账户记录上

15、，中央证券存管机构一般以( )为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。（A）证券发行人（B）证券公司（C）投资人（D）证券交易所42 金融期货的种类不包括( )。（A）外汇期货（B）利率期货（C）股指期货（D）商品期货43 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价 10.70 元，时间 13:35；乙的卖出价 10.40 元，时间 13:40；丙的卖出价 10.75 元，时间 13:25；丁的卖出价 10.40 元，时间 13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( ) 。（A）甲、乙、丙、丁（B）乙、甲、丁、丙（C）丁、乙、甲、丙（D）丙、丁

16、、甲、乙44 在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。（A）同一清算期内发生的不同种类的证券（B）同一清算期内发生的不同种类的证券价款（C）不同清算期内发生的相同种类的证券（D）不同清算期内发生的相同种类的证券价款45 融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：在交易所上市交易满( )（A）1 个月（B） 3 个月（C） 6 个月（D）1 年46 目前，我国对( ) 实行 T+3 交收方式。（A）A 股（B） B 股（C）基金券（D）债券47 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。（A）配股公告日（B

17、）配股公告日后一天（C）配股登记日（D）配股登记日后一天48 在我国，证券交易所普通席位不能从事( )交易。（A）A 种股票（B）基金（C）债券（D）证券公司股票质押贷款49 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。（A）3 个月（B） 6 个月（C） 9 个月（D）1 年50 从内容上看，认股权证具有( )的性质。（A）债权（B）场外交易（C）基金（D）期权51 关于上海证券交易所 A 股送股日程安排，下列说法错误的是 ( )（A）申请材料送交日为 T-5 日前（B）向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前（C）公告刊登日为 T 日（

18、D）最后交易日为 T+3 日52 关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是( )（A）T+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请（B）资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款（C）资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户（D）上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户53 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配股权证。（A）客户信用交易担保资金账户（B）客户信用交易担保证券账户（C）信用交易证券交收账户（D）信用交易专用证券交收账户54 投资者与证券经纪商

19、之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )（A）签署风险揭示书和客户须知（B）签订 证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议（C）开立资金账户与建立第三方存管关系（D）了解交易风险，按规定缴存交易结算资金55 在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是( )（A）建立专用自营账户（B）将自营账户借给他人使用（C）使用他人名义和非自营席位变相自营（D）账外自营56 在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。（A）经纪商（B）委托人（C）托管商（D）代理人57 上网申购新股冻结的资金的利息归（A）发行人所有（B）开户银行所有（C）证券

20、交易所所有（D）证券登记公司所有58 下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是( )（A）凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任（B）凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任（C）因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任（D）因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任59 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( ) 个交易日内向证券公司申报。（A）4（B） 3（C） 5（D）260 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入( )规定的必备条款的融资融券业务合同。（A）期货交易所（B）证券交易所（C）

21、中国证券业协会（D）中国证监会61 世界各地防范证券结算风险的措施不包括( )。（A）采取全额预缴保证金制度，防范信用风险（B）建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险（C）采取盯市制度，收取担保品来防范价差风险（D）采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理62 在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有( )。（A）用以自己名义开设的账户进行交易（B）委托其他证券公司代为买卖证券（C）假借他人名义进行自营业务（D）将自营业务与代理业务混合操作63 充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过( )。（A）70%（B） 80

22、%（C） 90%（D）95%64 B 股最先在( )证券交易所上市。（A）上海（B）深圳（C）香港（D）纽约65 根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。（A）中国证券业协会（B）证券交易所（C）个人投资者（D）中国证监会规定条件的机构投资者66 价格振幅的计算公式为( )。（A）单只股票涨跌幅一对应分类指数涨跌幅（B） (当日最高价-当日最低价)/当日最低价100%（C）当日成交股数/流通股数100%（D）单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数67 在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合

23、系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是( )。（A）能成交者予以成交（B）不能成交者等待机会成交（C）部分成交者则让剩余部分继续等待（D）当日未成交者自动进入次日集合竞价68 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。（A）30（B） 60（C） 90（D）12069 登记结算公司以参与人的( )为单位生成清算数据。（A）资金账，（B）清算编号（C）交易席位（D）证券账户70 深圳证券交易所配股认购于( )开始，认购期为( )个工作日。（A）R；5（B） R；10（C） R+1；5（D）R+1

24、；10二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 下列关于交易席位的使用，错误的有( )。（A）与他人共用席位（B）将席位承包给他人使用（C）退回专用席位（D）经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位72 营业部应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制，严防发生挪用客户托管的证券等进行( ) 及其他损害客户利益的行为。（A）抵押（B）回购（C）借贷（D）卖空交易73 甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以

25、帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取 20%的管理费用。对甲证券公司的行为，下列评价正确的有( )。（A）甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户（B）甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务（C）甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证（D）甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺74 证券公司根据自营业务的特点和管理

26、要求，应加强自营业务的( )。（A）开户管理（B）登记记录（C）资金的调度管理（D）会计核算75 证券交易具有( ) 特征。（A）便捷性（B）流动性（C）收益性（D）风险性76 融资融券交易的标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。（A）股票发行公司已完成股权分置改革（B）股票交易未被交易所实行特别处理（C）近三个月内日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过5 个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的 500%以上（D）股东人数不少于 3000 人77 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )。（A）为客户进行融资融

27、券交易的结算（B）收取客户应当归还的资金、证券（C）收取客户应当支付的利息、费用、税款（D）按照规定以及与客户的约定处分担保物78 客户及其一致行动人通过( )持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（A）客户信用交易担保证券账户（B）信用交易证券交收账户（C）普通证券账户（D）信用证券账户79 一笔债券质押式回购交易涉及的交易主体包括( )。（A）投资方（B）融资方（C）融券方（D）中间商80 中国结算上海分公司对买断式回购交易初始交易结算采取的风险管理措施有( )。（A）结算参与人结算备付金账户的日末余额不得低于中国结算上

28、海分公司核定的最低结算备付金限额（B）在到期交收完成前，买断式回购所涉证券账户不得撤销指定交易或办理转指定（C）结算参与人出现资金交收违约的，中国结算上海分公司根据其违约金额，按中国人民银行及中国结算上海分公司有关规定计收利息及交收违约金，并提请证券交易所暂停该结算参与人买断式回购交易资格（D）结算参与人结算备付金账户的日末余额不得高于中国结算上海分公司核定的最低结算备付金限额81 从交易价格的决定特点划分,证券交易机制被分为( )。（A）定期交易系统（B）连续交易系统（C）指令驱动系统（D）报价驱动系统82 证券交易所特别会员应承担的义务有( )。（A）遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所

29、章程、规则及其他相关规定（B）执行证券交易所决议,接受证券交易所年度检查和临时检查（C）及时协调、联络所属境内证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务（D）按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用83 报价系统仅对( ) 完全一致,买卖方向相反,对手方所在报价券商的席位号互相对应的成交确认委托进行配对成交,并向证券登记结算机构发送成交确认结果。（A）成交约定号（B）股份代码（C）买卖价格（D）股份数量84 如果上市证券发生( )等事项,就要进行除权与除息。（A）权益分派（B）发放现金红利（C）公积金转增股东（D）配股85 自营业务内部控制的内容应包括( )。（A）投资决策执行情况（B）自营资产

30、质量（C）自营盈亏情况（D）风险监控情况86 ( )应依照法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法及相关业务规则的规定,对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。（A）中国证券业协会（B）证券交易所（C）期货交易所（D）证券登记结算机构87 证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料,并对所提交的各类文件、资料、信息的( )负责。（A）真实性（B）准确性（C）完整性（D）合法性88 我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。（A）首次公开上市

31、发行的股票（B）增发上市的股票（C）暂停上市后恢复上市的股票（D）连续竞价阶段交易的股票89 根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订证券交易委托代理协议书中，要明确( )。（A）委托和交收的方式和时间（B）投资者应履行的交收责任（C）投资者的盈利范围（D）证券经纪商向投资者揭示风险（E）证券经纪商的代理业务范围90 根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。（A）公司减资、合并、分立的决定（B）公司的财务主管发生变动（C）持有公司 5%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化（D）公司的董事、监事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任91 证券登记结算公司的业务范围和职能包括(

32、 )。（A）证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立（B）接受上市申请，安排证券上市（C）代理证券的还奉付息和权益分派及其他代理人服务（D）实物证券的保管92 中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括( )。（A）证券公司（B）商业银行（C）中国证券登记结算有限责任公司境外 B 股结算会员（D）证券交易所93 采用限价委托方式要求经济上必须帮助投资者( )。（A）限价卖出证券（B）高于限价卖出证券（C）限价买入证券（D）低于限价买入证券（E）在限价的范围内盈利94 根据相关的规定，证券营业部在审单时应该给以拒绝办理的委托有( )。（A）保证收益的委托（B）全

33、权委托（C）采取性用交易的委托（D）已经办理手续的记名债券委托（E）没有办理过户手续的记名债券委托95 关于 LOF 的以下说法中，正确的是( )。（A）LOF 本质上仍然是开放式基金（B） LOF 发售可结合银行等代销机构与证券交易所交易网络（C） LOF 代表的是一揽子股票的组合（D）LOF 本质上仍是封闭式基金（E）LOF 保留了原来基金申购和赎回的方式96 证券营业部采用无形席位进行交易的情况下，委托指令般不经过( )。（A）场内交易员（B）营业部的电脑系统（C）交易所电脑主机（D）营业部的终端处理器（E）上市公司电脑系统97 下列行为属于内幕交易的是( )。（A）非内幕人员通过不正当

34、的手段或者其他途径获得内幕信息（B）在一段时间内，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动（C）以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易（D）内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易98 下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有 ( )。（A）客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款（B）客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起（C）证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验（D）登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件99 如公司股东大会审议的事项涉及( )等，公司还应在股权登记日后 3 日内再次公告股东大会通知。（A）增发新股（B）发行可转换公司债券（C）向原有股东配售股份（D）重大资产重组100 禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由( )所决定的。（A）回购期限（B）回购资金属性（C）回购协议（D）回购债券品种101 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括( )。（A）本集合计划开始运作的条件和日期（B）参与金额(比例)