[职业资格类试卷]证券从业资格(证券交易)模拟试卷40及答案与解析.doc
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1、证券从业资格(证券交易)模拟试卷 40 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所的( )办理申请席位变更的有关手续。(A)市场总监(B)总经理(C)会员部(D)会员大会常委会2 关于报价的计价单位和最小变动价位,以下说法错误的是( )。(A)A 股价格最小变动单位为 0.001 元(B)上海证券交易所 B 股价格最小变动单位为 0.001 美元(C)目前债券现货报价为 100 元面值价格(D)基金报价为每份基金价格3 国际证券界发行证券的通行做
2、法是( )。(A)网上发行(B)网下发行(C)配售(D)新股竞价发行4 关于网上定价发行的认购成功者的确认方式,下面选项中正确的是( )。(A)按抽签决定认购成功者(B)按价格优先原则决定认购成功者(C)按时间优先原则决定认购成功者(D)按客户优先原则决定认购成功者5 根据我国证券交易所交易规则的规定,如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报,则二者的关系是( )。(A)买卖申报优先于转股申报(B)转股申报优先于买卖申报(C)按申报的先后次序执行(D)随机进行6 我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。(A)5
3、(B) 3(C) 2(D)17 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易,上一交易日的参考价格为 5.50元,那么今日交易价不可能为( )元。(A)4.85(B) 5.05(C) 5.85(D)6.058 融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。(A)收盘价(B)前一日平均价(C)最新成交价(D)净值9 ( )年,深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。(A)1993(B) 1994(C) 2003(D)200410 ( ) 国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。(A)2004 年记账式(十期)(B) 2005 年记账式(二期)(C) 2005 年记账式(十期)(D)200
4、4 年记账式(二期)11 开立证券账户应坚持( )原则。(A)合法性和真实性(B)合法性和同一性(C)同一性和真实性(D)合法性和有效性12 通过沪、深证券交易所交易系统进行投票。其操作类似于( )。(A)股票买卖(B)申购配股权证(C)现金红利发放(D)新股申购13 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。(A)规模失控、决策失误(B)变相自营、账外自营(C)操纵市场、内幕交易(D)信用交易14 在( ) 情况下,成交价格与债券的应计利息是分开的。(A)净价交易(B)市价交易(C)全价交易(D)竞价交易15 证券经纪业务的特点不包括( )(A)业务对象的广泛性(B)证券经纪商
5、的中介性(C)客户指令的权威性(D)业务价格的变动性16 以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。(A)内幕交易(B)专设自营账户(C)操纵市场(D)欺诈客户17 国债回购交易的开展会提高国债的( )。(A)利率风险(B)收益率(C)流动性(D)发行成本18 深圳证券交易所的 B 股投资者须开设( )。(A)美元账户(B)人民币资金账户(C)港币账户(D)居住地法定货币账户19 根据相关规定,证券公司召开股东大会,应该于股东大会召开前的( )日刊登召开股东大会的通知。(A)30(B) 40(C) 50(D)6020 证券交易的( ) 原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社
6、会发布自己的有关信息。(A)公平(B)公正(C)安全(D)公开21 证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的( )。(A)2(B) 1.5(C) 1(D)0.822 通过网上现金认购方式发售 ETF 的,如果发售时间为一个交易日 (N 日),那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后,发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。(A)N+1(B) N+2(C) N+3(D)N+423 根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定,( )。(A)当日申购的基金份额,同日不可以卖出(B)当日申购的基金份额,同日可以赎回(C)当日赎回的证券,同日可以用于
7、申购基金份额(D)当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额24 证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。(A)1 倍以上 5 倍以下(B) 3 万元以上 30 万元以下(C) 3 万元以上 10 万元以下(D)1 万元以上 10 万元以下25 按照标准券折算率管理办法,标准券折算率计算公式中的波动率,与( )有关。(A)上期最高收盘价和上期最低收盘价(B)本期最高收盘价和本期最低收盘价(C)上期开盘价和上期收盘价(D)上期收盘价和本期开盘价26
8、( ) 不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。(A)双方权利义务和风险提示(B)证券公司禁止营业部从事的业务内容(C)营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名(D)营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容27 证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。(A)3(B) 6(C) 12(D)1528 目前,上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过( )进行的。(A)中国结算公司的交易清算系统(B)证交所交易系统(C)各证券公司(D)各银行29 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。(A)“监事会 投资决策机构自营
9、业务部门”的三级体制(B) “投资决策机构自营业务部门”的二级体制(C) “董事会投资决策机构自营业务部门 ”的三级体制(D)“董事会 投资决策部门” 的二级体制30 从处理方式来看,证券公司都以( )为对手办理清算与交割、交收。(A)证监会(B)交易所或清算机构(C)另一证券公司(D)上市公司31 证券交易所对上市证券实施挂牌交易,上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。(A)当日开盘价(B)该证券发行价(C)零(D)开盘价与发行价的均值32 ( )在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。(A)业务执行部门(B)业务决策部门(C)董事会(D)
10、分支机构33 以下属于明文列示的内幕交易行为有( )。(A)证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券(B)发行人在招股说明书中做出虚假陈述(C)发行人向他人遗漏内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易(D)证券公司将自营业务与代理业务混合操作34 下列不属于委托人权利的是( )。(A)自由选择经纪商(B)自由买卖、赠与或质押自己名下的证券(C)对证券交易过程的知情权(D)随时变更或撤销委托35 在回购初始交易当日的清算中,清算价格统一按标准券面值( )元计算。(A)100(B) 1 000(C) 10 000(D)100 00036 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机
11、构为主的机构投资者之间以( ) 进行的债券交易行为。(A)竞价方式(B)询价方式(C)招投标方式(D)定价方式37 许多场外交易发生在投资者和( )之间。(A)证券公司(B)证券登记结算机构(C)证券交易所(D)证券业协会38 ( )是营业部经营管理的核心。(A)财务管理(B)安全管理(C)风险管理(D)经纪业务管理39 A 公司权证的某日收盘价是 4 元,A 公司股票收盘价是 16 元,行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%,即 1.60 元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为( ) 元。(A)1(B) 1.60(C) 2(D)440 在债券回购业务中,逆回购方是指在债券
12、回购交易中( )的一方。(A)融入资金、享有债券质权(B)融入资金、出质债券(C)融出资金、出质债券(D)融出资金、享有债券质权41 关于送配股的股权登记方式,以下说法正确的是( )。(A)送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映(B)上海证券交易所规定,对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购(C)深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记,在可配股份总数中扣除(D)深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份,配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下42 根据现行规定,回购所得资金可以用于( )。(A)固定资产投资(B)股本投资(C)调剂资金临时余缺(D)期货市
13、场投资43 关于连续竞价说法错误的是( )(A)能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交(B)在无撤单的情况下,委托当日有效(C)开盘集合竞价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价(D)上海证券交易所规定,连续竞价期间未成交的买卖申报,自动进入收盘集合竞价44 某证券公司持有一种国债,库存面值为 5000 万元,标准券折算比率为 1:1.50,当日公司现金余额为 35000 万元,买入股票 500 万股,平均成交价格为每股 20 元,申购新股 6000 万元,申购价格为每股 5 元,试问,为保证新股申购全部有效,该公司需要做多少金额的回购,标准券是否足够( )。(不考虑各项税费)(A)需要做
14、1000 万元的回购,标准券不够(B)需要做 5000 万元的回购,标准券足够(C)不需要做回购,资金足够(D)需要做 30000 万元的回购,标准券不够45 证券营业部电脑的硬件管理包括( )(A)机型、容量、数量(B)机型先进、容量充足、数量足够(C)运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度(D)运作效率快速;行情分析系统先进、齐全;业务处理过程快捷、准确46 内幕信息的知情人不包括( )。(A)发行人的高级管理人员(B)持有公司 3%股份的股东(C)发行人控股的公司(D)保荐人47 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率,下列说法正确的是( )。(A)基金管理人可按申购金额分段
15、设置申购费率,不可按份额持有时间分段设置赎回费率(B)基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事,也不可按份额持有时间分段设置赎回费率(C)基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率,也可按份额持有时间分段设置赎回费率(D)基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率,可按份额持有时间分段设置赎回费率48 ( )上海证券交易所成立。(A)1990 年 2 月(B) 1990 年 11 月(C) 1991 年 2 月(D)1991-11-149 采用( ) 的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。(A)认购证发行方式(B)与储蓄存款挂钩发行方式(C)市值配售发行方式(D)网下发行方式50
16、 境内居民购买 B 股,不允许使用( )(A)现汇存款(B)外币现汇存款(C)外币现钞(D)从境外汇入的外币资金51 投资者要求开办网上委托,需向( )提交申请。(A)中国证券业协会(B)证券交易所(C)证券登记结算公司(D)具有资格的证券公司52 从事 IB 业务的证券公司只能接受( )的 IB 业务,不能接受其他金融机构的 IB业务。(A)全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司(B)全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的期货公司(C)全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的证券公司(D)全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的证券公司53 假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算
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