[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷33及答案与解析.doc

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1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 33 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为( )的人员办理。（A）已被本机构聘用（B）最近 3 年内未受过刑事处罚（C）最近 3 年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格（D）最近 3 年未实际进行过证券、期货交易2 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向( )报告。（A）中国证监会（B）公司住所地中国证监会派出机构（C）财政部（D）地方财政局3 期货从业人员应当( )。（A）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易（B）以他人名义参与期货交

2、易（C）向投资者承诺期货投资保证获益（D）保守投资者的商业秘密4 国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。（A）给予警告，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款（B）给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款（C）处以 5 万元以上 10 万元以下的罚款（D）给予降级直至开除的纪律处分5 对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由( )决定。（A）国务院期货监督管理机构 （B）司法机关（C）公安机关 （D）国务院商务主管部门6 根据期货投资

3、者保障基金管理暂行办法的规定，中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是( )。（A）发生不可抗力（B）期货投资者提出要求或者情况危急（C）期货交易所提出要求或者情况危急（D）期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急7 非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。（A）大于（B）小于（C）等于（D）不等于8 期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当( )。（A）报告期货公司董事长（B）保证客户利益优先（C）回避（D）平

4、等对待9 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由( )。（A）理事会提名，中国证监会通过 （B）中国期货业协会提名，理事会通过（C）中国证监会提名，理事会通过 （D）中国证监会提名，会员大会通过10 期货交易所应当在每一季度结束后( )内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。（A）10 日 （B） 15 日（C） 30 日 （D）60 日11 依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是( )。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）期货保证金安全管理机构（D）期货交易所12 下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人

5、员任职资格的条件?( )（A）因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾 5 年（B）因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾 5 年（C）因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾 5 年（D）被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日未逾 2 年13 期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定( )，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。（A）客户保证金安全存管制度（B）人事管理制度（C）财务管理制度（D）绩效管理制度14 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前(

6、)个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）3（B） 5（C） 8（D）1015 下列关于交易结算报告的提供和查询的表述，错误的是( )。（A）期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询提货交易结算结果（B）客户应当按照期货交易所规定的时间和方式查询交易结算报告的内容（C）客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容（D）期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告16 关于结算担保金和准备金的表述，错误的是( )。（A）期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金（B）期货公司应当

7、使用自有资金缴存结算担保金（C）期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算准备金（D）期货公司应当维护最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证会的安全17 期货公司设立营业部，应当向( )提交申请材料。（A）中国期货业协会（B）中国人民银行（C）公司注册地中国证监会派出机构（D）营业部拟设立地中国证监会派出机构18 期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在( )日内通知期货公司。（A）2（B） 3（C） 20（D）3019 通过期货从业资格考试的，取得( )颁发的从业资格考试合格证明。（A）中国期货业协会 （B）期货交易所（C）中国证监会及其派出机

8、构 （D）国家人事部门20 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起( )工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。（A）3 个 （B） 5 个（C） 10 个 （D）15 个21 ( )负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。（A）中国证监会（B）期货交易所（C）期货公司财务部门（D）财政部22 期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据( )第六十八条、第七十条进行处罚。（A）期货交易管理条例（B） 期货从业人员管理办

9、法（C） 期货交易所管理办法（D）期货公司管理办法23 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起 ( )个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（A）2（B） 3（C） 5（D）724 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据期货交易管理条例、期货公司管理办法和( ) ，制定期货公司首席风险官管理规定(试行)。（A）期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 （B） 期货从业人员管理办法（C） 期货公司风险监管指标管理试行办法（D）期货交易所管理条例25 ( )负责期货投资者保障基金业务监管

10、，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。（A）中国证监会（B）财政部（C）中国证监会和财政部（D）期货投资者保障基金管理机构26 期货纠纷案件由哪一级人民法院管辖?( )（A）基层人民法院 （B）中级人民法院（C）高级人民法院 （D）最高人民法院27 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )统一制定并公布。（A）物价部门（B）商务部（C）中国证监会（D）国务院有关主管部门28 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。（A）期货保证金安全存管监控机构（B）中国证监会派出机构（C）中国期货业协会（D）期货交易所29 高某于 2013 年 3 月 1 日于 A 期货公司开户。

11、一日，看到大豆期货可能赚钱，于是下达交易指令，买人 50 手 1 1 月份的大豆合约，下单员甲当日按市价买入 50手 11 月份的大豆合约；第二天，高某又下达交易指令，卖出 50 手 11 月份的大豆合约，下单员乙便按市价卖出 50 手 11 月份的大豆合约，替高某平仓，亏损 30 万元。高某认为自已下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家，不可能亏损，向期货公司索赔。下列关于责任承担，说法正确的是( )。（A）客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，乙应该承担责任（B）客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易

12、，下单员乙无过错，损失由高某自己承担（C）客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某和 A 期货公司共同承担（D）客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为肝仓交易，下单员乙有过错，但是高某认可了平仓方向，乙不承担责任，损失由高某和A 期货公司共同承担30 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，( )。（A）不承担赔偿责任（B）需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的 30（C）承担 50的赔偿责任（D）应当承担主要赔偿

13、责任，赔偿额不超过损失的 8031 期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金” 等有助于增强抗风险能力的负债项目( ) 。（A）扣除（B）加回（C）调整（D）忽略32 在我国，期货交易所会员应当是( )。（A）事业单位 （B）自然人（C）境外企业法人 （D）境内企业法人或其他经济组织33 在金融期货结算业务中，全面结算会员期货公司应当按照 ( )的保证金标准向非结算会员收取保证金。（A）中国证监会规定（B）期货交易所规定（C）中国期货业协会规定（D）结算协议约定34 期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，( )。（A）处五年以

14、下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金（B）处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金（C）处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金（D）处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金35 ( ) 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（A）中国银监会（B）中国证监会（C）期货交易所（D）期货业协会36 在我国，依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是( ) 。（A）中国期货业协会 （B）中国证监会（C）期货交易所 （D）商务部37 有证据表明期货公司未

15、能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司( ) 。（A）重新进行预计负债确认（B）核减净资本金额（C）增加净资本总额（D）增加风险准备金38 从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由( )制定。（A）全国人大常委会（B）国务院法制办（C）最高人民法院（D）国务院期货监督管理机构39 期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（A）1（B） 2（C） 3（D）540 关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是( )。（A）期货

16、交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告（B）期货交易所应当制定会员管理办法（C）期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会（D）期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度41 申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是( )。（A）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历（B）加入本交易所的会员名单（C）场地、设备、资金证明文件及情况说明（D）拟加入会员或者股东名单42 客户展某于 2008 年 5 月与期货公司签订了一份期货经纪合同，

17、根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至( )。（A）2010 年（B） 2028 年（C） 2013 年（D）2018 年43 期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行( )测试。（A）流动性（B）可行性（C）实用性（D）敏感性44 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。（A）银监会（B）证监会（C）期货交易所（D）期货公司45 期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。（A）期货交易所（B）期货公司（C）证券交易所（D）证券公司4

18、6 当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是( )。（A）暂停交易（B）调整涨跌停板幅度（C）降低保证金比例（D）按一定原则平仓47 我国期货交易所应当于每一季度结束后 15 日内，每一年度结束后( )内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。（A）10 日（B） 20 日（C） 30 日（D）14 日48 期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由( )签名。（A）全体会员 （B）全体理事（C）出席会议的理事 （D）有表决权的理事49 被免职的期货公司首席风险官可以向( )解释说明情况。（A）期货公司高级管理层（B

19、）中国期货业协会（C）公司住所地中国证监会派出机构（D）公司住所地图务院期货监督管理机构50 自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计( )个交易日、( )笔以上的股指期货仿真交易成交记录。（A）5；10（B） 5；20（C） 10；20（D）20；2051 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。（A）期货业协会（B）期货公司（C）期货交易所（D）保障基金52 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不批准的决定。（A）2（B） 3（C） 4（D）553 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文

20、件之日起( )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）3（B） 2（C） 5（D）854 企业从事境外期货业务须经( )批准。（A）中国证监会（B）国务院（C）商务部（D）国家外汇管理局55 期货投资者保障基金管理暂行办法的施行时间是( )。（A）2006 年 4 月 15 日 （B） 2006 年 8 月 1 日（C） 2007 年 4 月 15 日（D）2007 年 8 月 1 日56 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其申请日前 3 个会计年度中，至少1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。（A）2 500 万元（B） 5 000 万元（C） 8 0

21、00 万元（D）1 亿元57 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。（A）配额（B）依法征税（C）许可证（D）审核58 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告( )。2012 年 3 月真题（A）期货交易所（B）期货公司（C）期货保证金存管银行（D）国务院期货监督管理机构59 下列不属于公司制期货交易所会员权利的是( )。2010 年 9 月真题（A）联名提议召开临时股东大会（B）使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务（C）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务（D）按照交易规则行使申诉权60 全面结

22、算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低金额的，应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。2011 年 11 月真题（A）下一交易日开市前（B）当日结算后（C）期货交易所规定期限内（D）当日结算前二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 实行会员分级结算制度的期货交易所中，结算会员( )。（A）执行对非结算会员的结算（B）对非结算会员收取保证金（C）代为承担非结算会员的违约责任（D）组织进行非结算会员的期货交割62 期货交易所、非期货公司结算会员有( )等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（A）违规收取手续费（B）违规使用收益（C）限制会员

23、实物交割总量（D）使用不具备资格的期货从业人员63 期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以 ( )承担。（A）违约会员的自有资金（B）期货交易所风险准备金（C）结算担保金（D）期货交易所自有资金64 期货公司可以申请的期货业务包括( )。（A）经营境内期货经纪业务（B）经营境外期货经纪业务（C）期货投资咨询业务（D）国务院期货监督管理机构规定的其它期货业务65 某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了 5 万元，乙个人投资者的保证金损失了

24、 10 万元，丙机构投资者的保证金损失了 300 万元，那么对甲、乙、丙投资者应得到的保障基金补偿，下列说法正确的有( )。（A）甲应得到 5 万元补偿（B）乙应得到 10 万元补偿（C）丙应得到 240 万元补偿（D）丙应得到 242 万元补偿66 下列说法中，错误的是( )。（A）期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存 15 年（B）期货交易所理事会负责召集会员大会（C）期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴（D）期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准67 下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有( )。（A）每届任期 3 年（B）监事会成员不得少于 2

25、人（C）监事会设主席 1 人，副主席若干人（D）监事会会议结束之日起 10 日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会68 关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有( )。（A）期货交易所应当向结算会员收取结算担保金（B）期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金（C）结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金（D）期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金69 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有( )。（A）提高交易保证金标准 （B）调整涨跌停板幅度（C）按一定原则减仓 （D）以上都正确70 期货公司应当建立交易、结算、财务

26、数据的备份制度，下列( )材料应当至少保存 20 年。（A）有关开户、变更、销户的客户资料档案（B）交易结算记录（C）错单记录（D）客户投诉档案71 以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有( )。（A）最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事（B）期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起 10 日内向公司所在地中国证监会派出机构报告（C）应当通过中国证监会认可的资质测试（D）应当具有期货从业人员资格72 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行( )，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。（A）统一结算 （B）统一风险管理（C）统一资金调拨 （D）统一财务管理和会计核

27、算73 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?( )（A）期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述（B）期货公司的临时报告存在重大遗漏（C）违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定（D）违反有关风险监管指标管理规定74 期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )。（A）法律、行政法规（B）中国证监会的规定（C）自律规则、行业规范（D）公司章程75 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有( ) 。（A）相关会议的决议 （B）任职决定文件（C）高级管理人

28、员职责范围的说明 （D）相关人员的任职资格核准文件76 甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是( ) 。（A）甲今年 20 周岁，小学毕业（B）乙今年 28 岁，硕士学历，患有间歇性精神病（C）丙今年 15 岁，人称“神童”，现已大学毕业（D）丁高中毕业就在家待业77 期货从业人员受到( )纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。（A）警告（B）公开通报批评（C）暂停从业人员资格（D）撤销从业人员资格78 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据期货交易管理条例( )进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法

29、移送司法机关。（A）第六十八条（B）第六十九条（C）第七十条（D）第七十一条79 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，( )。（A）忠于职守（B）严控风险（C）恪守诚信（D）勤勉尽责80 证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。（A）协助办理开户手续（B）代理客户从事期货交易（C）划转期货保证金（D）收付期货保证金81 在期货投资中，应由投资者自担的损失包括( )。（A）投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失（B）投资者因期货市场波动导致的损失（C）投资者因风险控制不力导致的损失（D）投资者因不可抗力导致的损失82 某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，

30、中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了 5 万元，乙个人投资者的保证金损失了 10 万元，丙机构投资者的保证金损失了 300 万元，那么对甲、乙、丙投资者应得到的保障基金补偿的说法正确的有( )。（A）甲应得到 5 万元补偿（B）乙应得到 10 万元补偿（C）丙应得到 240 万元补偿（D）丙应得到 242 万元补偿83 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下( ) 措施。（A）吊销期货业务许可证（B）罚款（C）责令改正（D）责令停业整顿84 期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格 6 个月至

31、 12 个月；情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请?( )（A）贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的（B）获取不正当利益的（C）向投资者隐瞒重要事项的（D）违反保密义务泄露、传递他人未公开重要信息的85 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交( )。（A）从业人员情况表（B） 高级管理人员情况表（C） 从业人员资格证书（D）主要部门负责人情况表86 期货交易管理条例的立法宗旨包括( )。（A）维护期货市场秩序，防范风险（B）保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益（C）规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理（D）促进期货市场积极稳妥发展87 依据股指

32、期货投资者适当性制度操作指引(试行)的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确( )。（A）业务环节 （B）岗位职责（C）风险管 D。相应的制衡机制88 下列关于客户保证金未足额追加的说法中，正确的有( )。（A）客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除（B）客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除（C）客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明（D）未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算

33、，包括已经记入“应收风险损失款 ”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务89 有( ) 情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金，情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。（A）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的（B）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的（C）以自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影

34、响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的（D）以其它方法操纵证券、期货交易价格的90 上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事( )，致使上市公司利益遭受重大损失的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处 3年以上 7 年以下有期徒刑，并处罚金。（A）无偿向其它单位或者个人提供资金、商品、服务或者其它资产的（B）以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其它资产的（C）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其它资产的（D）为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或

35、者无正当理由为其它单位或者个人提供担保的91 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。（A）诚实守信的品质（B）良好的职业道德（C）高尚的文学修养（D）履行职责所必需的经营管理能力92 我国制定期货公司金融期货结算业务试行办法的目的在于( )。（A）防范风险（B）维护期货市场秩序（C）维护中小客户利益（D）规范期货公司金融期货结算业务93 证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。（A）责令限期整改（B）监管谈话（C）出具警示函（D）责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系94 期货侵权纠

36、纷可由下列( )法院管辖。（A）侵权行为实施地人民法院（B）原告住所地人民法院（C）被告住所地人民法院（D）侵权结果发生地人民法院95 证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下( )行为。（A）代期货公司、客户收付期货保证金（B）提供期货行情信息、交易设施（C）协助办理开户手续（D）利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金96 有下列( ) 情形发生时，应召开临时会员大会。（A）会员理事不足期货交易所章程规定人数的 12（B） 13 以上会员联名提议（C）理事会认为必要（D）股东认为必要97 当符合下列( ) 条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。（A）该分支机构已

37、经取得营业执照和经营许可证（B）该民事责任为分支机构所不能承担（C）该经营活动超出了分支机构的经营范围（D）期货公司在管理上有过错98 下列关于期货公司的表述正确的有( )。（A）期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度（B）期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试（C）期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计（D）期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表99 “内幕信息的知情人员” ，是指由于其( )，能够接触或者获得内幕信息的人员。（A）管理地位（B）监督地位（C）职业地位（D）作为专业顾问履行职务100 投资者下达交易指令的方式包括( )。（A）电话（B）计算机（C）网上委托