[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货公司管理办法）模拟试卷2及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货公司管理办法）模拟试卷 2 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司应当开立期货保证金账户，由( )依法对保证金安全实施监控。（A）期货交易所（B）期货保证金安全存管监控机构（C）证券交易所（D）保证金存管银行2 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于( )人。（A）10（B） 15（C） 20（D）303 申请设立期货公司，持有 5以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的( )。（A）15（B） 20（C） 35（D）504 期货公司申请设立营业部，应当具备的条件之一是：未因涉嫌违法违规经营正在被有权

2、机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（A）6 个月（B） 12 个月（C） 1 年（D）3 年5 期货公司申请设立营业部，应当向( )提交申请材料。（A）中国期货业协会（B）中国人民银行（C）公司注册地中国证监会派出机构（D）营业部拟设立地中国证监会派出机构6 期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的( )。（A）交易记录（B）保证金和持仓（C）客户资料（D）保证金和交易记录7 期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所( )。（A）股东会决议书（B）律师事务所意见书（C）计划书（D）申请书8 期货公司申请停业

3、，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。（A）变更期货公司业务范围（B）吊销期货公司营业执照（C）强制转让期货公司股权（D）注销期货公司期货业务许可证9 期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。（A）国务院（B）期货交易所（C）中国期货业协会（D）中国证监会10 下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是( )。（A）期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算（B）为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺（C）期货公司向股东提供期货经纪服务的，亓丁以适当降低风险管理要求（D）期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监

4、事和高级管理人员11 下列关于期货公司股东会的表述，错误的是( )。（A）期货公司股东会作出决议后的 3 个工作日内，应当向中国证监会备案（B）期货公司股东应当按照出资比例行使表决权（C）期货公司股东会每年应当至少召开一次会议（D）期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决12 期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在( )日内通知期货公司。（A）2（B） 3（C） 20（D）3013 期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知( )，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）全体股东（B）证监会（C）期货交易所（D）全体客户14

5、 下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是( )。（A）审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度（B）审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度（C）制定期货公司的业务规则（D）期货公司的董事会应当行使公司法规定的职权15 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设( ) 。（A）独立监事（B）董事会（C）工会（D）独立董事16 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。（A）知情权（B）经营权（C）报告权（D）决策权17 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。（A）监督期货公司其他高级管理人员（B）期货公涮经营管理行为的合法合

6、规性和风险管理的监督检查（C）决定期货公司内部管理机构的设置（D）期货公司的日常经营管理18 期货公司拟解聘首席风险官的，应当向( )报告。（A）期货协会（B）中国证监会派出机构（C）董事会（D）总经理19 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。（A）亲属（B）近亲属（C）亲戚（D）朋友二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。20 有权依法对期货公司实行自律管理的机构有( )。（A）中国证监会派出机构（B）期货交易所（C）中国证监会（D）中国期货业协会21 下列关于中国证监会及其派出机构的表述中，正确的是( )。（A）中国证监会有权依法对期货公司进

7、行监督管理（B）中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理（C）中国证监会派出机构无权监督管理期货公司（D）中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理22 申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例规定的条件外，还应该具备下列 ( ) 条件。（A）具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人（B）具备任职资格的高级管理人员小少于 3 人（C）具有期货从业人员资格的人员不少于 5 人（D）具备任职资格的高级管理人员不少于 10 人23 下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有( )。（A）期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格（B）期货公司依法设立后，开展期货

8、业务前，应当申请取得相应的业务资格（C）期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务（D）期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务24 下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有( )。（A）单个股东的持股比例增加到 3（B）单个股东的持股比例增加到 5以上（C）有关联关系的股东合计持股比例增加到 5以上（D）有关联关系的股东合计持股比例增加到 325 期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有( )。（A）受让股权的股东是否符合规定的条件（B）增加出资的股东是否符合规定的条件（C）变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准（D）变更后注册资本

9、是否低于所从事的期货业务的注册资本最低限额26 期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的( )。（A）现金流量表（B）资本负债表（C）资产负债表（D）风险监管报表27 期货公司( ) ，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。（A）变更股权（B）变更注册资本（C）单个股东拟持有期货公司 100股权的（D）有关联关系的股东拟持有期货公司 100股权的28 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列( )条件。（A）符合持续性经营规则（B）近 2 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件（C）近

10、 3 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件（D）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件29 期货公司发生下列( )事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。（A）设立（B）营业部变更（C）营业部终止（D）营业部亏损30 期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的( )。（A）监事（B）首席风险官（C）财务负责人（D）董事31 期货公司实际控制人出现下列( )情形的，期货公司及其实际控制人应当在 5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（A）质押所持有的期货公司股权（B）被撤销（C）变更名称（D）涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制

11、措施32 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人( )。（A）相应的责任追究程序（B）应当承担的责任（C）责任限制制度（D）赔偿额度33 下列关于首席风险官的说法，正确的有( )。（A）期货公司应当设首席风险官（B）首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告（C）期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告（D）首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换34

12、下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。（A）期货公司的工作人员（B）期货公司工作人员的配偶（C）中国期货业协会的工作人员及其配偶（D）中国证券业协会的工作人员及其配偶35 ( )的内容和格式由中国期货业协会制定。（A）期货交易效益说明书（B） 期货经纪合同（C） 期货交易风险说明书（D）(期货经纪合同) 指引 36 客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中( )。（A）指定受托人并明确其受托权限（B）约定联络方式（C）约定指令下达方式（D）约定受托人的违约责任37 客户可以通过( ) 等委托方式下达交易指令。（A）电话（B）书面（C）计算机（D）

13、互联网三、判断是非题请判断下列各题正误。38 单个股东或者有火联系的股东不得持有期货公司 100的股权。( )（A）正确（B）错误39 申请设立期货公司，应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。( )（A）正确（B）错误40 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。( )（A）正确（B）错误41 期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币 500 万元。( )（A）正确（B）错误42 期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。( )（A）正确（B）错误43 期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应该近 2 年内无重大违法违

14、规经营记录，未发生重大风险事件。( )（A）正确（B）错误44 期货公司申请设立营业部，申请日前 6 个月应该符合期货公司风险监管指标标准。( )（A）正确（B）错误45 期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理公司债权债务，结清期货业务并终止经营活动。( )（A）正确（B）错误46 期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。( )（A）正确（B）错误47 期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。( )（A）正确（B）错误48 期货公司的股东及实际控制人决定转 i 卜所持有的期货公司股权，应当在 3 日内通知期货公司。( )（A）正确（B）错

15、误49 期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体董事和监事，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（期货公司管理办法）模拟试卷 2 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货公司管理办法第五条第三款规定。【知识模块】 期货公司管理办法2 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人；(二)具备任职资格的高级管理

16、人员不少于 3 人。【知识模块】 期货公司管理办法3 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司管理办法第七条第二项规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有 5以上股权的股东应当具备的条件之一是：净资产不低于实收资本的 50，或有负债低于净资产的 50，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。【知识模块】 期货公司管理办法4 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货公司管理办法第二十三条第一项规定。【知识模块】 期货公司管理办法5 【正确答案】 D【试题解析】 参见期货公司管理办法第二十四条规定。【知识模块】 期货公司管理办法6 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第二

17、十六条第一款规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。【知识模块】 期货公司管理办法7 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司管理办法第二十六条第二款第一项规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所申请书。【知识模块】 期货公司管理办法8 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司管理办法第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的。中国证监会可以根据期货交易管理条例第二

18、十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。【知识模块】 期货公司管理办法9 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司管理办法第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。【知识模块】 期货公司管理办法10 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司管理办法第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管

19、理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。【知识模块】 期货公司管理办法11 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司管理办法第三十五条规定，期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。【知识模块】 期货公司管理办法12 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货公司管理办法第三十六条第一款第二项规定。【知识模块】 期货公司管理

20、办法13 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司管理办法第三十七条第一款第四项规定。【知识模块】 期货公司管理办法14 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司管理办法第三十九条规定，期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安伞存管监控的各项要求；(二)审议并决定风险管理、内部控制制度。【知识模块】 期货公司管理办法15 【正确答案】 D【试题解析】 参见期货公司管理办法第四十条第一款规定。【知识模块】 期货公司管理办法16 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司管理办法第四十

21、一条规定，期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。监事会或者监事应当按照公司法和公司章程的规定履行其职责。【知识模块】 期货公司管理办法17 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第四十三条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。【知识模块】 期货公司管理办法18 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第四十三条第三款规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。【知识模块】 期货公

22、司管理办法19 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。【知识模块】 期货公司管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。20 【正确答案】 B,D【试题解析】 参见期货公司管理办法第五条第二款规定。【知识模块】 期货公司管理办法21 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货公司管理办法第五条第一款规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。【知识模块】 期货公司管理办法22 【正确答案】 A,B【试题解析】 期货公司管理办法第六

23、条规定，申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3 人。【知识模块】 期货公司管理办法23 【正确答案】 A,C【试题解析】 期货公司管理办法第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。【知识模块】 期货公司管理办法24 【正确答案】 B,C【试题解析】 期货公司管理办法第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到 5以上，或者有关联关系的

24、股东合计持股比例增加到 5以上；(二)持有 5以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5以上股权的股东受让股权。【知识模块】 期货公司管理办法25 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第十七条规定，期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：(一)变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额；(二)模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准；(三)增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条至第九条规定。【知识模块】 期货公司管理办法26 【正确答案】 C,D【试题解析】 参见期货公司管理办法第十八条第五项规定。

25、【知识模块】 期货公司管理办法27 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。【知识模块】 期货公司管理办法28 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货公司管理办法第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近 2 年内无重大违法违规经营记录，

26、未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。【知识模块】 期货公司管理办法29 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司管理办法第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。【知识模块】 期货公司管理办法30 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第三十四条第二款规定，期货公司的控股股东、实际控制人小得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管

27、理活动。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。【知识模块】 期货公司管理办法31 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第三十六条第一款第五项至第八项和第二款规定，期货公司实际控制人发生涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施、变更名称、合并、分立或者进行重大资产、债务重组、被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。【知识模块】 期货

28、公司管理办法32 【正确答案】 A,B【试题解析】 参见期货公司管理办法第四十二条规定。【知识模块】 期货公司管理办法33 【正确答案】 A,D【试题解析】 期货公司管理办法第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。【知识模块】 期货公司管理办法34 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期

29、货公司管理办法第五十条规定，除期货交易管理条例第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：(一)无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；(二)期货公司的工作人员及其配偶；(三)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。【知识模块】 期货公司管理办法35 【正确答案】 C,D【试题解析】 期货公司管理办法第五十二条第二款规定，(期货经纪合同)指引、期货交易风险说明书的内容和格式由中国期货业协会制定。【知识模块】 期货公司管理办法36 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司管理办法第五十五条规定，客户需要委托他人

30、办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。【知识模块】 期货公司管理办法37 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 参见期货公司管理办法第五十六条规定。【知识模块】 期货公司管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。38 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第八条规定，设立期货公司，持有 100，股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币 10亿元。【知识模块】 期货公司管理办法39 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第十条第二项规定，申请设立期货公司应该向中国

31、证监会提交公司章程草案。【知识模块】 期货公司管理办法40 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司管理办法第十二条第四项规定。【知识模块】 期货公司管理办法41 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第十二条第十项规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币 3000 万元。【知识模块】 期货公司管理办法42 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第十八条规定，期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核。【知识模块】 期货公司管理办法43 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第二十一条第二项规定，期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的

32、，应该在近 2 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。【知识模块】 期货公司管理办法44 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第二十三条第二项规定，期货公司申请设立营业部，申请日前 3 个月应该符合期货公司风险监管指标标准。【知识模块】 期货公司管理办法45 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第二十七条第一款规定，期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。【知识模块】 期货公司管理办法46 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司管理办法第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)

33、停业申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结算期货业务的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。【知识模块】 期货公司管理办法47 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。【知识模块】 期货公司管理办法48 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司管理办法第三十六条第一款第三项规定。【知识模块】 期货公司管理办法49 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第三十七条第一款第二项规定，期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。【知识模块】 期货公司管理办法