[职业资格类试卷]上市公司发行新股练习试卷4及答案与解析.doc

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1、上市公司发行新股练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第( ) 日刊登补充公告。（A）2（B） 3（C） 4（D）52 ( )不是上市公司董事会作出非公开发行股票决议时,必须满足的。（A）确定非公开发行股票的数量（B）确定本次发行的定价基准日（C）确定本次募集资金数量的上限（D）董事会决议经表决通过后,在 2 个交易日内披露3 拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的( ),应向中国证监会说明拟刊登的

2、招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异,保荐人及相关专业中介机构应出具声明和承诺。（A）后 1 个工作日（B）前 1 个工作日（C）前 2 个工作日（D）后 2 个工作日4 上市公司非公开发行股票自发行结束之日起,( )个月内不得转让。（A）1（B） 6（C） 12（D）245 公开募集证券说明书自最后签署之日起( )个月内有效。（A）1（B） 6（C） 12（D）246 公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少( )名有从业资格的人员签署。（A）1（B） 2（C） 3（D）57

3、 发审委审核上市公司非公开发行股票申请,适用( )。表决投票时同意票数达到( )票为通过。（A）特别程序,5（B）一般程序,3（C）一般程序,5（D）特别程序,38 上市公司、保荐人对非公开发行股票进行推介不得早于( )。（A）上市公司董事会关于非公开发行股票的决议通过之日（B）上市公司董事会关于非公开发行股票的决议公告之日（C）上市公司股东大会关于非公开发行股票的决议通过之日（D）上市公司股东大会关于非公开发行股票的决议公告之日9 中国证监会收到申请文件后,在( )个工作日内作出是否受理的决定。（A）1（B） 5（C） 10（D）1510 上市公司发行新股时的招股说明书中发行人应披露最近(

4、)年内募集资金运用的基本情况。（A）2（B） 3（C） 4（D）5二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 上市公司增发的发行方式有( )。（A）上网定价发行与网下配售相结合（B）按投资者持股市值配售（C）网上网下同时累计投标询价（D）中国证监会认可的其他形式12 股东大会就发行股票作出的决定,至少应当包括( )。（A）本次发行证券的种类和数量（B）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排（C）定价方式或价格区间（D）募集资金用途13 增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交

5、的材料包括( )。（A）中国证监会的核准文件（B）经中国证监会审核的全部发行申报材料（C）发行的预计时间安排（D）发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书14 上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应向上海证券交易所提交( )。（A）上市报告书（B）申请上市的董事会决议（C）申请上市的股东大会决议（D）按照有关规定编制的上市公告书15 增发的发行方式有( )。（A）上网定价发行与比例配售相结合（B）上网定价发行与网下配售相结合（C）网下网上同时定价发行（D）中国证监会认可的其他形式16 上市公司发行证券,可以( )。（A）通过询价的方式确定发行价格（B）与主承销商协商确定发行价

6、格（C）根据申购情况由市场确定发行价格（D）采取其他方式确定发行价格17 ( )是中国证监会审核发行证券申请的程序。（A）收到申请文件后,5 个工作日内决定是否受理（B）中国证监会受理后,对申请文件进行初审（C）发行审核委员会审核申请文件（D）中国证监会作出核准或者不予核准的决定18 保荐人(主承销商) 的尽职调查必须达到的目的有( )。（A）充分了解发行人的经营情况（B）充分了解发行人面临的风险和问题（C）有充分理由确信发行人符合证券法等法律、法规及中国证监会规定的发行条件（D）确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整19 关于核准发行,下列说法中,正确的是( )。（A）自中国证监会

7、核准发行之日起,上市公司应在 6 个月内发行证券（B）自中国证监会核准发行之日起超过 6 个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行（C）证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3 个月后,可再次提出证券发行申请（D）上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行 ,并及时报告中国证监会20 询价增发、比例配售操作流程中,假设 T 日为增发发行日、老股东配售缴款日 ,下列说法错误的是( )。（A）T-3 日 ,询价区间公告见报,股票停牌 1 个小时（B） T+1 日 ,主承销商联系会计师事务所（C） T+2 日 ,主承销商刊登 发行价格及配售情况结果

8、公告（D）T+4 日,股票复牌三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第 1 个工作日向中国证监会提交书面说明,保荐人和相关专业中介机构应出具专业意见。( )（A）正确（B）错误22 保荐人应当自持续督导工作结束后 15 个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。( )（A）正确（B）错误23 增发新股过程中的信息披露,是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市止,通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市

9、情况各项公告。( )（A）正确（B）错误24 发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日,将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露,并对其内容负责。( )（A）正确（B）错误25 提交非公开发行股票申请的上市公司,收到中国证监会作出的予以核准或者不予核准的决定之前,无须公告。( )（A）正确（B）错误26 网下配售比例只能保留小数点后 3 位,网上配售比例不受限制,由此形成的余股由主承销商包销。( )（A）正确（B）错误27 定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量。( )（A）正确（B）错误28

10、非公开发行股票的发行结果确定后,发行对象的认购资金应直接划入发行人募集资金专项存储账户。( )（A）正确（B）错误29 主承销商应当在内核程序结束后出具推荐函。( )（A）正确（B）错误30 发行申请文件一经申报,未经证券交易所同意,不得随意增加、撤回或更换。( )（A）正确（B）错误上市公司发行新股练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司发行新股2 【正确答案】 B【知识模块】 上市公司发行新股3 【正确答案】 B【知识模块】 上市公司发行新股

11、4 【正确答案】 B【知识模块】 上市公司发行新股5 【正确答案】 C【知识模块】 上市公司发行新股6 【正确答案】 B【知识模块】 上市公司发行新股7 【正确答案】 D【知识模块】 上市公司发行新股8 【正确答案】 B【知识模块】 上市公司发行新股9 【正确答案】 B【知识模块】 上市公司发行新股10 【正确答案】 D【知识模块】 上市公司发行新股二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 上市公司发行新股12 【正确答案】 A,B,C,D

12、【知识模块】 上市公司发行新股13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 上市公司发行新股14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 上市公司发行新股15 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 上市公司发行新股16 【正确答案】 A,B【知识模块】 上市公司发行新股17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 上市公司发行新股18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 上市公司发行新股19 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 上市公司发行新股20 【正确答案】 A,C【知识模块】 上市公司发行新股三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司发行新股22 【正确答案】 B【知识模块】 上市公司发行新股23 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司发行新股24 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司发行新股25 【正确答案】 B【知识模块】 上市公司发行新股26 【正确答案】 B【知识模块】 上市公司发行新股27 【正确答案】 A【知识模块】 上市公司发行新股28 【正确答案】 B【知识模块】 上市公司发行新股29 【正确答案】 B【知识模块】 上市公司发行新股30 【正确答案】 B【知识模块】 上市公司发行新股