[职业资格类试卷]证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷6及答案与解析.doc

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1、证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷 6 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为 5。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格一前一交易臼参考价格(15)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。( )（A）正确（B）错误2 当日买进的权证，当日不可卖出。( )（A）正确（B）错误3 对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。( )（A）正确（B）错误4 上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在

2、T+2日 17：00 之前未能弥补，则每天按透支金额的 04处以罚款。( )（A）正确（B）错误5 主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。( )（A）正确（B）错误6 每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 5 家境内证券公司进行证券交易。( )（A）正确（B）错误7 在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到 100，则市值配售与网上定价发行同时进行。( )（A）正确（B）错误8 深圳 B 股由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约问题。( )（A）正确（B）错误9 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。( )（A）正确（B

3、）错误10 证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。( )（A）正确（B）错误11 根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。( )（A）正确（B）错误12 代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任。( )（A）正确（B）错误13 集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。( )（A）正确（B）错误14 上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合

4、资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。( )（A）正确（B）错误15 上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 1000 元或其整数倍，但最高不能超过99999900 元。( )（A）正确（B）错误16 当日“债转股 ”的有效申报手数是当日 “债转股“ 按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。( )（A）正确（B）错误17 集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。( )（A）正确（B）错误18 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一

5、是：最近年度净资产不低于人民币 8 亿元，净资本不低于人民币 5 亿元。( )（A）正确（B）错误19 全体公司董事必须保证年度报告所提供的信息真实、准确、完整和公正，无须就其保证承担连带责任。( )（A）正确（B）错误20 登记结算公司以参与人的结算备付金账号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。( )（A）正确（B）错误21 证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。( )（A）正确（B）错误22 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。( )（A）正

6、确（B）错误23 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。( )（A）正确（B）错误24 集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起 3 个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。( )（A）正确（B）错误25 在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。( )（A）正确（B）错误26 证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。( )（A）正确（B）错误27

7、证券经纪人可以利用投资者账户买卖证券，只是在投资者需卖出时能满足其要求。( )（A）正确（B）错误28 美国和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为 T+3 和 T+2。( )（A）正确（B）错误29 买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。( )（A）正确（B）错误30 债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。( )（A）正确（B）错误31 证券交易所处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。( )（A）正确（B）错误32 在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。(

8、 )（A）正确（B）错误33 上海证券交易所 A 股、基金和债券的资金交收应首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收。( )（A）正确（B）错误34 法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户，借此办理证券交易的清算交收。( )（A）正确（B）错误35 中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。( )（A）正确（B）错误36 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在上海证券交易所挂牌发售。( )（A）正确（B）错误37 如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过 90 日。( )（A）正确（B）错误38 会员可

9、直接将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。( )（A）正确（B）错误39 对于经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。( )（A）正确（B）错误40 证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。( )（A）正确（B）错误41 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。( )（A）正确（B）错误42 投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。( )（A）正确（B）错误43 客户要在证券公

10、司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。( )（A）正确（B）错误44 从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币 1 亿元。( )（A）正确（B）错误45 内幕交易在操作程序上与正常操作程序不同。( )（A）正确（B）错误46 客户从事融资交易的，必须由证券公司决定是采用卖券还款还是直接还款方式来偿还对证券公司所负债务。( )（A）正确（B）错误47 对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。( )（A）正确（B）错误48 证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，

11、不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。( )（A）正确（B）错误49 投资者只能开立 1 个信用资金账户。( )（A）正确（B）错误50 证券账户是根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。( )（A）正确（B）错误证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷 6 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格(11 )。其中，前一交易日参考价格为

12、该日全部交易的加权平均价。2 【正确答案】 B【试题解析】 当日买进的权证，当日可以卖出。3 【正确答案】 A4 【正确答案】 B【试题解析】 截止时间应为 T+1 日 17：00 之前。5 【正确答案】 B【试题解析】 主办报价券商不可买卖所推荐挂牌公司的股份。6 【正确答案】 B【试题解析】 每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 3 家境内证券公司进行证券交易。7 【正确答案】 A8 【正确答案】 B【试题解析】 A 股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约问题，深圳 B 股则由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。9 【正确答案】 B【

13、试题解析】 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。代理手续费为经纪业务的收入来源。10 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。11 【正确答案】 A12 【正确答案】 A13 【正确答案】 A【试题解析】 在集合资产管理计划设立完成，开始投资动作之前，任何人不得动用集合资产管理计划资金。14 【正确答案】 B【试题解析】 上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以使用一个席位。1

14、5 【正确答案】 B【试题解析】 题中累加申购金额应为 100 元或其整数倍。16 【正确答案】 A【试题解析】 可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。也就是当日“债转股“按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手数。17 【正确答案】 B【试题解析】 集合资产管理计划申购新股时不设申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。18 【正确答案】 A19 【正确答案】 B【试题解析】 全体公司董事必须保证年度报告所提供的信息真实、准确、完整和公正，并就其保证承担连带责任。2

15、0 【正确答案】 B【试题解析】 登记结算公司以参与人的“清算编号”为单位生成清算数据。21 【正确答案】 A22 【正确答案】 A23 【正确答案】 B【试题解析】 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票。题中描述的是“当有效申购总量大于该次股票发行量时”的情形。24 【正确答案】 B【试题解析】 集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起 2 个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。25 【正确答案】 B【试题解析】 在净额清算过程中，清算价款时，在同一清算期内发生的不同种类

16、证券的买卖价款可以合并计算。26 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：在会员范围内通报批评；在中国证监会指定媒体上公开谴责； 暂停或者限制交易；取消交易权限； 取消会员资格。证券交易所没有罚款的权力。27 【正确答案】 B【试题解析】 证券经纪人不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物。28 【正确答案】 A29 【正确答案】 B【试题解析】 买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议和回购合同。30 【正确答案】 A31 【正

17、确答案】 B【试题解析】 证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。32 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司在任何情况下不得随意借用客户保证金。33 【正确答案】 B【试题解析】 上海证券交易所 A 股、基金和债券的资金交收应首先满足二级市场交收，然后满足一级市场交收。34 【正确答案】 B【试题解析】 法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。35 【正确答案】 A36 【正确答案】 B【试题解析】 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所

18、挂牌发售。37 【正确答案】 B【试题解析】 如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过 60 日。38 【正确答案】 B【试题解析】 经证券交易所同意后，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。39 【正确答案】 B【试题解析】 对于经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以融资方结算人自己的名义与中国结算公司建立质押关系。40 【正确答案】 B【试题解析】 证券经纪商的业务收入主要是证券交易佣金。41 【正确答案】 A【试题解析】 自营部门应建立完善的投资决策

19、和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。同时应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。42 【正确答案】 A43 【正确答案】 B【试题解析】 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。44 【正确答案】 B【试题解析】 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币 1亿元，净资本不得低于人民币 5000 万元。45 【正确答案】 B【试题解析】 内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。46 【正确答案】 B【试题解析】 客户从事融资交易的，客户自己选择是采用卖券还款还是直接还款方式来偿还对证券公司所负债务。47 【正确答案】 B【试题解析】 对于开放式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价，封闭式基金则和股票交易一样。48 【正确答案】 B【试题解析】 证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，可以买卖经批准发行的国债和基金等。49 【正确答案】 A50 【正确答案】 B【试题解析】 证券账户可买卖股票、基金、国债。