[职业资格类试卷]期货交易管理条例练习试卷9及答案与解析.doc

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1、期货交易管理条例练习试卷 9 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。（A）客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码（B）期货公司应当为客户申请交易编码（C）经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易（D）期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户2 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )统一制定并公布。（A）物价部门（B）商务部（C）中国证监会（D）国务院有关主管部门3 期货交易应当采用( ) 方式或者经批准的其他方式。（A）公开的集中交易（B）公开的分散交易（C）不公开的分散交易（D）

2、不公开的集中交易4 在我国，期货交易的结算，由( )统一组织进行。（A）期货公司（B）期货交易所（C）中国证券登记结算公司（D）中国期货业协会5 期货公司对客户进行结算的依据是( )的结算结果。（A）期货业协会结算中心（B）期货公司结算中心（C）期货交易所（D）托管结算中心6 客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由( ) 。（A）期货公司承担主要责任（B）期货公司承担（C）客户承担（D）期货公司与客户共同承担7 期货交易的交割，由( )统一组织进行。（A）中国证监会派出机构（

3、B）期货公司（C）交割仓库（D）期货交易所8 期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列( )行为。（A）出具仓单（B）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库（C）泄露与期货交易有关的商业秘密（D）违反国家有关规定参与期货交易二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 下列关于期货公司的表述，正确的是( )。（A）未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务（B）设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审（C）期货公司是经

4、营期货业务的金融机构（D）设立期货公司的法律依据主要是公司法 和期货交易管理条例10 申请设立期货公司，应当具备下列( )条件，并符合公司法的规定。（A）有符合法律、行政法规规定的公司章程（B）有合格的经营场所和业务设施（C）有健全的风险管理和内部控制制度（D）注册资本最低限额为人民币 1000 万元11 期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日 20 日内作出批准或者不批准决定的有( )。（A）变更业务范围（B）变更注册资本（C）变更法定代表人（D）设立境内分支机构12 根据期货交易管理条例，下列机构的期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有(

5、 ) 。（A）为期货公司提供中间介绍业务的机构（B）非期货公司结算会员（C）从事期货投资咨询业务的机构（D）从事金融期货经纪业务的机构13 下列哪些人员不得从事期货交易?( )（A）证券市场禁止进入者（B）期货公司工作人员的配偶（C）无民事行为能力人（D）限制民事行为能力人14 客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。（A）国务院期货监督管理机构规定的方式（B）互联网方式（C）电话方式（D）书面方式15 ( )依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。（A）期货交易所向会员（B）期货公司向客户（C）期货交易所向客户（D）期货公司向会员三、判断是非题请判断下列各题正误。16 期货公司从

6、事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由公司承担。( )（A）正确（B）错误17 期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。( )（A）正确（B）错误18 期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。( )（A）正确（B）错误19 在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。( )（A）正确（B）错误20 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。( )（A）正确（B）错误21 期货交易所应当及时发布价格预测信息。( )（A）正确（B）错误期货交易管理条例练习试卷 9 答案与解析一、单项选择题在

7、每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 C 项，期货交易管理条例第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。【知识模块】 期货交易管理条例2 【正确答案】 D【试题解析】 参见期货交易管理条例第三十五条规定。【知识模块】 期货交易管理条例3 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第三十六条规定，期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。【知识模块】 期货交易管理条例4 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货交易管理条例第三十七条第一款的规定。【知识模块】 期货交易管理条例

8、5 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第三十七条第三款规定，期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。【知识模块】 期货交易管理条例6 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第三十八条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。【知识模块】 期货交易管理条例7 【正确答案】 D【试题解析】 参见期货交易管理条例第三十九条第一款

9、规定。【知识模块】 期货交易管理条例8 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第三十九条第二款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；(四 )违反国家有关规定参与期货交易；(五) 国务院期货监督管理机构规定的其他行为。【知识模块】 期货交易管理条例二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第十五条规定，

10、期货公司是依照公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。【知识模块】 期货交易管理条例10 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项，期货交易管理条例第十六条第一项规定，申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币 3000 万元。【知识模块】 期货交易管理条例11 【正确答案】 B,C【试题解析】 参见期货交易管理条例第十九条和第二十条规定。【知识模块】 期货交易管理条例12 【正确答案】 A,C【试题解析】 期货交易管

11、理条例第二十三条规定，从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。【知识模块】 期货交易管理条例13 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 参见期货交易管理条例第二十六条规定。期货公司管理办法第五十条规定，除期货交易管理条例第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：(一)无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；(二)期货公司的工作人员及其配偶；(三) 中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。【知识模

12、块】 期货交易管理条例14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第二十七条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。【知识模块】 期货交易管理条例15 【正确答案】 A,B【试题解析】 期货交易管理条例第二十九条第一款规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。【知识模块】 期货交易管理条例三、判断是非题请判断下列各题正误。16 【正确答案】 B【试题解

13、析】 期货交易管理条例第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。【知识模块】 期货交易管理条例17 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易管理条例第十九条第一款规定。【知识模块】 期货交易管理条例18 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第二十一条第二款规定，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。【知识模块】 期货交易管理条例19 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易管理条例第二十四条规定。【知识模块】 期货交易管理条例20 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第二十五条第一款规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。【知识模块】 期货交易管理条例21 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第二十八条第一款规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开艋价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。【知识模块】 期货交易管理条例