[职业资格类试卷]证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷8及答案与解析.doc

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1、证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷 8 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )（A）正确（B）错误2 证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。( )（A）正确（B）错误3 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量 10的持有人名单。( )（A）正确（B）错误4 对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险

2、公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。( )（A）正确（B）错误5 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所证券市场进行证券交易，除了要向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。( )（A）正确（B）错误6 债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。( )（A）正确（B）错误7 证券交易所可持有证券进行证券买卖，但不能决定证券交易的价格。( )（A）正确（B）错误8 深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自 2009 年 1 月12

3、日起，启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统。( )（A）正确（B）错误9 在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。( )（A）正确（B）错误10 证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。( )（A）正确（B）错误11 在质押式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用履约金。( )（A）正确（B）错误12 权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。( )（A）正确（B）错误13 网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。( )

4、（A）正确（B）错误14 可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。( )（A）正确（B）错误15 委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。( )（A）正确（B）错误16 当上市公司或其关联公司持有证券公司 20以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。( )（A）正确（B）错误17 沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在 AA 以上的企业债券。( )（A）正确（B）错误18 结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。( )（A）正确（B）错误19

5、 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( )（A）正确（B）错误20 质押式回购的到期购回金额=购回价格 成交金额100。其中，购回价格=100 元+成交年收益率100 回购天数 360。( )（A）正确（B）错误21 ETF 份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。( )（A）正确（B）错误22 专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。( )（A）正确（B）错误23 市价委托是我国法规

6、规定的委托种类。( )（A）正确（B）错误24 系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可由同一人掌管。( )（A）正确（B）错误25 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。( )（A）正确（B）错误26 集合竞价是交易所电脑主机对开盘前的全部委托申报进行集合撮合处理的过程。( )（A）正确（B）错误27 客户融资融券最长不超过 1 年，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。( )（A）正确（B）错误28 沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。( )（A）正确

7、（B）错误29 在我国权证清算交收模式上，上海证券交易市场和深圳证券交易市场是一致的。( )（A）正确（B）错误30 按照上海证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户。( )（A）正确（B）错误31 在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。( )（A）正确（B）错误32 中国结算公司 TA 系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得的基金份额。( )（A）正确（B）错误33 柜台交易的转让价格一般由上市公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。(

8、)（A）正确（B）错误34 按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将分别计算。( )（A）正确（B）错误35 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。( )（A）正确（B）错误36 证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。( )（A）正确（B）错误37 在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。( )（A）正确（B）错误38 在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。( )（A）正确（B）错误39 无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开

9、始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。( )（A）正确（B）错误40 证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )（A）正确（B）错误41 目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。( )（A）正确（B）错误42 任何人都可以成为证券交易的委托人。( )（A）正确（B）错误43 回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。( )（A）正确（B）错误44 为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是，证券公司与客户必须是一对一。( )（A）正确（B）错误45 我国证券市场的建立始于 1986

10、 年，首先在深圳起步。( )（A）正确（B）错误46 任何券商都能成为会员制证券交易所的会员。( )（A）正确（B）错误47 证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。( )（A）正确（B）错误48 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )（A）正确（B）错误49 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额 100 万元，交易单位为债券面额 1 万元。( )（A）正确（B）错误50 进行双边报价的参

11、与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。( )（A）正确（B）错误证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷 8 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司无须履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。2 【正确答案】 B【试题解析】 证券营业部非经允许不可以向投资者提供资金以买入证券。区别和融资融券业务的不同。3 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证

12、数量达到或超过可流通数量 5的持有人名单。4 【正确答案】 A【试题解析】 2004 年 10 月 20 日，中国结算公司发布通知，对证券账户管理规则作了如下修改：“一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向本公司申请，可开立多个证券账户，具体标准另行制定”。5 【正确答案】 A6 【正确答案】 B【试题解析】 债券回购交易的方式与股票交易的方式不一致，分为债券质押式回购

13、和债券买断式回购。7 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。8 【正确答案】 A9 【正确答案】 A10 【正确答案】 B【试题解析】 证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。11 【正确答案】 B【试题解析】 将“质押式”改为“买断式”。12 【正确答案】 A【试题解析】 权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券；认购权证的持有人行权时，应交付标的证券，并获得以行权价格及标的证券数量计算的价款。13 【正确答案

14、】 A【试题解析】 网上累计投标询价发行本质上属于定价发行的类型，但在一定程度上带有网上竞价发行的特征。14 【正确答案】 B【试题解析】 可转债持有人申报转股的可转债数量小于等于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。15 【正确答案】 B【试题解析】 委托单出现上下联不一致时，不可按上联执行委托。16 【正确答案】 B【试题解析】 应改为：持有证券公司 10股份时。17 【正确答案】 B【试题解析】 沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在 AAA 以上的企业债券。18 【正确答案】 B【试题解析】 结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最

15、低结算备付金限额，也可以降低其最低结算备付金限额。19 【正确答案】 A20 【正确答案】 A21 【正确答案】 B【试题解析】 ETF 份额交易、申购、赎回的资金清算净额并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。22 【正确答案】 A23 【正确答案】 A【试题解析】 上海证券交易所交易规则和深圳证券交易所交易规则都规定，客户可以采用限价委托或者市价委托的方式委托会员买卖证券。24 【正确答案】 B【试题解析】 系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，不可由同一人掌管。25 【正确答案】 A26 【正确答案】 B【试题解析】 集合竞价是指每个交易日上午，由交易所电脑主机对 9：15

16、9：25接受的全部有效委托进行一次集中撮合处理的过程。27 【正确答案】 B【试题解析】 沪、深交易所于 2006 年 8 月 21 日颁布执行的融资融券交易试点实施细则规定，券商与客户约定的融资、融券期限最长不得超过 6 个月；投资者融资买入证券、融券卖出时，融资融券保证金比例不得低于 50。28 【正确答案】 B【试题解析】 沪、深交易所的市价申报，不适用于集合竞价期间的交易。29 【正确答案】 B【试题解析】 在权证清算交收模式上，上海证券交易市场和深圳证券交易市场总体来说是一致的，但是存在细微的差别。30 【正确答案】 B【试题解析】 按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要

17、选定结算银行，开立资金往来账户。31 【正确答案】 B【试题解析】 深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部。投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行，即“在哪里买入就在哪里卖出”。32 【正确答案】 A33 【正确答案】 B【试题解析】 柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。34 【正确答案】 B【试题解析】 其持有的沪、深两市的股票市值将加总计算。35 【正确答案】 B【试题解析】 我国证券市场的投资者不仅仅是境内的自然人和法人，还有境外的自然人和法人，但是对境外投资者的投资范围有一定的限制。3

18、6 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。37 【正确答案】 B【试题解析】 在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。38 【正确答案】 B【试题解析】 全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。净价交易是指买卖债券时，以不合有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。39 【正确答案】 B【试题解析】 无价格涨跌幅限制的证券在开

19、盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围。40 【正确答案】 B【试题解析】 取得证券交易所普通席位的条件有两个：具有会员资格； 缴纳席位费。此外，还要经过申请批准程序。只有经证券交易所会员部审核批准，会员缴纳席位费后，证券交易所才为其安排席位开通和使用事宜。41 【正确答案】 A42 【正确答案】 B【试题解析】 国家法律法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人。43 【正确答案】 B【试题解析】 根据有关部门和交易所的规定，禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股

20、本投资。44 【正确答案】 A45 【正确答案】 B【试题解析】 新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。当年 8 月，沈阳开始试办企业债券转让业务；9 月，上海开办了股票柜台买卖业务。46 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所有严密的组织和规章制度，凡参加者都需具备一定的条件，有一定的审批手续，而不是任何券商都可成为其会员。47 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日可以卖出。48 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。49 【正确答案】 B【试题解析】 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额 10 万元，交易单位为债券面额 1 万元。50 【正确答案】 A