[职业资格类试卷]期货交易所管理办法练习试卷7及答案与解析.doc

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1、期货交易所管理办法练习试卷 7 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货交易所风险准备金应按照( )来提取。（A）手续费收入的 20%的比例（B）成交金额的 30%的比例（C）手续费收入的 30%的比例（D）成交金额的 20%的比例2 会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行全员结算制度的期货交易所应当以( )的顺序来承担风险。（A）期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金（B）期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金（C）违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金（D）违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备

2、金3 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求( )的意见。（A）中国期货业协会（B）中国证监会（C）期货保证金安全存管监控机构（D）中国证监会派出机构4 根据期货交易所管理办法规定，会员制期货交易所的注册资本划分为( )，由会员出资认缴。（A）均等份额（B）均等股份（C）不等份额（D）不等股份5 根据期货交易所管理办法规定，设立期货交易所应当由( )审批。（A）中国证监会（B）中国人民银行（C）中国期货业协会（D）中国证监会及中国期货业协会6 有权指定交割仓库的是( )。（A）国务院期货监督管理机构（B）国务院期货监督管理机构派出机构（C）中国期货业协会（D）期货交易所7 下列关于

3、期货交易所的说法，错误的是( )。（A）会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴（B）期货交易所应按照其章程实行自律性管理（C）申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历（D）中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的期货交易人员有( )。（A）监事会主席（B）董事会秘书（C）总经理（D）理事长9 期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括( )。（A）季度工作报告（B）年度财务报告（C）年度工作报告（D）月度财务报告10 中国证监会

4、认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括( )。（A）暂停交易（B）延迟开市（C）提前闭市（D）冻结资金11 期货交易所可以采取的组织形式包括( )。（A）有限公司制（B）股份有限公司制（C）有限合伙制（D）会员制12 导致期货交易所终止的情形包括( )。（A）解散（B）设立分所（C）分立（D）合并13 会员制期货交易所应召开临时会员大会的情形包括( )。（A）理事会认为必要时（B） 1/4 以上会员联名提议（C）总经理认为必要时（D）会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3三、判断是非题请判断下列各题正误。14 期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和其会员

5、发出公告。( )（A）正确（B）错误15 会员大会是期货交易所的权力机构，其常设机构是理事会，理事会对会员大会负责。( )（A）正确（B）错误16 会员制期货交易所 1/4 以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。 ( )（A）正确（B）错误17 会员制期货交易所会员大会由总经理主持。( )（A）正确（B）错误18 会员制期货交易所设理事会，每届任期 2 年。( )（A）正确（B）错误19 对于期货交易所违规会员的处罚，可直接由理事会决定。( )（A）正确（B）错误20 会员制期货交易所理事长经会员大会批准，可以兼任总经理。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1

6、 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。21 王某是上海期货交易所的会员，想在 2010 年 10 月 12 日买入铜期货合约 2000手(5 吨 /手)，价格为 65000 元/吨。根据最低保证金要求合约价格的 5%，王某需要缴纳 3250 万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是( )万元。（A）2800（B） 3000（C） 3100（D）3200期货交易所管理办法练习试卷 7 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只

7、有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的 20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。【知识模块】 期货交易所管理办法2 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第八十四条第二款规定，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、

8、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。【知识模块】 期货交易所管理办法3 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第九十五条规定，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法4 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正确答案】 A【试题解析】

9、 期货交易所管理办法第六条规定，设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第八条规定，期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行下列职责：(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；(二)发布市场信息；(三) 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四)查处违规行为。【知识模块】 期货交易所管理办法7 【正确答案】 C【试题解析】 C 项，期货交易所管理办法第九条第五项规定

10、，申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历。【知识模块】 期货交易所管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。【知识模块】 期货交易所管理办法9 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第一百零二条规定，期货交易所应当向中

11、国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后 4 个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；(二)每一季度结束后 15 日内、每一年度结束后 30 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；(三)中国证监会规定的其他事项。【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第一百零五条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。【知识模块】 期货交易所管理办法11 【正确答案】 B,D【试题解析】 期货交易所管理办法第四

12、条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。【知识模块】 期货交易所管理办法12 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 期货交易所管理办法第十八条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。【知识模块】 期货交易所管理办法13 【正确答案】 A,D【试题解析】 期货交易所管理办法第二十一条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)

13、会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；(二)1/3 以上会员联名提议；(三) 理事会认为必要。【知识模块】 期货交易所管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。14 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第十八条第一款规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。【知识模块】 期货交易所管理办法15 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第十九条和第二十四条规定，会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。【知识模块】 期货交易所管理办法16 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第二十一

14、条第二款第二项规定，会员制期货交易所 1/3 以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。【知识模块】 期货交易所管理办法17 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。【知识模块】 期货交易所管理办法18 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期 3 年。【知识模块】 期货交易所管理办法19 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第二十五条第七项规定。【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第二十七条规定，理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。【知识模块】 期货交易所管理办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。21 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(一)有价证券基准计算价值的 80%；(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4 倍。本题中，有价证券基准值的80%为 3200 万元，实有货币资本的四倍为 2800 万元，二者取较低值 2800 万元。【知识模块】 期货交易所管理办法