[职业资格类试卷]基金的市场营销练习试卷4及答案与解析.doc

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1、基金的市场营销练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 美国基金销售渠道中最重要的是( )。（A）投资顾问渠道（B）退休金计划销售（C）直销（D）基金超市2 证券投资基金销售管理办法规定:“基金销售由( )负责办理。”（A）证券登记结算公司（B）基金管理人（C）基金托管人（D）监管机构3 商业银行申请基金代销业务资格,应当财务状况良好,运作规范稳定,最近( )年内没有因违法、违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。（A）1（B） 2（C） 3（D）44 商业银行申请基金代销业务资格,公司及

2、其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员总数的( ),部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事 2 年以上基金业务或者 5 年以上证券、金融业务的工作经历。（A）1/4（B） 1/3（C） 1/2（D）2/35 证券公司申请基金代销业务资格,应最近( )年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。（A）1（B） 2（C） 3（D）46 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不能低于( )万元人民币。（A）1000（B） 2000（C） 3000（D）50007 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应持续从事证券投资咨询业务( )个以

3、上完整会计年度。（A）1（B） 2（C） 3（D）48 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应最近( )年没有代理投资人从事证券买卖的行为。（A）1（B） 2（C） 3（D）49 专业基金销售机构申请基金代销业务资格,注册资本不能低于( )万元人民币。（A）1000（B） 2000（C） 3000（D）500010 专业基金销售机构申请基金代销业务资格,取得基金从业资格的人员不少于( )人。（A）10（B） 15（C） 20（D）30二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 基金

4、营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客能力的各种因素,主要包括( ) 。（A）管理水平（B）客户（C）公众（D）竞争对手12 在基金营销环境的要素中,机构的( )会对基金营销产生重要的影响。（A）股权结构（B）经营流程（C）经营策略（D）资本实力13 开放式基金的直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者,一般通过( )等实现。（A）邮寄（B）电话（C）银行销售（D）直销队伍14 开放式基金的代销是一种通过( )等代销机构销售基金的方法。（A）银行（B）证券公司（C）保险公司（D）证券交易所15 目前,我国的开放式基金销售除商业银行、证券公司代销

5、以及基金管理公司直销外,还发展了( ) 等新的销售渠道。（A）证券咨询机构和专业基金销售公司（B）网上基金交易（C）利用交易所交易系统平台（D）保险公司代销16 基金促销组合的要素包括( )。（A）人员推销（B）广告促销（C）营业推广（D）公共关系17 基金业常用的营业推广手段有( )。（A）销售网点宣传（B）广告促销（C）投资者交流（D）费率优惠18 基金销售宣传的内容必须真实、准确,并符合下列( )规定。（A）不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏（B）不得登载单位或者个人的推荐性文字（C）应对基金的证券投资业绩进行预测（D）不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构 ,或者其他基金管

6、理人募集或管理的基金19 公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所做的努力,这些公众包括( )。（A）新闻媒介（B）股东（C）监管机构（D）基金公司经理20 证券投资基金销售管理办法第 9 条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有( )。（A）资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定（B）有专门负责基金代销业务的部门（C）财务状况良好,运作规范稳定,最近 3 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚（D）具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度 ,并得到有效执行三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题

7、的对错，正确的选A，错误的选 B。21 基金公司的市场形象和品牌地位是通过基金管理公司营销人员在营销活动和服务中逐步形成的。( )（A）正确（B）错误22 导致销售和营销重要性不断增强的另一个因素是管理人拥有越来越多的知识,需要更优秀的销售人员为之提供服务。( )（A）正确（B）错误23 成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度三大因素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的方案。( )（A）正确（B）错误24 促销是将所销售产品的价格定位于目标市场对该产品所认识的价值相匹配的价值之上,是营销取得成功的关键。( )（A）正确（B）错误25 市场营销分析时不需要评估基金

8、管理公司的外部因素。( )（A）正确（B）错误26 基金管理公司不需要对每一类业务、产品或品牌都制定一个详细的营销计划。( )（A）正确（B）错误27 市场营销的控制过程包括三个步骤:首先,管理部门设定具体的营销目标 ;其次,衡量企业在市场中的业绩;最后,估计期望业绩和实际业绩之间存在差异的原因。 ( )（A）正确（B）错误28 加强与投资者的关系包括编制和发布年度、季度报告,安排基金持有人大会等。( )（A）正确（B）错误29 基金在销售宣传内容中引用基金过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现。( )（A）正确（B）错误30 基金代销机构在销售基金时给予投资人折扣、给予中间人佣

9、金的,可私下协商确定不必明示。( )（A）正确（B）错误基金的市场营销练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 基金的市场营销2 【正确答案】 B【知识模块】 基金的市场营销3 【正确答案】 C【知识模块】 基金的市场营销4 【正确答案】 C【知识模块】 基金的市场营销5 【正确答案】 B【知识模块】 基金的市场营销6 【正确答案】 B【知识模块】 基金的市场营销7 【正确答案】 C【知识模块】 基金的市场营销8 【正确答案】 C【知识模块】 基金的市场营

10、销9 【正确答案】 C【知识模块】 基金的市场营销10 【正确答案】 D【知识模块】 基金的市场营销二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 基金的市场营销12 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 基金的市场营销13 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金的市场营销14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 基金的市场营销15 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 基金的市场营销16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的市场营

11、销17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的市场营销18 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 基金的市场营销19 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 基金的市场营销20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的市场营销三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 A【知识模块】 基金的市场营销22 【正确答案】 B【知识模块】 基金的市场营销23 【正确答案】 B【知识模块】 基金的市场营销24 【正确答案】 B【知识模块】 基金的市场营销25 【正确答案】 B【知识模块】 基金的市场营销26 【正确答案】 B【知识模块】 基金的市场营销27 【正确答案】 B【知识模块】 基金的市场营销28 【正确答案】 A【知识模块】 基金的市场营销29 【正确答案】 B【知识模块】 基金的市场营销30 【正确答案】 B【知识模块】 基金的市场营销