[职业资格类试卷]证券交易概述练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券交易概述练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( )负责证券交易所日常事务。（A）会员大会（B）总经理（C）专门委员会（D）理事会2 设立证券登记结算机构必须经( )批准。（A）全国人民代表大会（B）国务院证券监督管理机构（C）中国证券业协会（D）中国人民银行3 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为( )。（A）开户（B）委托（C）成交（D）结算4 根据( ), 委托指令分为市价委托和限价委托。（A）买卖证券的方向（B）委托时效限制（C）委托订单的数量（D）委托价

2、格限制5 在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍使用( )作为第一优先原则。（A）价格优先原则（B）数量有限原则（C）时间优先原则（D）客户优先原则6 证券市场的( ) 为证券市场有效配置资源奠定了基础。（A）流动性（B）安全性（C）稳定性（D）有效性7 做市商的主要收入来源( )。（A）买入证券（B）卖出证券（C）买卖价差（D）转让证券二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。8 投资者作为委托合同的一方,在享受权利的同时也必须承担下列相应的义务:( )。（A）要求经纪商为自己办理受托业

3、务（B）了解交易风险,明确买卖方式（C）履行交割义务（D）采取证券的委托手段9 为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取的措施有( )。（A）建立完善的技术系统（B）建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系（C）制定完善的风险防范制度和内部控制制度（D）对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程10 在订单匹配方面,我国采用的是( )。（A）价格优先原则（B）数量有限原则（C）时间优先原则（D）客户优先原则11 根据证券价格对信息的反应程度,可以将证券市场分为( )。（A）强势有效市场（B）半强势有效市场（C）弱势有效市场（D）无效市场12 证券交易机制的目标有( )。

4、（A）流动性（B）安全性（C）稳定性（D）有效性13 从交易价格的决定特点划分,证券交易机制被分为( )。（A）定期交易系统（B）连续交易系统（C）指令驱动系统（D）报价驱动系统14 定期交易系统的特点有( )。（A）批量指令可以提供价格的稳定性（B）指令执行和结算的成本相对比较低（C）市场为投资者提供了交易的及时性（D）交易过程中可以提供较多的市场价格信息15 上海和深圳证券交易所对会员资格的一致规定,主要有( )。（A）经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司（B）具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资本（C）承认交易所章程和业务规则,按规定交纳各项会员经费（D）组织机

5、构和义务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件16 证券交易所会员的权利包括( )。（A）参加会员大会（B）有选举权、被选举权、提议权和表决权（C）对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督（D）按规定转让交易席位三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。17 证券的开户就是设立资金账户。( )（A）正确（B）错误18 证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。( )（A）正确（B）错误19 投资者进行证券交易,只需要开立证券账户。( )（A）正确（B）错误20 对于投资者来说,除买卖 B 股需单独开立账户

6、外,在一个 A 股证券账户中允许买卖各种证券是比较方便的。( )（A）正确（B）错误21 对于记名证券来说,完成了清算和交收,证券交易就宣告结束。( )（A）正确（B）错误22 证券成交速度快,说明其流动性很好。( )（A）正确（B）错误23 证券市场的运行效率即指证券市场系统硬件的工作能力。( )（A）正确（B）错误24 索取成本和延迟成本属于证券市场有效性目标中低成本的直接成本。( )（A）正确（B）错误25 在连续交易系统中,交易并不一定是连续的,只要在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行即可。( )（A）正确（B）错误证券交易概述练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小

7、题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述2 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述3 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述4 【正确答案】 D【知识模块】 证券交易概述5 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述6 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述7 【正确答案】 C【知识模块】 证券交易概述二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。8 【正确答案】 B,C,D【知识模

8、块】 证券交易概述9 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券交易概述10 【正确答案】 A,C【知识模块】 证券交易概述11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券交易概述12 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券交易概述13 【正确答案】 C,D【知识模块】 证券交易概述14 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券交易概述15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券交易概述16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券交易概述三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。17 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述18 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述19 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述20 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述21 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述22 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述23 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述24 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述25 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述