[职业资格类试卷]债券回购交易练习试卷5及答案与解析.doc

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1、债券回购交易练习试卷 5 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券( )进行申报。（A）到期价(净价)（B）到期现价(净价)（C）到期购回价(全价)（D）到期购回价(净价)2 目前,用于国债买断式回购交易回购期限不包括( )。（A）7 天（B） 14 天（C） 28 天（D）91 天3 国债买断式回购交易,最小报价变动为( )元。（A）0.001（B） 0.01（C） 0.1（D）14 上海证券交易所用于国债买断式回购交易每笔申报限量:竞价撮合系统

2、最小( )手,最大( ) 手。（A）1000 50000（B） 1000 500000（C） 100 100000（D）100 10000005 单笔买断式回购交易数量在( )手(含) 以上,可采用大宗交易方式进行。（A）1000000（B） 100000（C） 10000（D）10006 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%7 国债买断式回购交易按照( )原则进行。（A）一次成交、一次清算（B）一次成交、两次清算（C）两次成交、两次清算（D）两次成交、多次清算二、多项选择题本大题共 60 小题，每

3、小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。8 全国银行间市场买断式回购的风险控制措施有( )。（A）保证金或保证券制度（B）仓位限制（C）履约金制度（D）处罚制度9 买断式回购发生违约,对违约事实或违约责任存在争议的,交易双方可以协议申请仲裁或向人民法院提起诉讼,并将最终仲裁或诉讼结果报告( )。（A）同业中心（B）中央结算公司（C）证券业协会（D）中国人民银行10 全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。（A）到期交付方式（B）首期交易净价（C）到期交易净价（D）回购债券数量11 关于上海证券交易所买断式回购的参与

4、主体,下列说法中,不正确的是( )。（A）国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D 账户)（B）交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度,即并不是所有会员均可参与买断式回购,只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易（C）上海证券交易所会员应建立有关国债买断式回购业务的风险控制机制（D）交易所会员参与国债买断式回购实行注册制12 目前,用于国债买断式回购交易的券种有( )。（A）04 国债(10)（B） 04 国债(11)（C） 05 国债(1)（D）05 国债(2)13 上海证券交易所国债买断式回购交易按照

5、证券账户进行申报,申报应当符合以下要求( )。（A）按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报（B）融资方申报“买入”,融券方申报“ 卖出”（C）最小报价变动是 0.01 元（D）交易单位为手(1 手=1000 元面值)（E）申报单位:1000 手或其整数倍14 与银行间市场的保证金或保证券制度相比,上海证券交易所履约金制度还存在以下( )特点。（A）双方均需缴纳履约金（B）履约金比例由交易所确定（C）履约金到期归属按规则判定（D）违约方承担的违约责任只以支付履约金为限三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。15 同业中

6、心负责买断式回购结算的日常监测工作和中央结算公司负责买断式回购交易的日常监测工作。( )（A）正确（B）错误16 2004 年记账式(十期) 国债上市日起在竞价交易系统将此期国债用于买断式回购交易。( )（A）正确（B）错误17 国债买断式回购的交易主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D 账户 )。( )（A）正确（B）错误18 并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易,只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。( )（A）正确（B）错误19 会员公司代理客户参与买断式回购交易,不需承担其客户在债券和资金结

7、算方面的交收责任。( )（A）正确（B）错误20 上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价。( )（A）正确（B）错误21 上海证券交易所买断式回购单笔交易数量在 10000 手(含)以上,可采用大宗交易方式进行。( )（A）正确（B）错误22 回购到期双方按约履行的,履约金返还各自一方。如单方违约,违约金交守约方所有。如双方违约,双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金。( )（A）正确（B）错误23 上海证券交易所买断式回购到期日闭市前,融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。( )（A）正确（B）错误24 持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种

8、发行量的 30%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。( )（A）正确（B）错误25 国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算” 原则进行。( )（A）正确（B）错误债券回购交易练习试卷 5 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 债券回购交易2 【正确答案】 B【知识模块】 债券回购交易3 【正确答案】 B【知识模块】 债券回购交易4 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易5 【正确答案】 C【知识模块】 债券回购交易6 【正确答案】

9、 D【知识模块】 债券回购交易7 【正确答案】 B【知识模块】 债券回购交易二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。8 【正确答案】 A,B【知识模块】 债券回购交易9 【正确答案】 A,B【知识模块】 债券回购交易10 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 债券回购交易11 【正确答案】 D【知识模块】 债券回购交易12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 债券回购交易13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 债券回购交易14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 债

10、券回购交易三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。15 【正确答案】 B【知识模块】 债券回购交易16 【正确答案】 B【知识模块】 债券回购交易17 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易18 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易19 【正确答案】 B【知识模块】 债券回购交易20 【正确答案】 B【知识模块】 债券回购交易21 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易22 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易23 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易24 【正确答案】 B【知识模块】 债券回购交易25 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易