[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货市场客户开户管理规定、关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)）模拟试卷1及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货市场客户开户管理规定、关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 ( )应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。（A）监控中心（B）期货交易所（C）中国证监会（D）中国期货业协会2 下列各项中，不符合客户开户实名制的是( )。（A）个人客户应当本人亲自办理开户手续（B）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致（C）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息（D）单位客户

2、不得委托他人办理开户手续3 期货公司应当按照要求采集并以电子文档方式在( )集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。（A）营业部（B）公司总部（C）人事部（D）行政部4 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向( )提交修改申请。（A）期货交易所（B）监控中心（C）中国证监会（D）中国期货业协会5 期货公司申请注销交易编码的，应当通过( )申请。（A）监控中心（B）中国证监会（C）营业部所在地的派出机构（D）中国期货业协会6 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。（A）监督检查（B）核查验证（C）行政监管（D）自律管理7 制定投资者适当性制度的具

3、体标准和实施指引的主体是( )。（A）中国期货业协会（B）中金所（C）中国证监会（D）期货公司8 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当( )。（A）报中国证监会备案（B）报中国期货业协会备案（C）报中国证监会批准（D）报中国期货业协会批准9 法人投资者从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全( ) 制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。（A）内部控制和风险管理（B）财务内部控制（C）交易程序控制（D）财务风险管理10 完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。（A）中金所（B）期货公司（C）证券公司（D）证监会11

4、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据期货交易管理条例第七十条进行处罚。（A）中国证监会及其派出机构（B）中期协（C）中金所（D）中期协及其派出机构12 ( )对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反股指期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（A）中期协及其派出机构（B）中期协（C）中国证监会及其派出机构（D）中金所13 中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报( )。（A）中

5、国证监会（B）相关派出机构（C）中国期货业协会（D）中国证券业协会14 ( )有权解释 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）中金所（D）国务院二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。15 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户哪些影像资料?( )（A）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件（B）单位客户开户代理人头部正面照（C）单位客户营业执照(副本)扫描件（D）单位客户有效身份证明文件扫描件16 期货公司申请对客户哪些资料进行修改的，监控中心重新进行复核?( )（A）客户的头部正面照（B）客户姓名或者名称（C）

6、客户有效身份证明文件号码（D）客户期货结算账户户名17 股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的( )，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。（A）指数高低（B）产品特征（C）风险特性（D）产品种类18 严格落实关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)的各项工作要求时，各机关必须遵循( )的原则。（A）统一领导（B）各司其职（C）各负其责（D）加强协作19 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括( )。（A）投资者的经济实力（B）股指期货产品认知能力（C）投资者的获利能力（D）投资经历20

7、期货公司可以通过( )措施来落实投资者适当性制度。（A）制定投资者适当性标准的实施方案（B）执行客户开发管理制度（C）执行开户审核工作制度（D）完善业务流程与内部分工21 期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报( )备案。（A）中金所（B）中国证监会（C）公司所在地中国证监会派出机构（D）中国期货业协会22 股指期货的投资主体可以有( )。（A）自然人（B）法人（C）中金所（D）国家23 对投资者交易行为持续开展风险教育的有( )。（A）中金所（B）期货公司（C）证券公司（D）证监会24 为投资者办理股指期货开户手续的主体有( )。（A）期货公司（B）从事中间介绍业务的证券公司（C）证券

8、公司（D）中期协三、判断是非题请判断下列各题正误。25 客户交易编码于分配之日起生效。( )（A）正确（B）错误26 期货公司申请对客户有效身份证明文件号码进行修改的，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。( )（A）正确（B）错误27 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当分别通知期货公司。( )（A）正确（B）错误28 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知期货公司。( )（A）正确（B）错误29 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则。( )（A）正确（B）错误30 中金所、

9、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。( )（A）正确（B）错误31 中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。( )（A）正确（B）错误32 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。( )（A）正确（B）错误33 期货公司应当建立客户资料档案，在任何情况下都应当为客户保密。( )（A）正确（B）错误34 根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适

10、当帮助投资者规避适当性标准要求。( )（A）正确（B）错误35 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。35 证券公司 A 接受期货公司 B 委托，协助 B 办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司 B 进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据上述资料。请回答以下问题。36 证券公司 A 在办理股指期货开户手续时，应当 ( )。（A）对投资者开户资料和身份真实性等进行审查（B）向投资者充分揭示股

11、指期货交易风险（C）进行相关知识测试和风险评估（D）做好开户人金指导37 材料中，中国证监会及其派出机构可以对证券公司采取的措施包括( )。（A）移交其他机关给予处罚（B）予以刑事处罚（C）予以行政处罚（D）采取监管措施期货从业资格期货法律法规（期货市场客户开户管理规定、关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 期货市场客户开户管理规定第四条规定，监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(简称统一开户系统)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资

12、料转发给相关期货交易所。【知识模块】 期货市场客户开户管理规定2 【正确答案】 D【试题解析】 期货市场客户开户管理规定第八条规定，客户开户应当符合期货交易管理条例及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：(一)个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。(二)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格

13、境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定。(三)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；(四)在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。【知识模块】 期货市场客户开户管理规定3 【正确答案】 B【试题解析】 期货市场客户开户管理规定第十二条规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。【知识模块】 期货市场客户开户管理规定

14、4 【正确答案】 B【试题解析】 期货市场客户开户管理规定第二十二条规定，期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。【知识模块】 期货市场客户开户管理规定5 【正确答案】 A【试题解析】 期货市场客户开户管理规定第二十六条规定，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。第二十七条规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。【知识模块】 期货市场客户开户管理规定6 【正确答案】 D【试题解析】 参见关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第四条第二款规定

15、。【知识模块】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)7 【正确答案】 B【试题解析】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。【知识模块】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)8 【正确答案】 A【试题解析】 参见关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第五条规定。【知识模块】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)9 【正确答案】 A【试题解析】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第八条第二款规定，法

16、人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。【知识模块】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)10 【正确答案】 B【试题解析】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第十一条第一款规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。【知识模块】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)11 【正确答案】 A【试题解析】 参见关于建立股

17、指期货投资者适当性制度的规定(试行)第十二条第一款规定。【知识模块】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)12 【正确答案】 C【试题解析】 参见关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第十五条第一款规定。【知识模块】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)13 【正确答案】 B【试题解析】 参见关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第十五条第二款规定。【知识模块】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)14 【正确答案】 A【试题解析】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第十七条规定，本规定由中国证监会负责解释。【知识模块】 关于建立股指期

18、货投资者适当性制度的规定(试行)二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。15 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货市场客户开户管理规定第十条规定，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。【知识模块】 期货市场客户开户管理规定16 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货市场客户开户管理规定第二十三条规定，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新

19、按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。【知识模块】 期货市场客户开户管理规定17 【正确答案】 B,C【试题解析】 参见关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第二条规定。【知识模块】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)18 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落

20、实本规定的各项工作要求。【知识模块】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)19 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。【知识模块】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)20 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第六条第二款规定，期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核

21、工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。【知识模块】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)21 【正确答案】 A,C【试题解析】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第六条第三款规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。【知识模块】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)22 【正确答案】 A,B【试题解析】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第八条规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。法人投资者及其

22、他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。据此，股指期货的投资者可以是自然人，也可以是法人。中金所是股指期货的服务机构和监督机构，而非投资者，国家更不可能成为股指期货的投资者。【知识模块】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)23 【正确答案】 A,B【试题解析】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第十条规定，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开

23、展投资者风险教育。【知识模块】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)24 【正确答案】 A,B【试题解析】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第十四条规定，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。【知识模块】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)三、判断是非题请判断下列各题正误。25 【正确答案】 B【试题解析】 期货市场客户开户管理规定第二十一条规定，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。【知识模块】 期货市场客户开户管理规定26 【正确答案】 A【试题解析】 期货市场客户开户管理规定第二十四

24、条规定，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。【知识模块】 期货市场客户开户管理规定27 【正确答案】 B【试题解析】 期货市场客户开户管理规定第二十五条规定，监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。【知识模块】 期货市场客户开户管理

25、规定28 【正确答案】 B【试题解析】 期货市场客户开户管理规定第四十一条规定，对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。【知识模块】 期货市场客户开户管理规定29 【正确答案】 A【试题解析】 期货市场客户开户管理规定第四十二条规定，特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。【知识模块】 期货市场客户开户管理规定30 【正确答案】 B【试题解析】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第四条第一款规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资

26、者适当性制度的情况进行监督检查。【知识模块】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)31 【正确答案】 B【试题解析】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。【知识模块】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)32 【正确答案】 B【试题解析】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第六条第三款规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。【知识模块】 关于建立股指期

27、货投资者适当性制度的规定(试行)33 【正确答案】 B【试题解析】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第七条第二款规定，期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。【知识模块】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)34 【正确答案】 B【试题解析】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第九条第一款规定，投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的，应当承担相应的责任。【知识模块】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)35 【正确答案】 A【试题解析】 参见关于建立股指期货

28、投资者适当性制度的规定(试行)第十六条规定。【知识模块】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)36 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第十三条规定，取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。【知识模块】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)37 【正确答案】 C,D【试题解析】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)第十五条第一款规定，中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。【知识模块】 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)