[职业资格类试卷]投资环境练习试卷3及答案与解析.doc

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1、投资环境练习试卷 3 及答案与解析1 专门给房地产开发商提供贷款的是( )（A）房地产开发与建设投资公司（B）抵押贷款信托公司（C）房地产股权信托投资公司（D）房地产基金公司2 对个人投资者来说,投资黄金主要有( )种选择（A）2（B） 3（C） 4（D）53 发行人以筹集资金为目的,按照法律和发行程序向投资者出售证券的市场称为( )（A）一级市场（B）二级市场（C）三级市场（D）四级市场4 我们俗称的 IPO 主要发生在( )（A）新发市场（B）续发市场（C）二级市场（D）一级市场5 我国目前的证券发行制度采用( )（A）注册制（B）核准制（C）推荐制（D）抽签制6 下列关于证券交易所,描述

2、错误的是( )（A）证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 ,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心（B）证券交易所一般为会员制,是由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体（C）为保护投资人利益,防止信息不对称对投资人利益的侵害,交易所对上市公司实行严格的信息披露制度（D）我国目前不采用会员制7 下列关于证券交易所交易原则描述错误的是( )（A）价格优先（B）时间优先（C）价格高的买入申报优于价格低的买入申报,价格低的卖出申报优于价格高的卖出申报（D）同价位的申报采取抽签制原则交易8 下列关于证券交易所交易规则描述错误的是( )（A）交易所有着严格的交易时间,交易

3、都在确定的时间内开始和结束（B）交易所通常会规定一个最小的申报数量作为交易单位（C）交易所规定每次报价和成交的最小变动单位（D）对证券的涨跌幅不做限制9 ( )不仅反映了市场供求关系,形成公平价格,而且能保证市场对上市公司的评价和投资者对宏观经济的预测能及时反映到价格中,保证了市场的有效性。（A）交易时间规则（B）交易数量规则（C）公开、集中竞价规则（D）涨跌幅限制规则10 我国目前现货交易实行的是( )交易模式（A）“T+1”或“T+0”（B） “T+0”（C） “T+1”（D）“T+2”11 我国目前尚不存在( ) 交易（A）期货（B）期权（C）权证（D）股票12 关于柜台交易市场描述错误

4、的是( )（A）柜台交易市场是一个无形分散的市场（B）柜台交易市场没有固定的、集中的交易场所,而是由许多各自独立经营证券的经营机构分别进行交易,并且主要是依靠电话、电报、电传和计算机网络联系成交的（C）柜台交易市场大多采用做市商制度,投资者直接与证券商进行交易,不需要中介介入（D）柜台交易市场是一个“封闭” 的市场13 如果一个投资人以每股 100 元的价格购入某股票 100 股,初始保证金率为 30%的话,投资人需要向券商缴纳( )元的现金（A）7000（B） 3000（C） 10000（D）3333314 接上题,如果股票价格上涨到每股 120 元,则投资者的实际保证金率为( )（A）70

5、%（B） 30%（C） 42%（D）58%15 当投资者预期证券的价格将要下跌,可以先将证券卖出,在价格下跌之后再将其买回以赚取差价,如果在初始时手里没有证券,可以向券商借入证券,以后再将买回的证券用于偿还券商,这种交易方式就是( )（A）买空（B）掉期（C）卖空（D）套期16 买空交易,如果某投资人以每股 10 元购买某股票 1000 股。如果初始保证金为50%,如果维持保证金为 30%,那么当股票价格跌至( )元时,他将收到补充保证金的通知（A）5（B） 9（C） 7.14（D）8.2617 卖空交易,如果某投资人以每股 10 元购买某股票 1000 股。如果初始保证金为50%,如果维持保

6、证金为 30%,那么当股票价格跌至( )元时,他将收到补充保证金的通知（A）11（B） 12.62（C） 11.54（D）1518 证券公司向客户收取的佣金在( )的限额内自行确定（A）不低于证券交易金额的 3和不高于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费（B）不高于证券交易金额的 3（C）不高于证券交易金额的 3和不低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费（D）不低于证券交易金额的 319 做市商的要价一定( ) 出价（A）大于（B）小于（C）等于（D）小于或等于20 对于同一类型的股票,一次大额交易的交易金额越高,其交易成本占总体交易金额的百分比( )（A）越高（B）越低（C）固定不变（

7、D）波动性很大21 下列关于交易指令描述错误的是( )（A）市价指令是按当前市场价格执行指令（B）限制指令是指定一个价格,按照指定价格或更有利的价格执行指令（C）止损指令是为了避免更大损失,指定一个价格,当高于这个价格执行指令,卖出证券（D）停止购买指令(stop-buyorder) 是为了避免购买成本过高,指定一个价格,当超过这个价格停止购买22 中国证监会的主要职责包括( )起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则 ,并依法行使审批或者核准权;统一管理证券、期货市场,按规定对证券、期货监管机构实施垂直领导 ;对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管;依法对证券发行人

8、、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金、证券市场中介机构进行监督和管理（A）（B） （C） （D）23 中国证券业协会的职责包括( )协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规;搜集整理证券信息,为会员提供服务 ;依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 ;会同有关部门管理证券、期货市场信息,对有关信息咨询进行监管（A）（B） （C） （D）投资环境练习试卷 3 答案与解析1 【正确答案】 A【试题解析】 通常有三种房地产信托投资公司:房地产开发与建设投资公司专门给房地产开发商提供贷款;抵押贷款信托公司为建成后的房地产提供长期融资;

9、房地产股权信托投资公司购买各种能够赚取稳定的租金收入的房地产,比如写字楼、商场,以获得收益。【知识模块】 投资环境2 【正确答案】 B【试题解析】 对个人投资者来说,投资黄金主要有实物黄金(金条、金币)、纸黄金(黄金账户、黄金存折和黄金凭证)和黄金股票三种选择。【知识模块】 投资环境3 【正确答案】 A【知识模块】 投资环境4 【正确答案】 A【试题解析】 证券发行制度有注册制和核准制,我国目前采取核准制。【知识模块】 投资环境5 【正确答案】 B【知识模块】 投资环境6 【正确答案】 D【试题解析】 根据我国的证券法和证券交易所管理办法,目前上海和深圳两家证券交易所均采用会员制。【知识模块】

10、 投资环境7 【正确答案】 D【试题解析】 同价位的申报,依照申报时续决定优先顺序,即买卖方向、价格相同的先申报者优于后申报者。【知识模块】 投资环境8 【正确答案】 D【试题解析】 为保护投资者利益,防止股价暴涨暴跌,需要对股价的涨跌幅施加限制。超过限制价位的委托都是无效的。【知识模块】 投资环境9 【正确答案】 C【知识模块】 投资环境10 【正确答案】 C【知识模块】 投资环境11 【正确答案】 B【试题解析】 我国目前尚无期权交易。【知识模块】 投资环境12 【正确答案】 D【试题解析】 柜台交易市场是一个“开放”的市场,投资者可以与证券商当面直接成交,不仅交易时间灵活分散,而且交易手

11、续简单方便,而且价格又可以协商。这种交易方式可以满足部分投资者的需要,因而成为交易所的卫星市场。【知识模块】 投资环境13 【正确答案】 B【试题解析】 100 元100 元30%=3000 元【知识模块】 投资环境14 【正确答案】 C【试题解析】 实际保证金率=(资产的市价-贷款)/资产的市价=(120100-7000)/(120100)=42%【知识模块】 投资环境15 【正确答案】 C【知识模块】 投资环境16 【正确答案】 C【试题解析】 补充保证金通知的价位:(P1000-5000)/P1000=30%P=7.14 元【知识模块】 投资环境17 【正确答案】 C【试题解析】 补充保

12、证金通知的价位:(15000-P1000)/P1000=30%P=11.54 元【知识模块】 投资环境18 【正确答案】 C【知识模块】 投资环境19 【正确答案】 A【试题解析】 要价一定大于出价,两者之差是做市商的收入来源。【知识模块】 投资环境20 【正确答案】 A【知识模块】 投资环境21 【正确答案】 C【试题解析】 止损指令是为了避免更大损失,指定一个价格,当低于这个价格执行指令,卖出证券。【知识模块】 投资环境22 【正确答案】 C【知识模块】 投资环境23 【正确答案】 C【试题解析】 会同有关部门管理证券、期货市场信息,对有关信息咨询进行监管是中国证监会的职责。【知识模块】 投资环境